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232024-03: 海通证券修起被证监会探听：与场外配资预计　　针对被证监会立案探听一事，海通证券董秘黄正红28日在中期功绩诠释会上修起称，探听和接入外部来回系统的部分客户进行场外配资预计，当今公司还在恭候探听着力。黄正红默示，该情况在行业内是大批发放，之前莫得明确的监管条款，这次监管层对客户的外部接入提倡了更高条款，除了要审查开户手续和阅历等步履外，还要对“客户的客户”进行了解。《经济参考报》记者了解到，8月25日晚间，海通证券、华泰证券、合法证券、广发证券等四家券商均发布公告称，因涉嫌未按法例审查、了解客户身份等坐法违纪活动...

232024-03: 计帐场外配资　同花顺恒生收罗遭立案看望　　曾为本次股灾元凶之一——场外配资提供软件的两家上市公司同花顺和恒生电子18日差异发布公告，秘书仍是被证监会立案看望。同花顺今日发布公告称，收到中国证监会《看望见告书》（深证看望通字15150号）。因公司涉嫌违犯证券期货法律王法，证据《中华东谈主民共和国证券法》的策划王法，中国证监会决定对公司进行立案看望。同花顺强调，该公司严格按照证监会条目进行清理整顿，程序同花顺财富处治软件业务作为。从2015年6月中旬，公司已冉冉清理财富处治软件中的客户范畴。2015年6月11日至2015年7月12...

232024-03: 场外配资计帐近尾声　　据监管部门此前条目，9月底决然成为场外配资计帐的首要时限，届时证券公司需要透顶废除非法配资账户。据了解，从9月开动，多家券商还是开动向相信公司等机构发出计帐申诉函，条目机构尽快计帐存量配资账户。据监管部门此前条目，9月底决然成为场外配资计帐的首要时限，届时证券公司需要透顶废除非法配资账户。据了解，从9月开动，多家券商还是开动向相信公司等机构发出计帐申诉函，条目机构尽快计帐存量配资账户。不外，来自券商的坚苦计帐动作也令证券公司和相信公司的关系弥留起来。业内东说念主士暗示，面前场外配资计帐还是...

232024-03: 廉明等4券商违刑场外配资遭从重处罚　　为完成对违刑场外配资的澈底计帐，昔时两周，证监会造访东谈主员对华泰、海通、广发、廉明四家券商，马不休蹄地进行了现场查验。一时期，券商与HOMS系统相关的文献、对存疑客户的回拜灌音、QQ聊天记载等皆成为监管层调阅的内容，甚而公司的风控系统监控也被造访东谈主员截屏动作凭据，经纪业务部施展东谈主、信息时候施展东谈主等皆被要求经受问询。 9月10日，四家券商别离收到了证监会下发的《行政处罚预预知告书》(下称《见告书》)，因未对接入的第三方往来末端软件进行有用惩办，四券商将靠近推断2.41亿元的罚没款...