天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书     天治稳健双盈债券型证券投资基金         更新的招募证明书       基金经管东谈主：天治基金经管有限公司     基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司                  二〇二五年三月 天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书                     伏击请示   本基金经中国证监会《对于核准天治稳健双盈债券型证券投资基金召募的批 复》  （证监许可【2008】817 号文）准予召募。2020 年 1 月 13 日，本基金基金份 额持有东谈主大会以【通讯】方式召开，大会审议通过了《对于修改天治稳健双盈债 券型证券投资基金基金合同关系事项的议案》，内容包括诊治本基金投资范围、 投资策略、投资限制、收益分派原则等事项。自 2020 年 1 月 13 日起，根据《关 于修改天治稳健双盈债券型证券投资基金基金合同关系事项的议案》改良而成的 《天治稳健双盈债券型证券投资基金基金合同》奏凯。   基金经管东谈主保证本招募证明书的内容确凿、准确、圆善。本招募证明书经中 国证监会变更注册，但中国证监会对本基金的变更注册，并不标明其对本基金的 投资价值和阛阓远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金属于主动经管的债券型基金，为证券投资基金中的较低风险较低收益 品种，其预期风险收益水平低于股票型基金、羼杂型基金，高于货币阛阓基金。   投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分探讨自身的风 险承受才气，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：阛阓风 险、经管风险、流动性风险、时刻风险、其他风险、本基金的特定风险等。   本基金可投资资产援救证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东谈主收歇 风险、现金流预测风险等与基础资产相干的风险；2）资产援救证券信用增级措 施相干风险、资产援救证券的利率风险、评级风险等与资产援救证券相干的风险； 服务机构违纪风险等与专项贪图经管相干的风险；4）政策风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、时刻风险和操气派险等其他风险。   本基金投资国债期货，国债期货交易给与保证金交易方式，基金资产可能由 于无法实时筹措资金闲静建立或者撑持国债期货头寸所要求的保证金而濒临保 证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，国债期货 在对冲阛阓风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价钱 波动不一致而濒临基差风险。   投资有风险，投资东谈主在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募证明书、                          天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 基金合同、基金居品贵府纲目等信息透露文献，全面刚烈本基金的风险收益特征 和居品特性，并充分探讨自身的风险承受才气，感性判断阛阓，自主判断基金的 投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。根据自身的投资目的、投资 期限、投资训诫、资产景色等判断基金是否和投资者的风险承受才气相得当。   基金经管东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过头净值上下 并不预示其改日功绩阐扬，基金经管东谈主经管的其他基金的功绩亦不组成对本基金 功绩阐扬的保证。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作出 投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。 基金投资者有可能获取较高的收益，也有可能损失本金。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或高出基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出 50%的除外。   投资者应当通过基金经管东谈主或具有基金销售业务履历的其他机构认/申购和 赎回基金，基金销售机构名单详见本招募证明书以及相干公告。   本次招募证明书（更新）仅波及基金司理、基金经管东谈主主要东谈主员情况等基金 经管东谈主信息更新，相干信息更新截止日为 2025 年 3 月 28 日，其余所载内容截止 日为 2024 年 3 月 31 日，关系财务数据和净值阐扬截止日为 2023 年 12 月 31 日。   当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回请求时，基金经管东谈主履行相应程 序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募证明书“侧袋机制”等有 关章节。侧袋机制实施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行特殊符号，并不办理 侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相干内容并爱护本基金启用侧 袋机制时的特定风险。                                                                      天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书                                                              目           录                   天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书                第一部分   引子   本招募证明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金信息透露经管办法》（以下简称“《信息透露办 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作经管办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管法则》 （以下简称“《流动性风险管 理法则》”）、       《证券投资基金销售经管办法》                    （以下简称“《销售办法》”）等关系法 律律例及《天治稳健双盈债券型证券投资基金基金合同》                         （以下简称“基金合同” 或“《基金合同》”         ）编写。   本招募证明书发达了天治稳健双盈债券型证券投资基金（以下简称“本基金” 或“基金”）的投资办法、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关系的全部必 要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募证明书。   基金经管东谈主承诺本招募证明书不存在职何子虚纪录、误导性叙述或者紧要遗 漏，并对其确凿性、准确性、圆善性承担法律处事。本基金是根据本招募证明书 所载明的贵府请求召募的。本基金经管东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作念出任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献，如本招募证明书内容与基金 合同有打破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他关系 法则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应 防卫查阅基金合同。                          天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书                    第二部分     释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验改良和补充 债券型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改良和补充 募证明书》过头更新 料纲目》过头更新 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的改良     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其每每作念出的改良     《信息透露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息透露经管办法》及颁布机关对其每每作念出的 改良 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其每每作念出的改良                        天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 机关对其每每作念出的改良 员会 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关系政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及相干法律律例法则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及相干法律律例法则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务。 会法则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东谈主将强了基金销售服务 合同，办理基金销售业务的机构                          天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 限公司或接受天治基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 经管的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 份额持有东谈主大会审议通过的《对于修改天治稳健双盈债券型证券投资基金基金合 同关系事项的议案》所改良的《天治稳健双盈债券型证券投资基金基金合同》生 效日 产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 的不依期期限 灵通日     《业务法律解释》：指《天治基金经管有限公司灵通式基金注册登记业务法律解释》， 是表率基金经管东谈主所经管的灵通式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同盲从 请购买基金份额的步履 将基金份额兑换为现金的步履                     天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 法则的条件，请求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额退换为基金 经管东谈主经管的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 加上基金退换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金退换中转入 请求份额总和后的余额)高出上一灵通日基金总份额的 10% 行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子透露 网站）等媒介 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、资产援救证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或                   天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 交易的债券等 额净值的方式，将基金诊治投资组合的阛阓冲击成安分派给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受损伤并得到公道对待 账户进行处置计帐，目的在于灵验绝交并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，额外账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不细则性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件。                          天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书                   第三部分   基金经管东谈主   一、基金经管东谈主概况   称号：天治基金经管有限公司   住所：上海市徐汇区丰谷路 315 弄 24 号 1-3 层   办公地址：上海市云锦路 701 号西岸智塔东塔 19 楼   法定代表东谈主：马铁刚   缔造日历：2003 年 5 月 27 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字200373 号   组织方法：其他有限处事公司   注册成本：1.6 亿元东谈主民币   存续期限：持续筹划   测度电话：021-60371155   测度东谈主：姚静静   股权结构：吉林省相信有限处事公司出资 9800 万元，占注册成本的 61.25%； 中国吉林丛林工业集团有限处事公司出资 6200 万元，占注册成本的 38.75%。   二、基金经管东谈主主要东谈主员情况   柴晓秀女士：董事长，大学本科学历，曾任中国工商银行支行对公副行长、 党总支秘书、行长；吉林银行长春分行党委委员、党总支秘书（兼）、副行长； 吉林银行总行公司金融（投资银行）部总司理、公司金融部（普惠金融部）总经 理、吉林银行首席信贷官；现任天治基金经管有限公司董事长。   许家涵先生：董事，大学本科学历，经济学、体裁双学士。2005 年 7 月至 今赴任于天治基金经管有限公司，曾任交易员、交易部总监助理、交易部副总监、 交易部总监、权益投资部总监，副总司理、财务负责东谈主，现任天治基金经管有限 公司总司理、投资总监。   李龙浩先生：董事，硕士学历，曾任吉林银行审计部高档审计司理；吉林省 相信有限处事公司资金阛阓部副司理、副司理主理处事、总司理；现任吉林省信                    天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 托有限处事公司投资经管部总司理。   王怀波先生：董事，大学本科学历，曾任长春东北亚总部经济开发公司财务 总监；吉林森工集团投资有限公司副总司理；吉林森工集团企业经管部副部长、 部长；吉林森工金桥地板集团有限公司党委副秘书、总司理；吉林森工丛林特色 食物有限公司党委秘书、董事长；现任吉林森工集团企业经管部部长。   周佰成先生：孤苦董事，博士斟酌生学历，曾任吉林大学商学院企业经管专 业从事博士后斟酌处事；现任吉林大学经济学院金融系进修。   张光剑先生：孤苦董事，硕士斟酌生学历，曾任吉林省轻工业厅办公室科员； 吉林大华铭仁讼师事务所讼师、合伙东谈主；现任北京大成（长春）讼师事务所讼师、 高档合伙东谈主。   周鹏女士：孤苦董事，法学硕士，曾先后于中国环球讼师事务所、金杜讼师 事务所、盛德国际讼师事务所、北京宽信讼师事务所担任讼师和资深讼师，2012 年担任中国华安投资有限公司法律参谋人，2016 年担任中国信达（香港）控股有 限公司风险总监兼法律参谋人，现为上海耀良讼师事务所合伙东谈主，为英国特准司帐 师公会准会员。   单宇先生：职工监事，硕士学历，曾任吉林省相信有限处事公司证券投资部 司理，吉林省宝路达投资经管有限公司总司理、天治基金经管有限公司筹备组成 员，天治基金经管有限公司副总司理、监事长，东北证券副总裁、副总裁兼合规 总监，东方基金经管有限公司董事、总司理，东北证券党委副秘书，东证融通投 资经管有限公司董事长、副董事长，天治基金经管有限公司董事长；现任天治基 金经管有限公司监事会主席。   娄敬群女士：监事，大学本科学历，曾任吉林省相信有限处事公司出纳员、 抽象员、财务部副司理；天富期货有限处事公司财务部副总司理兼财务总监；天 治基金有限处事公司财务总监；吉林省相信有限处事公司资金阛阓部总司理、合 规部总司理、相信资产经管部总司理；现任吉林省相信有限处事公司审计部总经 理。   孙海闱先生：监事，大学本科学历，曾任北京方正证券股份公司回龙不雅营业 部客户司理；中国吉林丛林工业集团成本运营部职员；现任中国吉林丛林工业集 团企管部主管。                     天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书   叶菲菲女士：职工监事，大学本科学历，2001 年起赴任于阳光文化媒体投 资集团，2009 年加入天治基金经管有限公司，曾任东谈主力资源部主管、总监助理、 总监，现任天治基金经管有限公司抽象经管部总监。   郭睿先生：职工监事，大学本科学历，经济学硕士，2014 年起赴任于天治 基金经管有限公司，曾任阛阓营销部渠谈销售员、交易部交易员、总监助理、副 总监、总监，现任天治基金经管有限公司交易部总监。   闫译文女士：督察长，硕士斟酌生，中共党员，高档经济师职称。1996 年 至 2009 年在吉林省相信有限处事公司任职，先后担任团总支秘书、自营业务部 副司理、司理、证券部司理、阛阓研发部司理，2009 年 6 月起加入天治基金管 理有限公司，曾任公司财务总监、总司理助理、副总司理、首席信息官，现任天 治基金经管有限公司督察长。   赵正中先生：首席信息官，大学本科学历， 1998 年起赴任于中国纺织大学， 曾任信息时刻部副总监、监察稽核部副总监、监察稽核部总监，现任天治基金管 理有限公司首席信息官兼风险经管部总监。   李大伟先生：副总司理，硕士斟酌生，中共党员，2006 年起赴任于吉林市 买卖银行；2008 年起赴任于吉林银行，先后担任金融阛阓部职员、同行营销岗、 副司理、总司理助理、副总司理，同行金融部副总司理（主理处事）、总司理； 机构业务部总司理、总司理助理兼机构业务部联席总司理，2024 年 8 月起加入 天治基金经管有限公司，现任天治基金经管有限公司副总司理。   张健先生：财务负责东谈主，硕士斟酌生。2003 年起加入天治基金经管有限公 司，先后担任抽象经管部行政主管、副总监、总监，现任天治基金经管有限公司 财务负责东谈主、北京分公司负责东谈主、天治基金经管有限公司工会主席。   许家涵先生：经济学、体裁双学士，具有基金从业履历，证券从业训诫 19 年。曾任吉林省相信有限处事公司自营资金部职员，2007 年 9 月于今赴任于天 治基金经管有限公司，历任交易员、交易部总监助理、交易部副总监、交易部总 监、权益投资部总监、副总司理，现任公司总司理、财务负责东谈主兼投资总监，2015                           天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 年 6 月 2 日起至 2023 年 12 月 2 日任天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF） 的基金司理，2019 年 2 月 28 日起任天治低碳经济生动配置羼杂型证券投资基金 的基金司理，2022 年 4 月 6 日起任天治斟酌驱动生动配置羼杂型证券投资基金 的基金司理，2023 年 8 月 1 日起任天治量化中枢精选羼杂型证券投资基金的基 金司理，2022 年 1 月 18 日起任本基金的基金司理。    李申先生： 好意思国德克萨斯大学达拉斯分校金融学硕士，具有基金从业履历， 曾任日发资产经管（上海）有限公司高档斟酌员。2015 年 10 月加入天治基金管 理有限公司，历任居品开发与金融工程部金融工程斟酌员、总监助理、副总监， 总监，现任权益投资部总监兼投资总监助理。2021 年 4 月 15 日起任天治钞票增 长证券投资基金的基金司理，2022 年 1 月 18 日起任天治可转债增强债券型证券 投资基金的基金司理，2022 年 4 月 8 日起任天治转型升级羼杂型证券投资基金 的基金司理，2023 年 7 月 27 日起任天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF） 的基金司理，2024 年 8 月 2 日起任天治量化中枢精选羼杂型证券投资基金的基 金司理，2025 年 3 月 19 日起任天治低碳经济生动配置羼杂型证券投资基金基金 司理，2025 年 3 月 19 日起任本基金基金司理。    郝杰女士：硕士斟酌生，具有基金从业履历，证券从业年限13年。曾任长信 基金经管有限处事公司基金司帐、上海浦银安盛资产经管有限公司运营专员、中 海基金经管有限公司高档债券交易员。2019年8月起加入天治基金经管有限公司。 自2019年9月4日起任天治鑫利纯债债券型证券投资基金和天治天得利货币阛阓 基金的基金司理，2021年9月16日起任天治天享66个月依期灵通债券型证券投资 基金的基金司理，2023年7月10日起任天治鑫祥利率债债券型证券投资基金的基 金司理，2025年3月27日起任本基金基金司理。    本基金历任基金司理：2008 年 11 月 5 日（基金合同奏凯日）至 2010 年 5 月 18 日，贺云先生任基金司理；2010 年 4 月 14 日至 2015 年 2 月 17 日，秦娟 女士任基金司理；2015 年 2 月 17 日至 2022 年 1 月 27 日王洋女士任基金司理。    天治基金经管有限公司总司理兼投资总监许家涵先生，基金司理梁莉女士， 基金司理兼投资总监助理李申先生，基金司理郝杰女士。    三、基金经管东谈主职责                   天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书  基金经管东谈主应严格照章履行下列职责： 经管基金财产； 的其他用度； 违抗了《基金合同》及国度关系法律法则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选定必要步伐保护基金投资者的利益； 获取《基金合同》法则的用度； 愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律步履； 金提供服务的外部机构； 换和非交易过户的业务法律解释；  四、基金经管东谈主承诺                      天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 相干法则，并建立健全里面阻挡轨制，选定灵验步伐，退守行恶违纪步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东谈主从事相干的交易行为；   （7）轻率职守，不按照法则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会法则拒接的其他步履。   （1）依照关系法律律例和基金合同的法则，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 牟取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间细察的关系证券、基金的买卖奥秘、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主 从事相干的交易行为；   （4）不以任何方法为其他组织或个东谈主进行证券交易。   五、基金经管东谈主里面阻挡轨制   基金经管东谈主的里面阻挡轨制包括里面阻挡大纲、基本经管轨制、部门业务规 章。其中内控大纲是对公司规则法则的内控原则的细化和伸开，对各项基本经管 轨制的统治和指示，内控大纲明确了内控办法、内控原则、内控环境、内控步伐 等内容。基本经管轨制包括风落魄挡轨制、基金司帐轨制、信息透露轨制、档案 经管轨制、信息系统经管轨制、行政经管轨制、监察稽核轨制和危急处理轨制。 部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭确立、工 作要求、业务经由等的具体证明。                   天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书   （1）健全性原则：里面阻挡应当遮蔽公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东谈主员，并涵盖到决策、推行、监督、反馈等各个筹划门径。   （2）灵验性原则：里面阻挡应当科学、合理、灵验，公司全体职员必须竭 力贵重里面阻挡轨制的灵验推行，任何职员不得领有高出轨制拘谨的权力。   （3）孤苦性原则：公司应当在精简高效的基础上缔造能充分闲静公司筹划 运作需要的机构、部门和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保持相对孤苦性。监 察稽核部保持高度的孤苦性和泰斗性，协助和配合督察长负责对公司各部门里面 风险经管处事进行稽核和查抄。   （4）相互制约原则：里面部门和岗亭的确立应当权责分明、相互牵制，并 通过切实可行的相互制衡步伐来摒除里面阻挡中的盲点。   （5）防火墙原则：公司基金财产、固有财产和其他财产的运作应当分离， 基金投资斟酌、决策、推行、计帐、评估等部门和岗亭应当在物理上和轨制上适 当绝交。   （6）成本效益原则：公司运用科学化的筹划经管方法缩短运作成本，提高 经济效益，力求以合理的阻挡成本达到最好的里面阻挡成果。   （7）应时性原则：里面阻挡应具有前瞻性，公司将根据国度法律律例、政 策轨制等外部环境的改革和公司筹划政策、筹划方针、筹划理念等里面环境的变 化实时对公司里面阻挡体系进行相应的修改和完善。   （8）定性和定量相联结原则：在以上原则的基础上，建立定量的风落魄挡 筹划体系，使风落魄挡更具客不雅性和操作性。   公司里面阻挡组织体系是一个单干明确的组织结构，具体而言包括如下组成 部分：   （1）董事会合规与风落魄挡委员会：看成董事会下设的额外委员会，其主 要职能是：查抄公司司理层盲从关系法律律例和公司规则法则的情况；监督、控 制公司在机构确立、经管轨制、筹划决策模范、内控体系等方面的合规正当性， 发现问题实时向董事会申诉；斟酌拟订公司的风险经管政策和政策，报董事会批 准；组织制订公司风落魄挡轨制；查抄公司风落魄挡轨制的完善性；查抄评估公 司风落魄挡轨制的推行情况；查抄公司部门里面阻挡轨制的制定、完善和推行；                      天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 负责组织对公司存在的紧要风险隐患或出现的紧要风险事故进行里面拜谒，并将 拜谒结果和处理意见申诉董事会，由董事会决议作出处理。   （2）督察长：督察长负责公司的督察稽核处事，对董事会负责，对公司的 各项轨制、业务的正当合规性及公司里面阻挡轨制的推行情况进行监察、稽核。   （3）里面阻挡委员会：里面阻挡委员会是公司里面协助筹划经管层进行风 落魄挡与风险经管的相当设机构，负责公司里面阻挡层面的风险监控。   （4）投资决策委员会：投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，在内 部阻挡组织体系中负责基金投资决策层面的风险经管。   （5）监察稽核部：监察稽核部全面负责公司的监察稽核处事，对公司里面 阻挡轨制和风险经管政策的推行情况进行合规性监督查抄，向公司经管层和关系 机构提供孤苦、客不雅、公正的意见或建议。   （6）各业务部门：风落魄挡是每一个业务部门和职工伏击的处事。各部门 的主管在权限范围内，对其负责的业务进行查抄监督和风落魄挡。各个职工根据 国度法律律例、公司规章轨制、谈德表率和步履准则、本东谈主的岗亭职责进行自律。   （1）风落魄挡轨制   里面风落魄挡轨制由一系列的具体轨制组成。公司根据自身筹划特色缔造顺 序递进、权责统一、严实灵验的四层监控防地：即一线岗亭自控与互控为基础的 第一层监控防地；部门内各子部门、部门和部门之间的自控和互控为基础的第二 层监控防地；里面监察稽核部对各岗亭、各部门、各项业务全面实施监督反馈的 第三层监控防地；以里面阻挡委员会为主体的第四层监控防地，实施对公司各样 业务和风险的总体阻挡。   （2）监察稽核轨制   公司缔造孤苦的监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国度的关系法律 律例和公司里面阻挡轨制，在所赋予的权限内，按照所法则的模范和得当的方法 对监察张望对象进行公正客不雅的查抄和评价。   （3）投资经管轨制   本公司制定的基金投资经管轨制和业务操作规程包括基本经管轨制、部门管 理轨制以及业务手册三个端倪。                   天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书   ①本公司制定的基金投资基本经管轨制用以表率基金投资经管方面的相干 处事，包括投资经管的基本原则、决策模范、组织架构，以及投资经管过程中涉 及的投资、斟酌、交易、投资阐扬评估、投资风险分析和风落魄挡等处事的基本 表率、模范和职责等。   ②投资经管相干部门权益投资部、固定收益部、量化投资部、交易部和斟酌 发展部瓜分别制定了部门经管轨制，用以表率每个部门的岗亭、职责、业务和东谈主 员等。   ③编制投资经管业务手册，包括《投资手册》、                       《交易手册》、                             《斟酌手册》等， 看成基本经管轨制和部门经管轨制的伏击补充，用以保证投资经管相干处事规 范、有序、优质、高效地进行。   （4）司帐阻挡轨制   公司通过严格推行国度关系法律律例、司帐政策和轨制，作念好公司各项筹划 经管行为的司帐核算和财务经管处事；并作念好公司所经管的基金财产的司帐核算 处事，以确乎响应和记录基金财产运作的情况。公司确保基金财产与公司固有财 产十足分开，分别缔造账户进行经管，孤苦核算，公司推进和债权东谈主不得对基金 财产见地权利，公司司帐核算与基金司帐核算在业务表率东谈主员岗亭和办公区域上 进行严格区别。公司对所经管的不同基金分别缔造账户，分账经管，以确保每只 基金和基金财产的圆善和孤苦。   （5）时刻系统阻挡轨制   为担保时刻系统的安全相识运行，公司对硬件开采的安全运行、数据传输与 集聚安全经管、软硬件的贵重、数据的备份、信息时刻东谈主员操作经管、危急处理 等方面都制定了完善的轨制。   基金经管东谈主确知建立、实施、撑持和完善里面阻挡轨制是董事会及经管层的 处事。基金经管东谈主尽头声明以上对于里面阻挡的透露确凿准确，并承诺将根据市 场环境的变化和业务的发展束缚完善里面阻挡轨制。                           天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书                     第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：持续筹划   测度电话：010-66060069   传真：010-68121816   测度东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的伏击组成部分，总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务辐照范围最广，服务界限最广，服务对象最多，业务功能王人 全的大型国有买卖银行之一。在国外，中国农业银行相同通过我方的努力赢得了 精良的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。看成一家城乡并举、联通 国际、功能王人备的大型国有买卖银行，中国农业银行一贯剿袭以客户为中心的经 营理念，坚持审慎稳健筹划、可持续发展，立足县域和城市两大阛阓，实施相反 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托遮蔽寰宇的分支机构、深广 的电子化集聚和多元化的金融居品，致力于为宽敞客户提供优质的金融服务，与广 大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，训诫丰富，服务                               天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 优质，功绩凸起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面阻挡审计，并获取无保寄望见的 SAS70 审 计 报 告 。 自 2010 年 起 中 国 农 业 银 行 连 续 通 过 托 管 业 务 国 际 内 控 标 准 （ISAE3402）认证，标明了孤苦公正第三方对中国农业银行托管服务运作经由 的风险经管、里面阻挡的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着力加强才气建 设，品牌声誉进一步提高，在 2010 年首届“‘金牌搭理’TOP10 授奖盛典”中 获利凸起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发 的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行” 称号；2013 年至 2017 年链接荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央 国债登记结算有限处事公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年 荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国 基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授 予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为 中国“最好托管银行”；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心初次缔造的“银行 间本币阛阓优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初次荣获 “中国最好保障托管银行”。    中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/ 抽象经管部、业务经管部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息经管部、营运经管部、营运一部、营运二部，领有先进的安全防护设施和基 金托管业务系统。    中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的群众 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务教导好、服务才气强，高档经管层均有 20 年以 上金融从业训诫和高档时刻职称，明慧国表里证券阛阓的运作。    截止到 2024 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和灵通 式证券投资基金共 865 只。    二、基金托管东谈主的里面风落魄挡轨制证明                   天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书   严格盲从国度关系托管业务的法律律例、行业监管规章和行内关系经管规 定，遵法筹划、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安 全圆善，确保关系信息的确凿、准确、圆善、实时，保护基金份额持有东谈主的正当 权益。   风险经管委员会总体负责中国农业银行的风险经管与里面阻挡处事，对托管 业务风险经管和里面阻挡处事进行监督和评价。托管业务部额外确立了风险经管 处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监处事，孤苦愚弄监督稽核 权益。   具备系统、完善的轨制阻挡体系，建立了经管轨制、阻挡轨制、岗亭职责、 业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作和睦利进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务经管实行严格的复核、审核、查抄轨制，授权处事实行集聚阻挡，业务 钤记按规程看护、存放、使用，账户贵府严格看护，制约机制严格灵验；业务操 作区额外确立，禁闭经管，实施音像监控；业务信息由专职信息透露东谈主负责，防 止泄密；业求终了自动化操作，退守东谈主为事故的发生，时刻系统圆善、孤苦。   三、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东谈主通过参数确立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管合同 法则的投资比例和拒接投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金经管 东谈主的投资运作，并通过基金资金账户、基金经管东谈主的投资指示等监督基金经管东谈主 的其他步履。   当基金出现特地交易步履时，基金托管东谈主应当针对不怜悯况进行以下方式的 处理： 方式对基金经管东谈主进行请示； 为，书面请示关系基金经管东谈主并报中国证监会。                               天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书                      第五部分 相干服务机构 一、基金份额销售机构 天治基金经管有限公司 住所：上海市徐汇区丰谷路 315 弄 24 号 1-3 层 办公地址：上海市徐汇区云锦路 701 号西岸智塔东塔楼 19 楼 法定代表东谈主：马铁刚 电话：021-60374900 传真：021-60374934 测度东谈主：韩涵 客服电话：400-098-4800（免远程通话用度）、021-60374800 网址：www.chinanature.com.cn 电子直销：天治基金网上交易平台“E 天网” 网址：https://etrade.chinanature.com.cn/etrading/etrading.jsp （1）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表东谈主：谷澍 传真：010-85109219 测度东谈主：秦一楠 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （2）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：廖林 电话：010-66107900                        天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 传真：010-66107914 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （3）中国建造银行股份有限公司 住所: 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东谈主: 张金良 电话：010－66275654 传真：010-66275654 测度东谈主：王琳 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （4）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 测度东谈主：高天 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （5）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东沿途 12 号 办公地址：上海市中山东沿途 12 号 法定代表东谈主：张为忠 电话：021-61618888 传真：021-63604199 测度东谈主：倪苏云 客户服务电话：95528                              天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 网址：www.spdb.com.cn （6）中国民生银行股份有限公司 住所: 北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主: 高迎欣 电话：010-57092615 传真：010-57092611 测度东谈主：杨成茜 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （7）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区向阳门北大街富华大厦 C 座 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法定代表东谈主：方合英 电话：010-65558888 传真：010-65550827 测度东谈主：王晓琳 客户服务电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com （8）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表东谈主：霍学文 电话：010-66223584 传真：010-66226045 测度东谈主：王曦 客户服务电话：95526 网址：http://www.bankofbeijing.com.cn （9）浙商银行股份有限公司                              天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 办公地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 法定代表东谈主：陆建强 电话：0571-87659546 传真：87569188 测度东谈主：唐燕 客户服务电话：95527 网址：http://www.czbank.com/czbank/ （10）吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号 办公地址：吉林省长春市南关区东谈主民大街 10666 号 法定代表东谈主：秦季章 测度东谈主：孟明 电 话：0431-84992680 传 真：0431-84992649 客服电话：4008896666 网址：www.jlbank.com.cn （11）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：陈共炎 测度电话：010-80928123 传   真：010-83574807 测度东谈主：辛国政 客户服务电话：4008-888-888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn (12)海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦                           天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 测度东谈主：余孟阳 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com (13) 申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：张剑 电话：021-33389888 传真：021-33388224 测度东谈主：黄莹 客户服务电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com (14) 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表东谈主：王常青 电话：010-85156398 测度东谈主：许梦园 客户服务电话：4008888108、95587 网址：www.csc108.com (15)广发证券股份有限公司 住所：广州市黄埔区中新广州知识城起飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 电话：020-66338888 测度东谈主：任嘉鹏 客户服务电话：95575                           天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 网址：www.gf.com.cn (16)招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 测度东谈主：黄婵君 客户服务电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn (17) 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 电话：021-22169999 测度东谈主：郁疆 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com (18)兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表东谈主：杨华辉 电话：0591-38507679 测度东谈主：乔琳雪 客户服务电话：95562、4008888123 网址：www.xyzq.com.cn (19)华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座                           天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 测度东谈主：范超 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com (20)长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法东谈主代表：金才玖 电话：027-65799999 传真：027-85481900 测度东谈主：奚博宇 客户服务电话：95579、4008888999 网址：www.95579.com (21)中泰证券有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：上海市花圃石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表东谈主：王洪 电话：021-20315290 传真：0531-68889752 测度东谈主：秦雨晴 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn (22)祥瑞证券有限处事公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 法定代表东谈主：何之江 传真： 0755-82400826                             天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 测度东谈主：周驰 客户服务电话：95511-8 网址：www.pingan.com.cn (23)湘财证券有限处事公司 注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主: 孙永祥 测度东谈主: 江恩前 服务电话：95351 传   真: 021-68865680 网址：www.xcsc.com (24)国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-82558228 传真：0755-82558355 测度东谈主：王星月 客服电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn/ (25)金元证券股份有限公司 住所：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大路 4001 号期间金融中心 17 楼 法定代表东谈主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 测度东谈主：刘萍 客户服务电话：95372 网址： www.jyzq.com.cn                       天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 (26)万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东谈主：王达 测度东谈主：丁想 测度方式：020-83988334 客服电话：95322 公司官网：www.wlzq.cn (27)国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座 法定代表东谈主：沈和付 电话：0551－2272101 测度东谈主：李蔡 客户服务电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn (28)东方证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 法定代表东谈主：金文忠 电话：021-63325888 测度东谈主：龚玉君 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn (29)第一创业证券有限处事公司 住所：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东谈主：吴礼顺 测度东谈主：单晶                               天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 电话：0755-23838750 传真：0755-23838999-875 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn (30)东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 电话: 021-20361166 测度东谈主: 安岩岩 客户服务电话: 95360 网址： www.nesc.cn (31)山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东谈主：王怡里 电话：0351-8686659 传真：0351-8686667 测度东谈主：郭熠 客户服务电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn （32）爱建证券有限处事公司 住所：中国(上海)解放贸易进修区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国(上海)解放贸易进修区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888 测度东谈主：陈敏 客户服务电话：4001962502 网址：www.ajzq.com                            天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 （33）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 电话：021-20333333 传真：021-50498825 测度东谈主：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （34）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东谈主：张威 电话：010-83561000 传真：010-83561001 测度东谈主：田芳芳 客户服务电话：95399 网址：www.cctgsc.com.cn （35）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市金融一街 8 号国联金融大厦 办公地址：江苏省无锡市金融一街 8 号国联金融大厦 法定代表东谈主：葛小波 测度东谈主：郭逸斐 测度电话：0510-82832051 客户服务电话：95570 传真：0510-82831751 网址：www.glsc.com.cn （36）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼                            天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东谈主代表：祝瑞敏 电话：010-63080100 传真：010-63080144 测度东谈主：唐静 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （37）天投合资参谋人有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表东谈主：林义相 电话：010-66045608 传真：010-66045500 测度东谈主：林爽 客户服务电话：010-66045678 网址:www.txsec.com （38）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易进修区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 测度电话：021-38676666 传真：021-38670666 测度东谈主：钟伟镇 网址：www.gtja.com 服务热线：95521 / 4008888666 (39)华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主：张伟                              天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 电话：021-50531281 测度东谈主：庞晓芸 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn (40)华福证券有限处事公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层，4 层，5 层 办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5129 号 N1 座 法定代表东谈主：苏军良 电话：0591-87278701 传真：0591-87871065 测度东谈主：刘晨 客户服务电话：95547 网址：http://www.hfzq.com.cn （41）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场二期北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838696 传真：010-60833739 测度东谈主：杜杰 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com (42) 中信证券（山东）有限处事公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 基金业务测度东谈主：焦刚 电话：0531-89606166 传真：0532-85022605                       天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 客户服务电话：95548 公司网址：sd.citics.com （43）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表东谈主：何春梅 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 测度东谈主：牛孟宇 客户服务电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （44）华龙证券股份有限责公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 法定代表东谈主：祁建邦 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 基金业务测度东谈主：周鑫 客户服务电话：95368 公司网址：www.hlzq.com （45）太平洋证券股份有限公司 住所：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 法定代表东谈主：李安有 基金业务测度东谈主：孙丹华 电话：024-23255256 传真：024-23255606 客户服务电话：95397 网址：www.tpyzq.com （46）中天证券有限处事公司                          天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书   注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲   办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲   法定代表东谈主：马功勋   基金业务测度东谈主：孙丹华   电话：024-2328 0839   传真：024-2284 2073   客户服务电话：95346   公司网址：www.iztzq.com   （47）西部证券股份有限公司   住所：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   办公地址: 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   法定代表东谈主: 徐朝日   电   话: 029-8721147   测度东谈主: 王晶   电   话: 029-87211478   网址：www.westsecu.com   （48）华鑫证券有限处事公司   注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中心 一期 A 栋 2301A   法定代表东谈主：俞洋   电话：0755-82083788   办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号华鑫海欣大厦   测度东谈主：刘熠   业务测度电话：021-54967387   华鑫证券公司网站：www.cfsc.com.cn   客户服务电话：95323，4001099918（寰宇））   （49）中山证券有限处事公司   注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层   办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层                           天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书   法定代表东谈主：李永湖   电话：0755-82943755   传真：0755-82960582   客户服务电话：95329   网址：www.zszq.com   www.zszq.com   （50）东方钞票证券股份有限公司   住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼   办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦   法定代表东谈主: 戴彦   测度东谈主:陈亚男   测度电话:021-23586583   传   真:021-23586860   网址：http://www.18.cn/   （51）中信期货有限公司   住所：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层   办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层   法定代表东谈主：窦长宏   电话：021-80365243   传真：021-60819988   测度东谈主：梁好意思娜   客服电话：400-990-8826   公司网站：www.citicsf.com   （52）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01），1001 室   办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号合利天德广场 T1 楼 10 层   法定代表东谈主：陈可可                              天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书   测度东谈主：陈靖   电话：020-88836999   传真：020-88836914   网址：www.gzs.com.cn   客服电话：（020）95548   （53）申万宏源西部证券有限公司   注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦   办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦   法定代表东谈主：王献军   测度东谈主：梁丽   测度电话：0991-2307105   客服电话：95523   传真：010-88085195   网址：www.swhysc.com   （54）麦高证券有限处事公司   公司住所：沈阳市沈河区吵杂路 49 号   办公地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号   法定代表东谈主：宋成   电话：13901318801   传真：024-22955453   测度东谈主：刘沁然   客户服务电话：021-68582577   网址：https://www.wxzq.com   （55）阳光东谈主寿保障股份有限公司   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市向阳区光华路阳光金融中心 5 层   法定代表东谈主：李科                                 天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书  测度东谈主：杨超  客服电话：95510  网址：http://fund.sinosig.com/  （56）国金证券股份有限公司  注册地址：成都市东城根上街 95 号  办公地址：成都市东城根上街 95 号  法定代表东谈主：冉云  测度东谈主：王凯伦  测度电话：021-80234217  客户服务电话：95310  公司网站：www.gjzq.com.cn  （57）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港协作区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1703-04 室  法定代表东谈主：TEO WEE HOWE  测度东谈主：叶健  测度电话：0755-89460507  网址：www.ifastps.com.cn  客服电话：400-684-0500  （58）上海万得基金销售有限公司  注册地址:中国(上海)解放贸易进修区浦明路 1500 号 8 层 M 座  办公地址：中国(上海)解放贸易进修区浦明路 1500 号 8 层  法定代表东谈主:简梦雯  测度东谈主：余可  测度电话：021-50712782  客服电话：4007991888  网址：www.520fund.com.cn  （59）兴业银行股份有限公司                         天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 住所：福建省福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市银城路 167 号兴业银行大厦 法定代表东谈主：吕家进 电话：021-62677777 测度东谈主：蔡宣铭 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn （60）宁波银行股份有限公司 住所: 浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址:     上海市浦东新区世纪大路 210 号二十一生纪中心大厦 20 楼 法定代表东谈主: 陆华裕 测度东谈主: 杨洋 测度电话: 021-23262755 传   真: 021-63586853 客服电话：95574 网址：nbcb.com.cn （61）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际相信大厦 21 楼 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755－82130833 传真：0755-82133952 测度东谈主：李颖 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （62）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号 10 层 法定代表东谈主：陶怡                          天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 电话：021-36696312 传真：021-68596916 测度东谈主：高源 客户服务电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com （63）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法定代表东谈主：其实 电话：021-54509988 传真：021-64385308 测度东谈主：潘世友 客户服务电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn （64）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 电话：021-2069-1935 传真：021-20691861 测度东谈主：党敏 客户服务电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com （65）诺亚正行（上海）基金销售投资参谋人有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 法定代表东谈主：吴卫国 电话：021-38602377 传真：021-38509777                                天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 测度东谈主：邱佳捷 客户服务电话：400-821-5399 网址： www.noah-fund.com （66）和讯信息科技有限公司 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表东谈主：章知方 电话：010-85657353 传真：021-20835885 测度东谈主：陈慧 客户服务电话：400-920-0022 网址：http://licaike.hexun.com/ （67）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大路 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表东谈主：王珺 电话：0571-26888888 传真：0571-26698533 测度东谈主：何倩 客户服务电话：4000 766 123 网址：www.fund123.cn （68）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 法定代表东谈主：张莲 测度东谈主：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-012-5899                            天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 公司网站：http://www.prolinkfund.com （69）北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735 办公地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1702 法定代表东谈主：王利刚 电话：010-59158135 传真：010-57569671 测度东谈主：曹金宝 客户服务电话：400-678-5095 网址：www.qianjing.com （70）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 法定代表东谈主：闫振杰 电话：010-59601366 传真：010-62020355 测度东谈主：吴志花 客户服务电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （71）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 2405、06 室 办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F 法定代表东谈主：胡雄征 电话：010-52413385 传真：010-85894285 测度东谈主：魏晨 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.puzefund.com (72) 深圳众禄基金销售股份有限公司                                天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 住所：深圳市罗湖区笋岗街谈戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 办公地址：深圳市罗湖区戏班路 Halo 广场 4 楼 法定代表东谈主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 测度东谈主：龚江江 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn； www.jjmmw.com （73）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 法定代表东谈主：吴强 测度东谈主：李珍珍 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：95105885 网址：http://www.10jqka.com.cn/ （74）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易进修区源深路 1088 号 7 层 办公地址：中国（上海）解放贸易进修区源深路 1088 号 7 层 法定代表东谈主：陈祎彬 测度东谈主：程晨 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：http:// www.lufunds.com/ （75）上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503                            天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 法定代表东谈主:王翔 测度东谈主: 居晓菲 电   话: 021-65370077 传   真: 021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址： www.jiyufund.com.cn (76)上海联泰基金销售有限公司 注册地址: 上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址: 上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东谈主: 尹彬彬 测度东谈主: 陈东 电   话: 021-52822063 传   真: 021-52975270 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （77）上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:中国（上海）解放贸易进修区浦东大路 2023 号 3 层 3E-2655 室 办公地址:上海市桂平路 391 号新漕河泾国际商务中心 A 座 5 楼 法定代表东谈主: 周锋 测度东谈主: 徐海峥 电   话: 021-64389188 传   真: 021-64389188-102 客服电话：4007676298 网址： www.youyufund.com （78）济安钞票（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院冠捷大厦 1105 法定代表东谈主：杨健 电   话：010-65309516                                  天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书     传   真：010-65330699     测度东谈主：李海燕     客户服务电话：4006-737-010     网址：www.jianfortune.com     （79）上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易进修区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号 53 楼     法定代表东谈主：李兴春     电   话：18918352892     传   真：021-61101630     测度东谈主：徐亮     客户服务电话：95733     网址：www.leadbank.com.cn     （80）珠海盈米基金销售有限公司     住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室     办公地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室     法定代表东谈主：肖雯     电   话：020-89629099     传   真：020-89629011     测度东谈主：邱湘湘     客户服务电话：020-89629066     网址：https://www.yingmi.cn/     （81）喜鹊钞票基金销售有限公司     住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室     办公地址：北京市向阳区北苑路甲 1 号     法定代表东谈主：卢士远     电   话：010-58349088     传   真：0891-6177483                                天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 测度东谈主：张萌 客户服务电话：400- 699-7719 网址：http://www.xiquefund.com/ （82）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东谈主：王伟刚 电话：010-62680527 传真：010-62680827 测度东谈主：于伟伟 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com （83）上海爱建基金销售有限公司 住所: 上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 办公地址: 上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号 1106、1121 室 法定代表东谈主: 吴文新 测度电话: 021-60608970 传   真: 021-60608950 测度东谈主: 沈雯斌 （84）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济时刻开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 法定代表东谈主：武建华 测度电话：010-59313555 传真：（010）56642623 （85）腾安基金销售（深圳）有限公司 地址： 深圳市前海深港协作区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室 法定代表东谈主： 谭广锋 测度电话：0755-86013388-77386 邮编：518000                               天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书   测度东谈主：丁洁   （86）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2   法定代表东谈主： 邹保威   测度电话： 4000988511/ 4000888816   传真： 010-89188000   （87）上海攀赢基金销售有限公司   住所: 上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室   办公地址:     上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室   法定代表东谈主: 郑新林   测度东谈主: 郑经枢   测度电话: 021-68889082    传真: 021-68889283   （88）上海陆享基金销售有限公司   住所: 中国(上海)解放贸易进修区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区   办公地址: 上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元   法定代表东谈主: 粟旭   测度东谈主: 张宇明、王梦霞、王玉   测度电话: 021-53398953、021-53398880、021-53398863   传   真: 021-53398801   （89）泰信钞票基金销售有限公司   住所:北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址: 北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   法定代表东谈主: 彭浩   测度东谈主: 孔安琪   测度电话:18201874972   电子邮件地址：settlement@taixincf.com                                 天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书   （90）深圳市前海排排网基金销售有限处事公司   住所: 深圳市前海深港协作区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司)   办公地址:       深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号   法定代表东谈主: 杨柳   测度东谈主: 林丽   测度电话: 0755-82779746   （91）海银基金销售有限公司   住所: 中国（上海）解放贸易进修区银城中路 8 号 401 室   办公地址:       上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼   法定代表东谈主: 孙亚超   测度东谈主: 刘晖   测度电话: 021-60206991   （92）北京坤元基金销售有限公司   住所: 北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座）八层   办公地址: 北京市向阳区东三环中路 7 号院北京钞票中心写字楼 A 座 30 层   法定代表东谈主: 杜福胜   测度东谈主: 郭好意思玲   测度电话: 010-86340269   （93）泛华普益基金销售有限公司   住所: 成都市成华区建造路 9 号高地中心 1101 室   办公地址:       成都市金牛区龙湖西宸国际 B 座 12 楼   法定代表东谈主: 杨远芬   测度东谈主: 周旋   测度电话: 020-28381666   传     真: 028-84252474-8055   （94）上海中正达广基金销售有限公司                         天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 住所:   上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址:    上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东谈主:     黄欣 测度东谈主: 孔逸帆 二、登记机构 称号：天治基金经管有限公司 住所：上海市徐汇区丰谷路 315 弄 24 号 1-3 层 办公地址： 上海市云锦路 701 号西岸智塔东塔 19 楼 法定代表东谈主：马铁刚 电话：021-60374960 传真：021-60374974 测度东谈主：黄宇星 三、出具法律意见书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18-20 楼 负责东谈主：韩炯 电话：021－31358666 传真：021－31358600 承办讼师：安冬、丁媛 测度东谈主：安冬 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所（特殊凡俗合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：上海市浦东新区世纪大路 100 号环球金融中心 50 楼 推行事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：021-22288888 传真：021-22280000 承办注册司帐师：石静筠、骆文慧 测度东谈主：石静筠                          天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书                 第六部分 基金的历史沿革   本基金经中国证监会《对于核准天治稳健双盈债券型证券投资基金召募的批 复》（证监许可【2008】817 号文）准予召募，基金经管东谈主为天治基金经管有限 公司，基金托管东谈主为中国农业银行股份有限公司。   本基金自 2008 年 9 月 22 日至 2008 年 10 月 31 日公开召募，召募聚束后基 金经管东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面阐发，《天治稳健双盈 债券型证券投资基金基金合同》于 2008 年 11 月 5 日奏凯。 审议通过了《对于修改天治稳健双盈债券型证券投资基金基金合同关系事项的议 案》，内容包括诊治本基金投资范围、投资策略、投资限制、收益分派原则等事 项。本次基金份额持有东谈主大会决议自表决通过之日起奏凯。   自 2020 年 1 月 13 日起，根据《对于修改天治稳健双盈债券型证券投资基金 基金合同关系事项的议案》改良而成的《天治稳健双盈债券型证券投资基金基金 合同》奏凯。                       天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书               第七部分   基金的存续   《基金合同》奏凯后，链接 20 个处事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在依期申诉中赐与 透露；链接 60 个处事日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个处事日内向中 国证监会申诉并建议贬责决策，如持续运作、退换运作方式、与其他基金合并或 者绝交基金合同等，并于 6 个月内召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有法则时，从其法则。                       天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书             第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东谈主 在招募证明书或其网站列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时分   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易 所、深圳证券交易所的平日交易日的交易时分，但基金经管东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏凯后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时分变更或其 他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时分进行相应的诊治，但 应在实施日前依照《信息透露办法》的关系法则在指定媒介上公告。   在细则申购开动与赎回开动时分后，基金经管东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息透露办法》的关系法则在指定媒介上公告申购与赎回的开动时分。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或退换 请求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 值为基准进行筹画； 序赎回；                     天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 投资者的正当权益不受损伤并得到公道对待。   基金经管东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金经管东谈主 必须在新法律解释开动实施前依照《信息透露办法》的关系法则在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构法则的模范，在灵通日的具体业务办理时天职建议 申购或赎回的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购奏凯。   基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资者赎回请求奏凯后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生多数赎回时，款项的支付办法参照基金合同关系条件处理。   基金经管东谈主应以交易时分结果前受理灵验申购和赎回请求确本日看成申购 或赎回请求日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行阐发。T 日提交的灵验请求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构法则的其他方式查询请求的阐发情况。若申购不奏凯，则申 购款项退还给投资东谈主。   五、申购和赎回的数目限制 投资者将当期分派的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。 份额；每个交易账户的最低基金份额余额不得低于 100 份，基金份额持有东谈主赎回 时或赎回后将导致在销售机构(网点)保留的基金份额余额不及 100 份的，需一次 全部赎回。如因分成再投资、非交易过户等原因导致的账户余额少于 100 份之情 况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。                              天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 参见依期更新的招募证明书或相干公告。 基金经管东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步伐，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主基于投资运作与风落魄挡的需要，可选定上述步伐对基金界限赐与控 制。具体见基金经管东谈主相干公告。 份额的数目限制。基金经管东谈主必须在诊治前依照《信息透露办法》的关系法则在 指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 筹画，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行得当模范，不错得当延伸筹画 或公告。   本基金不收取申购费。   本基金申购份额的筹画公式为：   申购份额=申购金额/T 日基金份额净值   申购份额筹画结果按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   例：假设某投资东谈主申购本基金 10，000 元，T 日本基金的基金份额净值为 1.2000 元。则该笔申购获取的申购份额筹画如下：   申购份额＝10，000/1.2000＝8，333.33 份   即投资东谈主投资 10，000 元申购本基金，可得到 8，333.33 份基金份额。   本基金的赎回费率随持有天数的加多逐步递减：        持无意分(T，天)                  赎回费率        T＜7                        1.5%                              天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书        T≥60                      0   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，其中对峙续持有 期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产，对于持续 持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费，不低于赎回费总额 25%的部分归基金 财产统统，赎回费未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续 费。   本基金赎回金额的筹画公式为：   赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   赎回金额为按试验阐发的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到极少点后   例：假设某投资东谈主理有该基金高出 7 日，不悦 60 日，在 T 日赎回其持有的 基金份额 10，000 份，T 日的基金份额净值为 1.2000 元，则投资东谈主获取的赎回金 额筹画如下：   赎回总额＝10，000×1.2000＝12，000 元   赎回用度＝12，000×0.1%＝12 元   赎回金额＝12，000-12＝11，988 元 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的关系法则在指定媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率遵摄影干法律律例以及 监管部门、自律法律解释的法则。 场情况制定基金促销贪图，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行为。                     天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 在基金促销行为期间，基金经管东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基 金投资者得当调低基金赎回费率和退换费率。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 投资东谈主的申购请求。 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且给与估值时刻仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购请求。 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相侧目 50%集聚度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购请求时，基金经管东谈主应当根据关系法则在指定媒介上刊登暂停申 购公告。淌若投资东谈主的申购请求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在 暂停申购的情况摒除时，基金经管东谈主应实时归附申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或降速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回请求或降速支付赎回款项。                     天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 基金资产净值。 经管东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求。 格且给与估值时刻仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金经管东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派 给赎回请求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相干条件处理。基金份额持有东谈主在请求赎回时可事前采纳将当日可能未获受 理部分赐与销亡。在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东谈主应实时归附赎回业务的 办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金 退换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金退换中转入请求份额 总和后的余额)高出前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回或部分宽限赎回。   (1)全额赎回：当基金经管东谈主觉得有才气支付基金投资者的赎回请求时，按 平日赎回模范推行。   (2)部分宽限赎回：当基金经管东谈主觉得支付投资东谈主的赎回请求有资料或觉得 因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波 动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前 提下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回                    天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 请求量占赎回请求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回请求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的，将自 动转入下一个灵通日继续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回请求将被销亡。宽限的赎回请求与下一灵通日赎回请求一并处 理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。   （3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回请求高出上一开 放日基金总份额 20%的，基金经管东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超出该比例的 赎回请求实施宽限办理，对该单个基金份额持有东谈主剩余赎回请求与其他账户赎回 请求按前述条件处理。   （4）暂停赎回：链接 2 个灵通日以上(含本数)发生多数赎回，如基金经管 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错降速支付 赎回款项，但不得高出 20 个处事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者或 者基金经管东谈主网站等其他方式在 3 个交易日内文告基金份额持有东谈主，证明关系处 理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 备案，并在规依期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额净值。 或赎回时，基金经管东谈主应提前 2 个处事日在指定媒体和基金经管东谈主网站上刊登基 金再行灵通申购或赎回公告，并公告最近 1 个灵通日的基金份额净值。 暂停公告 1 次。暂停结果，基金再行灵通申购或赎回时，基金经管东谈主应提前 2 个处事日在指定媒体和基金经管东谈主网站上链接刊登基金再行灵通申购或赎回公                    天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 告，并公告最近 1 个灵通日的基金份额净值。   十一、基金退换   基金经管东谈主不错根据相干法律律例以及基金合同的法则决定开办本基金与 基金经管东谈主经管的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 相干法律解释由基金经管东谈主届时根据相干法律律例及基金合同的法则制定并公告，并 提前文告基金托管东谈主与相干机构。   十二、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其它非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推行是指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干贵府，对于相宜条件的非交易过户请求按基金登记机 构的法则办理，并按基金登记机构法则的模范收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照法则的模范收取转托管费。   十四、依期定额投资贪图   基金经管东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资贪图，具体法律解释由基金经管东谈主另 行法则。投资东谈主在办理依期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东谈主在相干公告或更新的招募证明书中所法则的依期定 额投资贪图最低申购金额。   十五、基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回                  天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书“侧袋机 制”部分的法则或相干公告。                      天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书              第九部分   基金的投资   一、投资办法   在看重资产安全性和流动性的前提下，追求高出功绩比拟基准的稳健收益。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上 市的股票（包括主板、中小板、创业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、债券（包括国债、央行单据、金融债、场地政府债、政府援救机构债券、 政府援救债券、企业债、公司债（含非公开刊行公司债）、短期融资券、超等短 期融资券、中期单据、次级债、可退换债券（含分离交易可转债）、可交换债券 等）、债券回购、银行入款（包括合同入款、依期入款过头他银行入款）、同行存 单、货币阛阓器具、资产援救证券、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的相干法则）。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 的现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行得当 模范后，不错将其纳入投资范围，关系投资比例限制等死守届时灵验的法则推行。   三、投资策略   本基金选定“从上至下”的方式进行大类资产配置，根据对宏不雅经济、阛阓 面、政策面等身分进行定量与定性相联结的分析斟酌，细则组合中股票、债券、 货币阛阓器具过头他金融器具的比例。   本基金将主要投资于债券资产，同期密切爱护股票阛阓的运行景色与风险收 益特征，把捏相对细则性的投资契机，从而达到股票、债券双盈的办法。   债券投资在保证资产流动性的基础上，选定利率预期策略、信用策略和时机                     天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 策略相联结的积极性投资方法，勤苦在阻挡各样风险的基础上获取相识的收益。   （1）利率预期策略   基金经管东谈主密切追踪最新发布的宏不雅经济数据和金融运行数据，分析宏不雅经 济运行的可能情景，预测财政政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析金 融阛阓资金供求景色变化趋势，在此基础上预测阛阓利率水平变动趋势，以及收 益率弧线变化趋势。在预期阛阓利率水平将上涨时，缩短组合的久期；预期阛阓 利率将下降时，提高组合的久期。并根据收益率弧线变化情况制定相应的债券组 合期限结构策略如枪弹型组合、哑铃型组合或者道路型组合等。   （2）收益率弧线配置策略   收益率弧线配置策略是根据对收益率弧线方法变动的预期建立或改革组合 期限结构。要运用收益率弧线配置策略，必须先预测收益率弧线变动的标的，然 后根据收益率弧线方法变动的情景分析，构建组合的期限结构。   （3）可转债投资策略   本基金将对刊行公司的基本面进行分析，包括所处行业的景气度、公司成长 性、阛阓竞争力等，并参考同类公司的估值水平，判断可退换债券的股权投资价 值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等身分的分析，判断其债券 投资价值；给与期权订价模子，估算可退换债券的内嵌期权价值。抽象以上身分， 对可退换债券进行订价分析，制定可退换债券的投资策略。基金将通过定性和定 量相联结的方法对有较好盈利才气或成长久景的上市公司刊行的可转债进行重 点采纳，同期密切追踪上市公司的筹划景色，从财务压力、融资安排、改日的投 资贪图等方面阐发上市公司的转股意愿，以采纳安全性和收益性俱佳的投资品 种。本基金还将根据新发可转债的展望中签率、模子订价结果，积极参与可转债 新券的申购。   本基金将选定“从下到上”的方式精选个股。本基金将全面覆按上市公司所 处行业的产业竞争方法、业务发展模式、盈利增长模式、公司治理结构等基本面 特征，同期抽象利用市盈率（P/E）、市净率（P/B）和折现现金流（DCF）等估 值方法对公司的投资价值进行分析和比拟，挖掘具备中长久持续增长的上市公司 股票库，以获取较高投资申诉。                     天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书   资产援救证券主要包括资产典质贷款援救证券（ABS）、住房典质贷款援救 证券（MBS）等证券品种。本基金将重心对阛阓利率、刊行条件、援救资产的 组成及质地、提前偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等影响资产援救证券价值 的身分进行分析，并援手给与蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产援救证 券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   国债期货看成利率生息品的一种，有助于经管债券组合的久期、流动性和风   险水平。基金经管东谈主将按摄影干法律律例的法则，根据风险经管的原则，以 套期保值为目的，联结对宏不雅经济方法和政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性 和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、 波动水平、套期保值的灵验性等筹划进行追踪监控，在最大限制保证基金资产安 全的基础上，勤苦终了所资产的长久相识升值。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资于其他生息金融器具，基金经管东谈主 在履行得当模范后，不错将其纳入投资范围。本基金对生息金融器具的投资主要 以对冲投资风险或无风险套利为主要目的。本基金将在灵验风险经管的前提下， 通过对标的品种的基本面斟酌，联结生息器具订价模子预估生息器具价值或风险 对冲比例，严慎投资。   四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现 金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10％；                     天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产援救证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得高出基金资产净值的   （7）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产援救证券的比例，不得高出 该资产援救证券界限的 10％；   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产援救 证券，不得高出其各样资产援救证券所有界限的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。 基金持有资产援救证券期间，淌若其信用等第下降、不再相宜投资模范，应在评 级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%，参预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金经管东谈主经管的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得高出基金资产净值的 身分致使基金不相宜该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的 投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （15）如本基金参与国债期货交易：本基金在职何交易日日终，持有的买入 国债期货合约价值，不得高出基金资产净值的 15%；本基金在职何交易日日终，                      天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 持有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金持有的债券总市值的 30%；本基金 所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货 合约价值，所有（轧差筹画）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关系约定； 本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出 上一交易日基金资产净值的 30%；   （16）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （17）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （13）、                （14）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金界限变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述 法则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会规 定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏凯之日起 开动。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适 当模范后，则本基金投资不再受相干限制。   为贵重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过头他不正当的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会法则拒接的其他行为。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股推进、试验 阻挡东谈主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，死守基金份                        天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 额持有东谈主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公道合理价钱推行。相干交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与透露。紧要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。    五、功绩比拟基准    本基金功绩比拟基准为中证全债指数收益率*90%+沪深 300 指数收益率 *10%。    本基金采纳中证全债指数收益率看成债券投资部分的功绩比拟基准。中证全 债指数由中证指数有限公司于 2007 年 12 月 17 日矜重发布，基准日为 2002 年 样本券，样本券的信用级别为投资级以上，债券剩余期限为一年以上。中证全债 指数抽象响应了沪深证券交易所和银行间债券阛阓价钱变动趋势，为债券投资者 提供了投资分析器具和功绩评价基准。本基金采纳沪深 300 指数收益率看成股票 投资部分的功绩比拟基准。沪深 300 指数选样科学客不雅，行业代表性好，流动性 高，抗驾驭性强，具有精良的阛阓代表性和可投资性。    若改日阛阓发生变化导致此功绩比拟基准不再适用，基金经管东谈主可根据阛阓 发展景色及本基金的投资范围和投资策略，在按照监管部门要求履行得当模范 后，变更本基金的功绩比拟基准，并实时公告。    六、风险收益特征    本基金属于主动经管的债券型基金，为证券投资基金中的较低风险较低收益 品种，其预期风险收益水平低于股票型基金、羼杂型基金，高于货币阛阓基金。    七、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定资产且存在或潜在紧要赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募证明书的法则。                          天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书     八、基金经管东谈主代表基金愚弄推进或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。     九、基金投资组合申诉     基金经管东谈主的董事会及董事保证本申诉所载贵府不存在子虚纪录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的确凿性、准确性和圆善性承担个别及连带处事。     基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据基金合同法则，复核了本申诉中 的财务筹划、净值阐扬和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、 误导性叙述或紧要遗漏。     本投资组合申诉所载数据限制 2023 年 12 月 31 日。 序                                               占基金总资产的比           格式            金额（元） 号                                                 例（%）     其中：股票                       15，704，492.00          10.14     其中：债券                      137，750，777.18           88.93     资产援救证券                                 -                -     其中：买断式回购的买                                            -                 -     入返售金融资产     银行入款和结算备付金                   378，755.23     所有                     天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书     （1）申诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                        占基金资产净值比例 代码        行业类别    公允价值(元)                                           （%） A    农、林、牧、渔业                      -                - B    采矿业                  451，052.00             0.30 C    制造业                4，588，460.00             3.08      电力、热力、燃气及水 D                       1，283，484.00             0.86      出产和供应业 E    建筑业                  351，588.00             0.24 F    批发和零卖业                        -                -      交通运输、仓储和邮政 G                       3，364，380.00             2.26      业 H    住宿和餐饮业                        -                -      信息传输、软件和信息 I                       1，519，140.00             1.02      时刻服务业 J    金融业                3，646，988.00             2.45 K    房地产业                          -                - L    租借和商务服务业                      -                -      科学斟酌和时刻服务 M                         499，400.00             0.34      业      水利、环境和全球设施 N                                  -                -      经管业      住户服务、修理和其他 O                                  -                -      服务业 P    耕种                            -                - Q    卫生和社会处事                       -                - R    文化、体育和文娱业                     -                - S    抽象                            -                -      所有            15，704，492.00                10.54     （2）申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本申诉期末未持有港股通投资股票。                              天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 细 序                                         公允价值        占基金资产净         股票代码    股票称号       数目(股) 号                                           (元)       值比例（％）                                                            占基金资产净     序号              债券品种                  公允价值(元)                                                            值比例（％）              其中：政策性金融债                     44，370，233.99           29.78                                 天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 细  序                                                             占基金资产净           债券代码       债券称号      数目（张）           公允价值(元)  号                                                             值比例（％） 投资明细      本基金本申诉期末未持有资产援救证券。 明细      本基金本申诉期末未持有贵金属。 细      本基金本申诉期末未持有权证。      （1）本期国债期货投资政策      本基金本申诉期末未持有国债期货。                              天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书     （2）申诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     本基金本申诉期末未持有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     本基金本申诉期末未持有国债期货。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，重银转债的刊行主体在申诉 编制日前一年内曾受到国度金融监督经管总局重庆监管局、重庆市通讯经管局、 四川省通讯经管局的处罚；上银转债的刊行主体在申诉编制日前一年内曾受到国 家外汇经管局上海市分局、国度金融监督经管总局上海监管局的处罚。     本基金对上述主体所刊行证券的投资决策模范相宜公司投资轨制的法则。除 上述主体外，基金经管东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被 监管部门立案拜谒，或在申诉编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。     （2）基金投资的前十名股票超出基金合同法则的备选股票库情况的证明     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同法则的备选股票库。     （3）其他资产组成     序号                称号                         金额(元)     （4）申诉期末持有的处于转股期的可退换债券明细 序          债券代码        债券称号        公允价值（元）        占基金资产净值比例(%) 号                       天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书     （5）申诉期末前十名股票中存在流畅受限情况的证明     本基金本申诉期末前十名股票中不存在流畅受限情况。     （6）投资组合申诉附注的其他翰墨描绘部分     由于四舍五入的原因，分项之和与所有项可能存在尾差                                         天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书                               第十部分      基金的功绩      基金经管东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。基  金的功绩数据截止到 2023 年 12 月 31 日。      基金份额净值增长率过头与同期功绩比拟基准收益率比拟表：                                                      功绩比拟                                净值增长         功绩比拟                     净值增长                             基准收益    （1）－      （2）－        阶段                      率模范差         基准收益                     率（1）                             率模范差    （3）        （4）                                 （2）         率（3）                                                       （4） 金合同奏凯日）—            1.54%      0.08%        3.42%    0.26%   -1.88%    -0.18%                     -10.07%    0.47%        5.88%    0.14%   -15.95%   0.33%                     -1.67%     0.40%        2.00%    0.09%   -3.67%    0.31% -2019 年 12 月 31 日 -2020 年 12 月 31 日 -2021 年 12 月 31 日                     -3.60%     0.25%        0.84%    0.13%   -4.44%    0.12% -2022 年 12 月 31 日                                      天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 -2023 年 12 月 31 日                        天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书               第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律律例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的看护和贬责   本基金财产孤苦于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律处事，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的法则贬责外，基金财产不得被处 分。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章销亡或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制推行。                      天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书             第十二部分    基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交易场面的交易日以及国度法律律例 法则需要对外透露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、国债期货合约、债券和银行入款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在细则相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门关系法则。   （一）对存在活跃阛阓且大概获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应给与最近交易日的报价细则公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交易日的报价不成确凿响应公允价值的，支吾报价进行诊治，细则公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中探讨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征探讨。此外，基金经管东谈主不应试虑因其大批持有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应给与在当前情况下适用况兼有裕如 可利用数据和其他信息援救的估值时刻细则公允价值。给与估值时刻细则公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾 估值进行诊治并细则公允价值。                     天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分， 诊治最近交易市价，细则公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的固定收益品种（基金合同另有法则的除外） 按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由 基金经管东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；   （3）交易所上市的可退换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境 未发生紧要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类 似投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊治最近交易市价，细则公允价钱；   （4）交易所上市的资产援救证券，给与估值时刻细则公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值时刻细则公允价 值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司推进公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会关系法则细则公允价值。 估值时刻细则公允价值。                      天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 值。 易日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交易日结算价估值。如法律律例今 后另有法则的，从其法则。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公道性。 按国度最新法则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律律例的法则或者未能充分贵重基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据关系法律律例，基金资产净值筹画和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐处事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东谈主对基金资产净值的筹画结果对外赐与公布。   五、估值模范 额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主 不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有法则的，从其法则。   基金经管东谈主于每个处事日筹画基金资产净值及基金份额净值，并按法则公 告。 或基金合同的法则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个处事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主 对外公布。                     天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书   六、估值失实的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将选定必要、得当、合理的步伐确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实 时，视为基金份额净值失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的差错变成估值失实，导致其他当事东谈主遭遇损失的，差错 的处事东谈主应当对由于该估值失实遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿处事。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值失实处事方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实处事方承担； 由于估值失实处事方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主变成损失的，由估 值失实处事方对径直损失承担补偿处事；若估值失实处事方照旧积极和谐，况兼 有协助义务确当事东谈主有裕如的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值失实处事方支吾更正的情况向关系当事东谈主进行阐发，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的处事方对关系当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责， 况兼仅对估值失实的关系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实处事方仍支吾估值失实负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实处事 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若获取欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的欠妥得 利返还的总和高出其试验损失的差额部分支付给估值失实处事方。                    天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书   （4）估值失实诊治给与尽量归附至假设未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因细则估值失实的处事方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实变成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的处事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向关系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值筹画出现失实时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选定合理的步伐退守损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有法则的，从其法则处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 格且给与估值时刻仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息透露的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责筹画， 基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个灵通日交易结果后筹画当日的基                    天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结果复 核阐发后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 差不看成基金资产估值失实处理。 其他不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然照旧选定必要、得当、合理的 步伐进行查抄，但未能发现失实的，由此变成的基金资产估值失实，基金经管东谈主 和基金托管东谈主解雇补偿处事，但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的措 施削弱或摒除由此变成的影响。                        天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书              第十三部分    基金的收益分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默 认的收益分派方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值。      在对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金经管东谈主可对基金 收益分派原则进行诊治，不需召开基金份额持有东谈主大会。四、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决策的细则、公告与实施      本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的筹画 方法，依照《业务法律解释》推行。                   天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 七、实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                      天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书               第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。经管费的筹画 方法如下：   H＝E×0.7%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金经管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个处事日内从基金财产中一次 性支付给基金经管东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                     天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个处事日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主，股票买卖若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。筹画方法 如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的销售服务费   E 为前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金 销售服务费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个处事日内从基金财产 中划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相干合同法则支付给基金 销售机构等。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系律例及相应合同 法则，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的格式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募证明书“侧袋机制”部分的法则。                   天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关系税收征收的法则代扣代缴。                        天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书              第十五部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐核算，按照关系法则编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                      天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书               第十六部分 基金的信息透露   一、本基金的信息透露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、 《流动性风险经管法则》、《基金合同》过头他关系法则。   二、信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会法则的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组 织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律 律例和中国证监会的法则透露基金信息，并保证所透露信息的确凿性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会法则时天职，将应予透露的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介透露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》 约定的时分和方式查阅或者复制公开透露的信息贵府。   三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开透露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金 信息透露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开透露的信息给与阿拉伯数字；除尽头证明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：                     天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书   （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵府纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的法律解释及具体模范，证明基金居品的特性等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 证明基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息透露及基 金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募证明书的信息发生重 大变更的，基金经管东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募证明书并登载在指定 网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。 《基金合同》绝交的，基金经管东谈主不再更新基金招募证明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》奏凯后，基金居品贵府纲目的信息发生紧要变 更的，基金经管东谈主应当在三个处事日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲目其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金合同绝交的，基金经管东谈主不再更新基金居品 贵府纲目。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金净值信息   《基金合同》奏凯后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露灵通日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站透露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募证明书等信息透露文献上载明基金份                    天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 额申购、赎回价钱的筹画方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （四）基金依期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在指定网站上，并将年度申诉请示性公告登载在指定报刊上。基金年 度申诉中的财务司帐申诉应当经过具有证券相干业务履历的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在指定网站上，并将中期申诉请示性公告登载在指定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉请示性公告登载在指定报刊上。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在依期申诉“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下透露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中透露基金组合伙产情况过头 流动性风险分析等。   （五）临时申诉   本基金发生紧要事件，关系信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；                      天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主额外基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动高出百分之 三十； 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其额外基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务相干步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 东、试验阻挡东谈主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有法则的除外； 提方式和费率发生变更； 时； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。   （六）泄露公告                     天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓松懈传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东谈主权益的，相干信息透露义务东谈主细察后应当立即对该讯息进行公开泄露， 并将关系情况立即申诉中国证监会。   （七）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （八）基金投资国债期货的信息透露   基金应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募证明书（更新） 等文献中透露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资 政策和投资办法。   （九）基金投资资产援救证券的信息透露   基金经管东谈主应在本基金中期申诉及年度申诉中透露其持有的资产援救证券 总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和申诉期内统统的资产援救证券明 细。   基金经管东谈主应在本基金季度申诉中透露其持有的资产援救证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产援救证券明细。   （十）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，相干信息透露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募证明书的法则进行信息透露，详见招募证明书的法则。   （十一）中国证监会法则的其他信息。   六、信息透露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露经管轨制，指定额外部门及 高档经管东谈主员负责经管信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息 透露内容与格式准则等律例的法则。   基金托管东谈主应当按摄影干法律律例、中国证监会的法则和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、                     天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 基金依期申诉、更新的招募证明书、基金居品贵府纲目、基金计帐申诉等公开披 露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐发。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳透露信息的报刊。基金经管 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并 保证相干报送信息的确凿、准确、圆善、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介透露信息，然而其他全球媒介不得早于指定媒介透露信息，况兼 在不同媒介上透露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》绝交后 10 年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法 规法则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息透露的情形   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸透露基金相干信 息： 营业时；                      天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书              第十七部分      侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个处事日内聘 请相宜《中华东谈主民共和国证券法》法则的司帐师事务所进行审计并透露专项审计 意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户 的赎回请求并支付赎回款项。 换；同期，基金经管东谈主按照基金合同和招募证明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申购。 回外，本招募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回法则适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回请求高出前一灵通 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东谈主筹画各项投资运作筹划和基金功绩筹划时仅需探讨主袋账户资产。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会法则的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。                     天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主支吾主袋账户资产进行估 值并透露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应相宜《企业司帐准则》的相干要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附交易等方式归附流动性后，基金经管东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选定将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置变现后均应按摄影干法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并绝交侧袋机制后，基金经管东谈主应实时聘用相宜 《中华东谈主民共和国证券法》法则的司帐师事务所进行审计并透露专项审计意见。   七、侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、绝交侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告。   基金经管东谈主应按照招募证明书“基金的信息透露”部分法则的基金净值信息 透露方式和频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停透露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当在基金依期申诉中透露申诉期内侧袋账                   天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 户相干信息，基金依期申诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度申诉进行审计时，支吾申诉期内基金侧袋机制运行相干的会 计核算和年度申诉透露等发表审计意见。                      天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书              第十八部分    风险揭示   基金功绩受证券阛阓价钱波动的影响，投资者持有本基金可能盈利，也可能 耗费。   本基金主要投资于债券类资产，同期积极参与一级阛阓新股申购，并保留了 在股票阛阓系统性风险较低且举座动态估值水平合理的拘谨条件下限度参与股 票二级阛阓投资的采纳权。本基金主要濒临以下几类风险：   一、阛阓风险   基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济身分、政事身分、投 资心理和交易轨制等多样身分的影响而产生波动，使基金运作念客不雅上濒临一定的 阛阓风险。主要包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化， 导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，基金投 资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利正当接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。利率风险是债券投资所面 临的主要风险，并通过对股票阛阓走势变化等方面的影响，引起基金新股申购收 益水平的变化；若本基金采纳了参与股票二级阛阓投资，还将影响本基金二级市 场股票投资收益。   信用风险是指债券刊行东谈主出现违约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主 信用质地缩短导致债券价钱下降的风险，另外，信用风险也包括证券交易敌手因 违约而产生的证券交割风险。   阛阓利率的下降将影响基金利息收入进行债券类金融器具再投资的收益率。                     天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书   基金投资的目的是基金资产的保值升值，淌若发生通货扩展，基金投资于证 券所获取的收益可能会被通货扩展对消，从而影响基金资产的保值升值。   上市公司的筹划景色受多种身分的影响，如经管才气、行业竞争、阛阓远景、 时刻更新、财务景色、新址品斟酌开发等都会导致公司盈利发生变化。淌若基金 所投资的上市公司筹划不善，其股票价钱可能下落，或者大概用于分派的利润减 少，将影响本基金新股申购收益；若本基金采纳了参与股票二级阛阓投资，还将 影响本基金二级阛阓股票投资收益。   二、经管风险   基金经管东谈主的专科技能、斟酌才气及投资经管水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济方法、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金经管东谈主的投资经管轨制、风险经管和里面阻挡轨制是否健全，能否有 效防护谈德风险和其他合规性风险，以及基金经管东谈主的职业谈德水对等，也会对 基金的风险收益水平变成影响。   三、流动性风险   我国证券阛阓看成新兴转轨阛阓，阛阓举座流动性风险较高。基金投资组合 中的股票和债券会因多样原因濒临较高的流动性风险，使证券交易的推行难度提 高，买入成本或变现成本加多。此外，基金投资东谈主的赎回需求可能变成基金仓位 诊治和资产变现资料，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚持散播化投资和精选个券原则的基础 上，通过一系列风落魄挡筹划加强对流动性风险的追踪、防护和阻挡，但基金管 理东谈主并不保证十足幸免此类风险。   本基金的申购、赎回安排参见本招募证明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”的约定。   （1）本基金为债券型基金，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产 的 80%，同期也投资于国内照章刊行上市的股票。因此，债券阛阓/股票阛阓的                      天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 流动性风险是本基金主要濒临的流动性风险。由于证券交易所和银行间阛阓具有 交易敌手活跃、投资品种丰富、交易法律解释明确等优势，相干上市交易品种具有较 高的流动性及较强的变现才气，资金调用的生动进程较高。因此，本基金可根据 阛阓情况实时将申购资金进行投资，也可根据赎回资金需求实时变现及诊治组合 资产，从而能最大限制地提高组合投资效率，均衡投资者的申购及赎回需求。   （2）资产援救证券，只可通过特定的渠谈进行转让交易，存在阛阓交易不 活跃导致的流动性风险。   基金经管东谈主将密切爱护各样资产及投资标的的交易活跃进程与价钱的链接 脾气况，评估各样资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态诊治，以闲静基 金运作过程中的流动性要求，支吾流动性风险。   详见“第八部分   基金份额的申购与赎回”下“九、多数赎回的情形及处理 方式”下“2、多数赎回的处理方式”。   除多数赎回情形外，本基金备用流动性风险经管器具包括但不限于暂停接受 赎回请求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实 施侧袋机制以及证监会认定的其他步伐。   实施备用流动性风险经管器具的决策模范依照基金经管东谈主流动性风险经管 轨制的法则办理。同期，基金经管东谈主将密切爱护阛阓资金动向，提前诊治投资和 头寸安排，尽可能的幸免出现不得作假施上述备用风险经管器具的流动性风险， 确保公道对待投资者，将对投资者可能出现的潜在影响降至最低。   尽头请示，当经管东谈主选定以上步伐时，投资者可能濒临赎回款项被迫延伸支 付、因估值方式变动或阛阓波动变成赎回财产损失等风险。   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至额外的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效绝交并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手透露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额平日灵通赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变面前分具有不确                   天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 定性，最终变现价钱也具有不细则性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主 在基金依期申诉中透露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金经管东谈主不承担任何保证和承诺的处事。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主筹画各项投资运作筹划和基金功绩筹划时仅需 探讨主袋账户资产，基金功绩筹划应当以主袋账户资产为基准，因此本基金透露 的功绩筹划不成响应特定资产的真不二价值及变化情况。   四、时刻风险   在灵通式基金的后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而影响交易 的平日进行甚而导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金 经管东谈主、基金托管东谈主、注册登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机 构等。   五、其他风险 导致基金资产损失；   六、本基金的特定风险   本基金属于债券型基金，将撑持较高的债券持仓比例。淌若债券阛阓出现整 体下落，本基金的净值阐扬将受到影响。   在债券投资中，本基金独到的风险主要来自两个方面：一是对宏不雅经济趋势、 政策以及债券阛阓基本面斟酌是否准确、潜入，二是对企业债券的优选和判断是 否科学、准确。基本面斟酌及企业债券分析的失实均可能导致所采纳的证券不成 十足相宜本基金的预期办法。   此外，由于本基金积极参与一级阛阓新股申购，如遇新股申购收益率为负，                   天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 本基金将可能濒临新股申购的损失；本基金保留了在股票阛阓系统性风险较低且 举座动态估值水平合理的拘谨条件下限度参与股票二级阛阓投资的采纳权，淌若 本基金对股票阛阓系统性风险和阛阓举座动态估值水平的判断出现较大偏差，将 可能濒临股票二级阛阓投资的损失。本基金将严格推行新股申购身分分析和股票 二级阛阓投资的拘谨条件，力求将以优势落魄挡在最小范围之内，以终了本基金 稳健收益的积存效应。   本基金可投资资产援救证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东谈主收歇 风险、现金流预测风险等与基础资产相干的风险；2）资产援救证券信用增级措 施相干风险、资产援救证券的利率风险、评级风险等与资产援救证券相干的风险； 服务机构违纪风险等与专项贪图经管相干的风险；4）政策风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、时刻风险和操气派险等其他风险。   本基金可投资国债期货，主要存在以下风险：   本基金投资国债期货，国债期货交易给与保证金交易方式，基金资产可能由 于无法实时筹措资金闲静建立或者撑持国债期货头寸所要求的保证金而濒临保 证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，国债期货 在对冲阛阓风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价钱 波动不一致而濒临基差风险。                       天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书         第十九部分   基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例法则 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏凯后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行相干模范后，《基金合同》应当绝交： 基金托管东谈主连络的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券相干业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；                      天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 申诉出具法律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经具有证券相干 业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个工 作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在 指定网站上，并将计帐申诉请示性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                      天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书            第二十部分   基金合同的内容选录   一、基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务   （一） 基金经管东谈主的权利与义务 但不限于： 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例法则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照法则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律法则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度关系法律法则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选定必要步伐保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》法则的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律法则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄推进权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者                     天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜关系法律、律例的前提下，制订和诊治关系基金申购、赎回、 退换和非交易过户的业务法律解释；   （17）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用 基金财产；   （4）配备裕如的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风落魄挡、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互孤苦，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他关系法则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定得当合理的步伐使筹画基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的法则，按关系法则筹画并公告基金净值信息，细则 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关系法则，履行信息透露 及申诉义务；   （12）保守基金买卖奥秘，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他关系法则另有法则外，在基金信息公开透露前应予守秘，不 向他东谈主泄露；                     天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他关系法则召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按法则保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在法则时分发出，况兼 保证投资者大概按照《基金合同》法则的时分和方式，随时查阅到与基金关系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临拆伙、照章被销亡或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而解雇；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》法则履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的步履承担处事；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）推行奏凯的基金份额持有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （26）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：                   天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书   （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律律例和《基金合同》的法则安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例法则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选定必要步伐保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）缔造额外的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备裕如的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风落魄挡、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤苦核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关系法则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金经管东谈主代表基金将强的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按法则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥秘，除《基金法》、《基金合同》过头他关系法则另有 法则外，在基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金经管东谈主筹画的基金资产净值、基金份额净值、基金份                     天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关系的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说 明基金经管东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；淌若 基金经管东谈主有未推行《基金合同》法则的步履，还应当证明基金托管东谈主是否选定 了得当的步伐；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按法则制作相干账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或关系法则向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他关系法则，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的法则监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临拆伙、照章被销亡或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会 和银行监管机构，并文告基金经管东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，得意担补偿处事，其补偿 处事不因其退任而解雇；   （20）按法则监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》法则履行我方的义 务，基金经管东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿；   （21）推行奏凯的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基                   天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并盲从《基金合同》、招募证明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）爱护基金信息透露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律律例和《基金合同》所法则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》绝交的 有限处事；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）推行奏凯的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。                      天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和法律解释   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   （一）召开事由 律律例或中国证监会另有法则外）：   （1）绝交《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）诊治基金经管东谈主、基金托管东谈主的薪金模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会模范；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》法则的范围内诊治本基金的申购费率、调 低赎回费率；                     天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）按照法律律例和《基金合同》法则不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金经管东谈主召集； 建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁止、烦躁。                     天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时分、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议方法；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点;   （5）会务常设测度东谈主姓名及测度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中证明本次基金份额持有东谈主大会所选定的具体通讯方式、托福的公证机关过头联 系方式和测度东谈主、表决意见寄交的截止时分和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票服从。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：                    天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释相宜法律律例、《基金合 同》和会议文告的法则，况兼持有基金份额的凭证与基金经管东谈主理有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方法或基金合同约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个处事日内连 续公布相干请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告法则的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 文告不参加收取表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具                    天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释符 正当律律例、      《基金合同》和会议文告的法则，并与基金登记注册机构记录相符。 用其他非书面方式进行表决或授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召 开方式上，本基金亦可给与其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联结 的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议模范比照现场开会和通讯方式开会的模范 进行。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定绝交《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主理东谈主按照下列第七条法则模范细则和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；淌若基金经管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主看成该 次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金 份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。                   天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和测度方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法则的须以 尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换 基金经管东谈主或者基金托管东谈主、绝交《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头 决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解释，不然提交 相宜会议文告中法则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议文告法则的表决意见视为灵验表决，表决意见磨蹭不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总 数。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基                    天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动 后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏凯与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额持有东谈主大会决议自奏凯之日起 2 日内在指定媒介上公告。淌若给与 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推行奏凯的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏凯的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定                       天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相干 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表 决条件等法则，但凡径直援用法律律例或监管法律解释的部分，如将来法律律例或监 管法律解释修改导致相干内容被取消或变更的，基金经管东谈主提前公告后，可径直对本 部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                      天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书   三、基金合同撤消和绝交的事由和模范   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏凯后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行相干模范后，《基金合同》应当绝交： 金托管东谈主连络的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券相干业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；                      天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书   （5）聘用司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 申诉出具法律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经具有证券相干 业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后5个工 作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在 指定网站上，并将计帐申诉请示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存15年以上。   四、争议贬责方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，如经友好协商未能贬责的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国 国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，继续赤诚、勤勉、尽责 地履行基金合同法则的义务，贵重基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。                  天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书  五、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。                            天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书            第二十一部分        基金托管合同的内容选录   一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称号：天治基金经管有限公司   住所：上海市徐汇区丰谷路 315 弄 24 号 1-3 层   办公地址：上海市云锦路 701 号西岸智塔东塔 19 楼   邮政编码：200031   法定代表东谈主：马铁刚   成立日历：2003 年 5 月 27 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2003】73 号   组织方法：其他有限处事公司   注册成本：1.6 亿元东谈主民币   存续期间：持续筹划   筹划范围：基金经管业务、发起缔造基金及中国证券监督经管委员会批准的 其他业务。   （二）基金托管东谈主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时分：2009 年 1 月 15 日   基金托管履历批准文号：中国证监会证监基字199823 号   批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复200913 号   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：持续筹划   筹划范围：摄取公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从                    天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 管箱服务；代理资金计帐；各样汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金 融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券； 外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信拜谒、 盘考、见证业务；企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业 务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格 境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理灵通式基金业务；电话银行、手机 银行、网上银行业务；金融生息居品交易业务；经国务院银行业监督经管机构等 监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律律例的法则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金托管东谈主运用相干时刻系统，对基金试验投资是否 相宜基金合同对于证券采纳模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围主要为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上 市的股票（包括主板、中小板、创业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、债券（包括国债、央行单据、金融债、场地政府债、政府援救机构债券、 政府援救债券、企业债、公司债（含非公开刊行公司债）、短期融资券、超等短 期融资券、中期单据、次级债、可退换债券（含分离交易可转债）、可交换债券 等）、债券回购、银行入款（包括合同入款、依期入款过头他银行入款）、同行存 单、货币阛阓器具、资产援救证券、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的相干法则）。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 的现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的   （二）基金托管东谈主根据关系法律律例的法则及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金                     天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现 金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10％；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产援救证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得高出基金资产净值的   （7）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产援救证券的比例，不得高出 该资产援救证券界限的 10％；   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产援救 证券，不得高出其各样资产援救证券所有界限的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。 基金持有资产援救证券期间，淌若其信用等第下降、不再相宜投资模范，应在评 级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%，参预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金经管东谈主经管的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得高出基金资产净值的 身分致使基金不相宜该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的 投资；                      天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （15）如本基金参与国债期货交易：本基金在职何交易日日终，持有的买入 国债期货合约价值，不得高出基金资产净值的 15%；本基金在职何交易日日终， 持有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金持有的债券总市值的 30%；本基金 所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货 合约价值，所有（轧差筹画）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关系约定； 本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出 上一交易日基金资产净值的 30%；   （16）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （17）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   法律律例或监管部门取消上述限制的，履行得当模范后，本基金不受上述限 制。   基金经管东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同奏凯之日 起开动。   除上述（2）、         （9）、            （13）、                （14）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金界限变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述 法则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会规 定的特殊情形除外。   （三）基金托管东谈主根据关系法律律例的法则及基金合同的约定，对本合同第 十五条第九项基金投资拒接步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金 经管东谈主基金投资拒接步履和关联交易进行监督。根据法律律例关系基金拒接从事 关联交易的法则，基金经管东谈主和基金托管东谈主相互提供与本机构有控股关系的股 东、与本机构有其他紧要犀利关系的公司名单。以上名单发生变化的，应实时予 以更新并文告对方。   （四）基金托管东谈主根据关系法律律例的法则及基金合同的约定，对基金经管 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管                     天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 东谈主提供经矜重采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单。基金托管东谈主 监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金 经管东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单进行更新，如基金经管东谈主根据 阛阓情况需要临时诊治银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东谈主证明理 由，在与交易敌手发生交易前 3 个处事日内与基金托管东谈主协商贬责。基金经管东谈主 负责对交易敌手的资信阻挡和交易方式进行阻挡，并按银行间债券阛阓的交易规 则进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监 督。因交易敌手不履行合同变成的基金财产的损失，基金托管东谈主不承担处事并向 中国证监会申诉。   （五）基金托管东谈主根据关系法律律例的法则及基金合同的约定，对基金资产 净值筹画、基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金 收益分派、相干信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监 督和核查。   淌若基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将作假的功绩阐扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何处事，并将在发现后立即申诉中 国证监会。   （六）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作中 违抗法律律例和基金合同的法则，应实时以书面方法文告基金经管东谈主限期纠正。 基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到文告后 应鄙人一处事日前实时查对并以书面方法给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主 的疑义进行解释或举证，证明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改 正。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金管 理东谈主改正。   （七）对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事 项，基金经管东谈主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。   （八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要行恶、违纪步履，应实时申诉中国 证监会，同期文告基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金管 理东谈主无正当事理，断绝、阻拦对方根据本合同法则愚弄监督权，或选定拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正 的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。                     天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书   （九）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保 护基金份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考会 计师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。 侧袋机制的具体法律解释依摄影干法律律例的法则和基金合同的约定推行。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 经管东谈主筹画的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交 收、相干信息透露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未推行或无故延伸推行基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本合同过头他关系法则时，应实时以书面方法文告 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应鄙人一处事日前实时查对并以书 面方法给基金经管东谈主发出回函，证明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内 实时改正。在上述规依期限内，基金经管东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于： 提交相干贵府以供基金经管东谈主核查托管财产的圆善性和确凿性，在法则时天职答 复基金经管东谈主并改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要行恶、违纪步履，应实时申诉中国 证监会，同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托 管东谈主无正当事理，断绝、阻拦对方根据本合同法则愚弄监督权，或选定拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主建议劝诫仍不改正 的，基金经管东谈主应申诉中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则                     天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 走运用、贬责、分派基金的任何财产。淌若基金财产（包括什物证券）在基金托 管东谈主看护期间损坏、灭失的，应由该基金托管东谈主承担补偿处事。 整与孤苦。 看护基金财产。 细则到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时文告基金经管东谈主选定步伐进行催收。由此给基金财产变成损失的，基 金托管东谈主对此不承担任何处事。 基金财产。   （二）基金资金账户的开立和经管 根据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主看护和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 户办理基金资产的支付。   （三）基金证券账户的开立和经管 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不                     天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限处事公司的一级法东谈主 计帐处事，基金经管东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结 算有限处事公司的法则推行。 的经管和运用由基金经管东谈主负责。 波及相干账户的开设、使用的，按关系法则开设、使用并经管；若无相干法则， 则基金托管东谈主应当比照并盲从上述对于账户开设、使用的法则。   （四）债券托管专户的开设和经管   基金合同奏凯后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的关系法则，在中央国债登记结算有限处事公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金经管东谈主和基金托管东谈主同期代表 基金将强寰宇银行间债券阛阓债券回购主合同。   （五）其他账户的开立和经管 定，在基金经管东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按关系规 则使用并经管。 理。   （六）基金财产投资的关系有价凭证等的看护   基金财产投资的关系什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主 负责妥善看护，看护凭证由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主试验灵验阻挡下的什物证券在 基金托管东谈主看护期间的损坏、灭失，由此产生的处事应由基金托管东谈主承担。托管 东谈主对托管东谈主除外机构试验灵验阻挡的证券不承担看护处事。   （七）与基金财产关系的紧要合同的看护   由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金关系的紧要合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主看护。除合同另有法则外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金                     天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 关系的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金经管东谈主和基金 托管东谈主至少各持有一份底本的原件。紧要合同的看护期限为基金合同绝交后 15 年。   五、基金资产净值筹画和司帐核算   （一）基金资产净值的筹画及复核模范   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和。基金份额净值的筹画， 精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的症结计入基金财产。 基金经管东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有法则 的，从其法则。   基金经管东谈主于每处事日筹画基金资产净值及基金份额净值，并按法则公告。   基金经管东谈主每处事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、国债期货合约、债券和银行入款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊治 最近交易市价，细则公允价钱。 按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由                   天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 基金经管东谈主与基金托管东谈主另行协商约定； 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未 发生紧要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息 得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛 投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊治最近交易市价，细则公允价钱； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区别如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 初次公开刊行股票时公司推进公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会关系法则细则公允价值。   （3）寰宇银行间债券阛阓交易的债券、资产援救证券等固定收益品种，采 用估值时刻细则公允价值。   （4）归拢证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓分别 估值。   （5）国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近 交易日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交易日结算价估值。如法律律例 今后另有法则的，从其法则。   （6）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错给与舞动订价机制， 以确保基金估值的公道性。                     天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书   （8）相干法律律例以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项， 按国度最新法则估值。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律律例的法则或者未能充分贵重基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   基金经管东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（6）项进行估值时，所变成的误 差不看成基金份额净值失实处理。   （三）基金份额净值失实的处理方式   （1）当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为基金 份额净值失实；基金份额净值出现失实时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选定合理的步伐退守损失进一步扩大；失实偏差达到或高出基金 资产净值的 0.25%时，基金经管公司应当实时文告基金托管东谈主并报中国证监会； 失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告、通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；当发生净值筹画失实时，由基金经管东谈主负责处理，由此给 基金份额持有东谈主和基金变成损失的，应由基金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主按差 错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值筹画差错给基金和基金份额持有东谈主变成损失需要进行 补偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的处事，经阐发 后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐处事方由基金经管东谈主担任。与本基金关系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金司帐处事方的建 议推行，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   ②若基金经管东谈主筹画的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且 基金托管东谈主未对筹画过程建议疑义或要求基金经管东谈主书面证明，份额净值出错且 变成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律律例的法则对投资者或基金支付补偿 金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，其中基金经管东谈主承担 50%，基金托 管东谈主承担 50%。                     天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书   ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹画结果，诚然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金经管东谈主的筹画结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失，由基 金经管东谈主负责赔付。   ④由于基金经管东谈主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东谈主在选定必要的步伐后仍不成发现该失实，进而导致基金份额净值筹画 失实而引起的基金份额持有东谈主和基金的损失，由基金经管东谈主负责赔付；   （3）由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司发送的数据失实，或由 于其他不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然照旧选定必要、得当、合理 的步伐进行查抄，然而未能发现该失实而变成的基金份额净值筹画失实，基金管 理东谈主、基金托管东谈主解雇补偿处事，但基金经管东谈主、基金托管东谈主应积极选定必要的 步伐削弱或摒除由此变成的影响。   （4）基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自时刻系统确立而产生的净值筹画尾 差，以基金经管东谈主筹画结果为准。   （5）前述内容如法律律例或监管机关另有法则的，从其法则处理。淌若行 业有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协 商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所波及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （2）因不可抗力致使基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓 价钱且给与估值时刻仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金经管东谈主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （五）基金司帐轨制   按国度关系部门法则的司帐轨制推行。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉。基金经管东谈主独随即                   天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 确立、记录和看护本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金资产净值的筹画和公告的，以基金经管东谈主的账册为 准。   （七）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金经管东谈主应当实时编制并对外提供确凿、圆善的基金财务司帐申诉。月度 报表的编制，基金经管东谈主应于每月晦了后 5 处事日内完成。                            《基金合同》奏凯后， 基金招募证明书的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个处事日内，更新 基金招募证明书并登载在指定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基 金经管东谈主至少每年更新一次。季度申诉应在每个季度结果之日起 10 个处事日内 编制完结并于每个季度结果之日起 15 个处事日内赐与公告；中期申诉在司帐年 度半年终了后 40 日内编制完结并于司帐年度半年终了后两个月内赐与公告；年 度申诉在司帐年度结果后 60 日内编制完结并于司帐年度终了后三个月内赐与公 告。   基金经管东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金经管东谈主。基 金经管东谈主在季度申诉完成当日，将关系申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 7 个处事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金经管东谈主。基金管 理东谈主在中期申诉完成当日，将关系申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金经管东谈主。基金经管东谈主在年 度申诉完成当日，将关系申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金经管东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主之 间的上述文献交往均以加密传竟然方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金经管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金经管东谈主提供的申诉上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的 复核意见书，两边各自留存一份。淌若基金经管东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布                      天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 公告之日之前就相干报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就相干情况报中国证监会备案。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与看护   本基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额持有东谈主名册， 包括基金合同奏凯日、基金合同绝交日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持 有东谈主名册的内容至少应包括持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金经管东谈主审核并提交基金托 管东谈主看护。基金托管东谈主有权要求基金经管东谈主提供任意一个交易日或全部交易日的 基金份额持有东谈主名册，基金经管东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金经管东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个处事日内提交；基金合同生 效日、基金合同绝交日等波及到基金伏击事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发 寿辰后十个处事日内提交。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应妥善看护基金份额持有东谈主名册，保存期限为基金 存续期间及基金合同绝交后 15 年，法律律例另有法则的除外。基金托管东谈主不得 将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从保 密义务。若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东谈主 名册，应按关系律例法则各自承担相应的处事。   七、争议贬责方式   因本合同产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、调处贬责，协商、 调处不成贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自继续 赤诚、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管合同法则的义务，贵重基金份额持有 东谈主的正当权益。   本合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、基金托管合同的变更、绝交与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更模范                       天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的法则有任何打破。基金托管合同的变更报中国证监会核准 后奏凯。   （二）基金托管合同绝交的情形 权；   （三）基金财产的计帐   (1)自出现《基金合同》绝交事由之日起 30 个处事日内成立计帐小组，基金 经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   (2)基金财产计帐小组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券相干 业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的办当事人谈主员。   (3)在基金财产计帐过程中，基金经管东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，继 续赤诚、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管合同法则的义务，贵重基金份额持 有东谈主的正当权益。   (4)基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分派。基 金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   (1)基金合同绝交情形出面前，由基金财产计帐小组统一禁受基金财产；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)编制计帐申诉；   (5)聘用司帐师事务所对计帐申诉进行审计，聘用讼师事务所对计帐申诉出 具法律意见书；   (6)将基金计帐申诉报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。                     天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项法则反璧前，不分派给基金份额持有东谈主。   基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个处事日内 由基金财产计帐小组公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站 上，并将计帐申诉请示性公告登载在指定报刊上；计帐过程中的关系紧要事项须 实时公告；基金财产计帐申诉经具有证券相干业务履历的司帐师事务所审计，律 师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                 天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书              第二十二部分       对基金份额持有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金经管东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多或变更服务格式。主要服务内容如下：   （一）基金份额持有东谈主注册与过户登记服务   基金经管东谈主缔造注册登记中心，配备安全、完善的电脑系统及通讯系统，准 确、实时地为投资者办理基金帐户的开立、变更、刊出等业务；为投资者登记存 管认购、申购、赎回等业务所发生的基金份额；为投资者提供基金账户和基金交 易的贵府查询。   （二）贵府寄送服务   （1）账户阐发短信   客户提交开立灵通式基金账户请求的，我司将为客户发送灵通式基金账户开 立请求阐发结果文告短信。   （2）对账单   我司将每个月向投资者寄送对账单，对账单的内容包括当月交易明细及持有 东谈主所持有基金份额、账户市值、单元净值、分成方式等。对账单的寄送方式默许 为电子邮件方式。如投资者需要对账单个性化寄送或者查询交易明细，请致电基 金经管东谈主客服中心或登陆基金经管东谈主网站。   （3）其他相干的信息贵府   先容公司最新动态、投资运作、新址品、国表里金融阛阓动态和投资契机等。   （三）集聚在线服务与网上交易服务   通过本基金经管东谈主网站的留言板和客户服务信箱，投资者不错终了在线咨 询、投诉、建议和寻求多样匡助。   基金经管东谈主网站提供了基金公告、投资资讯、搭理刊物、基金学问等多样信 息，投资者不错根据各自的使用民风相当浅近的自行查询或信息定制。   基金经管东谈主网站为投资者提供基金账户开户、网上交易、帐户查询、修改密 码等多种服务。   公司网址：www.chinanature.com.cn   电子信箱：marketing@chinanature.com.cn                          天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书   （四）信息定制服务   在时刻条件纯属时，基金经管东谈主还可为基金投资者提供通过基金经管东谈主网 站、客户服务中心提交信息定制请求，基金经管东谈主通过手机短讯、E-MAIL 依期 为客户发送所定制的信息，内容包括：每笔交易阐发查询、公司最新公告等。   （五）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心自动语音系统提供 7×24 小时交易情况、基金账户余额、基金居品 与服务等信息查询。   呼唤中心东谈主工座次每个交易 8：30-11:30，13:00-17：00 为投资者提供服务， 投资者不错通过该热线获取业务盘考，信息查询，服务投诉，信息定制，贵府修 改等专项服务。   客服电话：400-098-4800（免远程通话用度）、021-60374800   传真：021-60374934   （六）投诉受理   投资者不错拨打天治基金经管有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮 件等方式，对基金经管东谈主和销售网点提所供的服务进行投诉。   对于处事日历间受理的投诉，以“实时答复”为处理原则，对于不成实时回 复的投诉，基金经管东谈主承诺在 2 个处事日之内对投资者的投诉作念出答复。对于非 处事日建议的投诉，基金经管东谈主将在顺延的处事日当日进行答复。   （七）如本招募证明书存在职何您/贵机构无法长入的内容，请通过上述方 式测度基金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面长入了本招募证明书。                          天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书                第二十三部分    其他应透露事项   自 2023 年 4 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日历间，与本基金和本基金经管东谈主有 关的公告如下： 基金 2023 年第 1 季度申诉请示性公告》、《天治稳健双盈债券型证券投资基金 资基金更新的招募证明书》、             《天治稳健双盈债券型证券投资基金基金居品贵府概 要更新》。 高档经管东谈主员变更的公告》。 基金 2023 年第 2 季度申诉请示性公告》、《天治稳健双盈债券型证券投资基金 基金 2023 年中期申诉请示性公告》、《天治稳健双盈债券型证券投资基金 2023 年中期申诉》。 基金 2023 年第 3 季度申诉请示性公告》、《天治稳健双盈债券型证券投资基金 基金加多阳光东谈主寿为代销机构、灵通依期定额投资、基金退换业务并参加费率优 惠行为的公告》。 旗下公开召募证券投资基金可投资于北京证券交易所上市股票及相干风险请示 的公告》。 部分基金加多中正达广为代销机构、灵通依期定额投资、基金退换业务并参加费 率优惠行为的公告》。                      天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 下部分基金加多普益基金为代销机构、灵通依期定额投资、基金退换业务并参加 费率优惠行为的公告》。 部分基金加多排排网钞票为代销机构、灵通依期定额投资、基金退换业务并参加 费率优惠行为的公告》。 部分基金加多海银基金为代销机构、灵通依期定额投资、基金退换业务并参加费 率优惠行为的公告》。 部分基金加多坤元基金为代销机构、灵通依期定额投资、基金退换业务并参加费 率优惠行为的公告》。 于高档经管东谈主员变更的公告》。 部分基金加多万得基金为代销机构、灵通依期定额投资、基金退换业务并参加费 率优惠行为的公告》 基金加多奕丰基金为代销机构、灵通依期定额投资、基金退换业务并参加费率优 惠行为的公告》。 基金 2023 年第 4 季度申诉请示性公告》、《天治稳健双盈债券型证券投资基金 变更直销柜台汇款交易业务银行账户的公告》。 本公司总部办公地址变更的公告》。 基金加多宁波银步履代销机构、灵通依期定额投资、基金退换业务并参加费率优                      天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书 惠行为的公告》。 资基金暂停大额申购、退换转入、依期定额投资业务的公告》。 资基金分成公告》。 假冒证券基金期货筹划机构等骗取行为的风险请示》。 销机构、灵通依期定额投资、基金退换业务并参加费率优惠行为的公告》。 基金 2023 年年度申诉请示性公告》、《天治稳健双盈债券型证券投资基金 2023 年年度申诉》。                    天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书        第二十四部分   招募证明书的存放及查阅方式  本招募证明书公布后，分别置备于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构 的住所，供公众查阅、复制。  基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容十足一致。                     天治稳健双盈债券型证券投资基金更新招募证明书            第二十五部分        备查文献  备查文献包括：  投资东谈主不错通过基金经管东谈主网站，查阅或下载基金合同、招募证明书、托管 合同及基金的多样依期和临时公告。                                 天治基金经管有限公司

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