吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)    招募说明书（更新）    基金管理东谈主：吉祥基金管理有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                        吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                      重要教导   吉祥大华鼎弘搀杂型证券投资基金经中国证监会 2016 年 12 月 21 日证监许可2016 华鼎弘搀杂型证券投资基金的闭塞期为 18 个月，闭塞期自基金合同见效之日起（含）至 18 个月后对应日前一个职业日止。自 2018 年 10 月 26 日起，本基金改变为上市灵通式基金 （LOF），基金称呼变更为“吉祥大华鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）”。自 2018 年 10 月 25 日起，基金的管理东谈主法命称呼由“吉祥大华基金管理有限公司”变更为“吉祥基金管 理有限公司”。为保护投资者利益，幸免对投资者酿成混浊和误导，基金称呼由 “吉祥大 华鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）”变更为“吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）（以下 简称‘本基金’） ”。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真实、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境因素对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额持有东谈主一语气多量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东谈主 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险、本基金的特定风险等。投资者投资于本基金在 极点情况下可能损失一齐本金。   本基金为搀杂型基金，股票财富占基金财富的比例为 0-30%；转为上市灵通式基金（LOF） 后，每个往还日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往还保证金后，保持现金或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%。权证、股指期货、国债期货偏执 他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的章程推广。本基金参与股指期货、国债期 货往还，应相宜法律法例章程和基金合同约定的投资限制并遵命筹商期货往还所的业务执法。   本基金是搀杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市集基金， 但低于股票型基金。   本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务东谈主出现失言， 或在往还过程中发生交收失言，或由于中小企业私募债券信用质地镌汰导致价钱下降等，可 能酿成基金财产损失。此外，受市集规模及往还活跃进程的影响，中小企业私募债券可能无 法在团结价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益 酿成影响。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分基金财富投资于 科创板上 市往还股票或遴聘不将基金财富投资于科创板上市往还股票。本基金资 产并非势必投资科                         吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 创板上市往还股票。本基金可投资科创板上市往还股票，将承担因上市条件、往还执法、退 市制 等各异带来的稀奇风险，包括流动性风险、退市风险、投资集结风险等。具体风险烦 请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   当本基金持有特定财富且存在潜在大额赎回苦求时，基金管理东谈主履行相应设施后，不错 启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等筹商章节。侧袋机制实施 期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额 持有东谈主仔细阅读筹商内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等 信息表露文献，全面意志本基金的风险收益特征和产物特质，并充分计划投资者自身的风险 承受材干，感性判断市集，严慎作念出投资决策，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数 量等投资行径作出安逸决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者满足”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。   基金的过往功绩并不预示其改日推崇。   基金管理东谈主依照恪称职守、真挚信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者证实理会并同意申购本基金基金份额的行径即视为同意履行全力配合基金管理 东谈主穿透识别最终投资者（穿透识别程序以法律法例、自律执法及筹商开户机构的要求为准， 下同）的义务，如投资者断绝配合基金管理东谈主进行穿透识别最终投资者的，基金管理东谈主有权 断绝投资者的申购苦求，申购苦求一经证实的，基金管理东谈主有权强制赎回相应的基金份额。   本基金本次更新招募说明书主要根据增多基金份额类别和立异后的基金合同对筹商信 息进行了更新，更新截止日为 2025 年 4 月 3 日。   除上述事项外，本招募说明书所载内容截止日历为 2024 年 3 月 31 日，其中投资组合报 告与基金功绩截止日历为 2024 年 3 月 31 日。筹商财务数据未经审计。                                                                     吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                          吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                        一、序论      《吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“本招募说明书”） 依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金 运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表露管理办 法》（以下简称“《信息表露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理 章程》（以下简称“《流动性风险管理章程》”）偏执他筹商章程以及《吉祥鼎弘搀杂型证 券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。      根据基金合同的约定，吉祥大华鼎弘搀杂型证券投资基金自 2018 年 10 月 26 日起改变 为上市灵通式基金（LOF），基金称呼变更为“吉祥大华鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）”。 自 2018 年 10 月 25 日起，基金的管理东谈主法命称呼由“吉祥大华基金管理有限公司”变更为 “吉祥基金管理有限公司”。为保护投资者利益，幸免对投资者酿成混浊和误导，基金称呼 由“吉祥大华鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）”变更为“吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）。 招募说明书中对于改变前闭塞期运作的筹商内容均不再适用。      本招募说明书阐明了吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）的投资想法、策略、风险、 费率等与投资东谈主投资决策筹商的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明 书。      基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性阐发或者首要遗漏，并对其 真实性、准确性、圆善性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的费力苦求召募 的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。      本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金筹商的触及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基 金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额持有东谈主行为基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏执他筹商章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有东谈主的权利和义务，应审视查阅基金合同。                           吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                         二、释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 券投资基金（LOF）） 何有用立异和补充 基金（LOF）托管公约》及对该托管公约的任何有用立异和补充 偏执更新 行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有照料力的决定、决议、文告等 议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议立异， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的立异 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出的立异 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息表露管理办法》及颁布机关对其往往作念出的立异 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的立异 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其往往作念出的修 订                       吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及筹商法律法例章程使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 申购、赎回及提供基金往还账户信息查询等行径 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售代理服务公约，代为办理基 金销售业务的机构，以及可通过深圳证券往还所办理基金销售业务的会员单元 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非往还过户等 任公司 册的灵通式基金账户，用于登记机构为投资东谈主开立的、记录其持有的、基金管理东谈主所管理的 场外基金份额余额偏执变动情况的账户 易所东谈主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 申购、赎回、改变及转托管及按时定额投资业务的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面证实的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月                         吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 理有限公司、销售机构的筹买卖务执法和实施细目 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现金的行径 苦求将其持有基金管理东谈主管理的某一基金的基金份额改变为基金管理东谈主管理的在团结基金 登记机构下其他基金基金份额的行径 销售机构的操作。转托管包括系统内转托管和跨系统转托管 机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（往还单元）之间进行转托管的行径 系统之间进行转托管的行径 统办理基金份额申购和赎回等业务的现象。通过该等现象办理基金份额的认购、申购、赎回 也称为场外认购、场外申购、场外赎回 往还系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市往还的现象。通过该等现象办理基金份额的 认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回                      吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 售机构提议苦求，约定每期申购日、扣款金额及扣神色样，由销售机构于每期约定扣款日在 投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资神情 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金改变中转入苦求份额总额后的余额） 跳跃上一灵通日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 财富的价值总和 额净值的过程 的对应日前一个职业日止。本基金在闭塞期内不办理申购与赎回业务，但投资东谈主可在本基金 上市往还后通过深圳证券往还所转让基金份额。闭塞期届满后，本基金改变为上市灵通式基 金（LOF） 份额的行径 表露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子表露网站）等媒介 赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开辟行股票、财富 因循证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或往还的债券等 式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待 有东谈主服务的用度                        吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 为不同的类别。在申购时收取申购费，但不从本类别财富入彀提销售服务费的基金份额，称 为 A 类、D 类基金份额；在申购时不收取申购费，而是从本类别基金财富入彀提销售服务费 的基金份额，称为 C 类、E 类基金份额 偏执更新 置计帐，目的在于有用防碍并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在首要不确定性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富价值存在 首要不确定性的财富；（三）其他财富价值存在首要不确定性的财富                         吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                    三、基金管理东谈主 （一） 基金管理东谈主概况   称呼：吉祥基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层   法定代表东谈主：罗春风   设立日历：2011 年 1 月 7 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号   组织方式：有限使命公司（中外搭伙）   注册本钱：东谈主民币 130，000 万元   存续期限：不绝策划   筹商东谈主：马杰   筹商电话：0755-22623179   股东称呼、股权结构及持股比例：     股东称呼                     出资额（万元）      出资比例     吉祥相信有限使命公司               88，647       68.19%     大华财富管理有限公司               22，763       17.51%     三亚盈湾旅业有限公司               18，590       14.30%     共计                       130，000      100%   基金管理东谈主无任何首要行政处罚记录。   客服电话：400-800-4800（免远程话费） （二） 基金管理东谈主主要东谈主员情况 （1） 董事会成员    罗春风先生，董事长，博士，高等经济师，曾任职中华世界总工会国际部干部、吉祥保 险集团办公室主任助理、吉祥东谈主寿广州分公司副总司理、吉祥东谈主寿总公司东谈主事行政部/培训                     吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 部总司理、吉祥保障集团品牌宣传部总司理、吉祥东谈主寿北京分公司总司理、吉祥基金管理有 限公司副总司理、吉祥基金管理有限公司总司理。现任吉祥基金管理有限公司董事长，兼任 深圳吉祥汇通投资管理有限公司推广董事。   肖宇鹏先生，董事，学士，曾任职中国证监会系统、吉祥基金管理有限公司督察长。现 任吉祥基金管理有限公司总司理。   张智淳女士，董事，学士，曾任职中国吉祥东谈主寿保障股份有限公司企划部研究管理岗/ 精算岗、中国吉祥保障（集团）股份有限公司企划精算部企划室司理、企划精算部总司理助 理、中国吉祥财产保障股份有限公司市集企划部副总司理、中国吉祥保障（集团）股份有限 公司企划部副总司理、企划部总司理、中国吉祥财产保障股份有限公司共同资源中心财企负 责东谈主、总司理助理、首席投资官、财务负责东谈主、董事会书记，现任中国吉祥保障（集团）股 份有限公司首席财务官（财务负责东谈主），兼任中国吉祥财产保障股份有限公司董事、吉祥证 券股份有限公司董事、吉祥相信有限使命公司董事、吉祥科技（深圳）有限公司董事、深圳 吉祥轮廓金融服务有限公司董事、吉祥国际融资租出有限公司董事、中国吉祥保障国际(控 股)有限公司董事。   孙建平先生，董事，硕士，曾任职上海沪东造船坞、吉祥保障深圳上步分公司水险业务 部室主任、吉祥保障总公司涉外业务部总司理助理、吉祥产险深圳分公司副总司理、吉祥产 险总公司车险部总司理、吉祥产险广东分公司副总司理、吉祥产险总公司协理、副总司理、 总司理、董事长兼 CEO，现任中国吉祥保障（集团）股份有限公司首席东谈主力资源推广官。   李亚男女士，董事，硕士，曾任职花旗银行（中国）有限公司、上海证券往还所、吉祥 证券股份有限公司投资银行部股权融资团队推广副总司理，现任中国吉祥保障（集团）股份 有限公司财富管控中心高等财富策略司理。   张志坚先生，董事，学士，曾任职新加坡大华银行零卖银行业务副司理、UOBB 证券（印 尼）董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华银行（中国）有限公司上海 分行行长兼中国区企业与买卖部主管，现任大华银行集团异邦平直投资盘考与机构联接统筹 部董事总司理兼主管，兼任大华银行越南分行成员委员会成员。   张文杰先生，董事，学士，曾任职新加坡政府投资公司“特别投资部门”首席投资员、 大华财富管理有限公司组合司理、国际股票和全球科技团队主管，现任大华财富管理有限公 司推广董事及首席推广长，兼任大华财富管理（泰国）有限公司董事、大华财富管理（马来 西亚）有限公司董事、大华财富管理（中国台湾）有限公司董事。   薛世峰先生，安逸董事，硕士，曾任职江西省行政学院真挚、深圳市龙岗镇投资管理公 司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代表东谈主、深圳市鑫德莱实业有限公司总 司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律照应人，后加入广东万乘讼师事务所任专职讼师， 现任广东宏泰讼师事务所高等合伙东谈主、专职讼师，兼任广东惠来农村买卖银行股份有限公司 安逸董事。                        吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）      李娟娟女士，安逸董事，学士，曾任职安徽买卖高等专科学校教师、深圳兴粤管帐师事 务所名堂司理、深圳职业期间学院经济系教师、管帐专科主任、深圳职业期间学院计财处处 长、深圳职业期间学院经济学院副院长，现任深圳明阳电路科技股份有限公司安逸董事、深 圳市谈尔顿电子材料股份有限公司安逸董事。      刘雪生先生，安逸董事，硕士，曾任职深圳蛇口中华管帐师事务所审计员、深圳华裔城 集团管帐师、财务司理、子公司副总司理、总管帐师、深圳市注册管帐师协会部门临时负责 东谈主、书记长助理，现任深圳市注册管帐师协会书记长，兼任喜兆业集团控股有限公司安逸董 事。      潘汉腾先生，安逸董事，学士，曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理司理、新加坡花旗 银行副总裁、新加坡大华银行高等推广副总裁，现任 UOL GROUP LIMITED 安逸董事。 （2） 监事会成员    许黎女士，监事会主席，学士，曾任职中国吉祥东谈主寿保障股份有限公司广东分公司稽核 监察部、中国吉祥保障（集团）股份有限公司稽核监察部、法律合规部、深圳吉祥轮廓金融 服务有限公司稽核监察名堂中心银行投资审计部，现任中国吉祥保障（集团）股份有限公司 内控管理中心稽核监察部高等司理，兼任吉祥相信有限使命公司监事、吉祥证券股份有限公 司监事、吉祥不动产有限公司监事、吉祥缔造投资有限公司监事、吉祥好房（上海）电子商 务有限公司监事、吉祥城市信息服务（深圳）有限公司监事、吉祥城市缔造科技（深圳）有 限公司监事。      冯方女士，监事，硕士，曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦财富管理公司以及新加坡毕 盛财富公司、鼎崴本钱管理公司，现任大华财富管理有限公司风控主管。      郭晶女士，监事，硕士，曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团东谈主力资源管理岗，现 任吉祥基金管理有限公司东谈主力资源室司理。      李峥女士，监事，硕士，曾任职德勤华永管帐师事务所高等审计员、深圳市宝能投资集 团财务部管帐主管，现任吉祥基金管理有限公司监察稽核副总监。 （3） 公司高等管理东谈主员    罗春风先生，博士，高等经济师。曾任职中华世界总工会国际部干部，吉祥保障集团办 公室主任助理、吉祥东谈主寿广州分公司副总司理、吉祥东谈主寿总公司东谈主事行政部/培训部总司理、 吉祥保障集团品牌宣传部总司理、吉祥东谈主寿北京分公司总司理、吉祥基金管理有限公司副总 司理、吉祥基金管理有限公司总司理，现任吉祥基金管理有限公司董事长，兼任深圳吉祥汇 通投资管理有限公司推广董事。      肖宇鹏先生，学士。曾任职中国证监会系统、吉祥基金管理有限公司督察长。现任吉祥 基金管理有限公司总司理。      林婉文女士，毕业于新加坡国立大学，领有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾任职新加坡 国防部职员，大华银行集团助理司理、电子渠谈负责东谈主、个东谈主金融部投财富品销售主管、大                              吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 华银行集团行长助理，大华财富管理公司大中华区业务开辟主管，高等董事。现任吉祥基金 管理有限公司副总司理。    陈特正先生，学士。曾任职深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙华支行副行长、龙岗支 行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总司理、吉祥银行深圳分行信贷审批部总经 理、吉祥银行总行公司授信审批部高等审批师、吉祥银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现 任吉祥基金管理有限公司督察长。    王金涛先生，学士。曾任职中国吉祥东谈主寿保障股份有限公司北京分公司企划部主任，经 理、吉祥基金筹备组渠谈销售部司理、深圳吉祥汇通投资管理有限公司业务中心总司理、公 司副总司理、公司总司理。现任吉祥基金管理有限公司总司理助理。    陈浩宇先生，兰州大学企业管理专科硕士研究生。曾担任深圳航空有限公司营销部市集 分析员、鹏元资信评估有限公司债券评级部分析师、生命保障财富管理有限公司信用评估部 研究员、安信基金管理有限使命公司投资司理。2023 年 1 月加入吉祥基金管理有限公司。 现担任吉祥双盈添益债券型证券投资基金（2023-08-09 于今）、吉祥估值上风纯真配置混 合型证券投资基金（2023-08-09 于今）、吉祥可转债债券型证券投资基金（2023-09-22 至 今）、吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)（2023-09-22 于今）、吉祥增利六个月按时灵通 债券型证券投资基金（2024-01-29 于今）基金司理。    历任基金司理，黄维，2017 年 05 月 05 日至 2019 年 01 月 18 日任本基金基金司理；刘 俊廷，2017 年 04 月 26 日至 2020 年 09 月 25 日任本基金基金司理；苏宁，2020 年 03 月 23 日至 2021 年 12 月 29 日任本基金基金司理；高勇标，2017 年 06 月 27 日至 2020 年 03 月 23 日任本基金基金司理；曾小丽，2021 年 12 月 02 日至 2023 年 10 月 19 日任本基金基金司理。 （1） 固定收益投资决策委员会成员    公司总司理助理兼固定收益投资总监张文平先生，固定收益投资中心总监助理高勇标先 生，固定收益投资中心研究部负责东谈主田元强先生，固定收益投资中心总监助理张恒先生。    上述东谈主员之间不存在至支属关系。 （2） 权益投资决策委员会成员    公司总司理助理李化松先生，权益投资中心权益投资总监神爱前先生，权益投资中心投 资推广总司理黄维先生，研究中心研究推广总司理张晓泉先生。    上述东谈主员之间不存在至支属关系。                        吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） （三） 基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产彼此安逸，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 合同等法律文献的章程，按筹商章程计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱； 偏执他筹商章程另有章程外，在基金信息公开表露前应予守秘，不向他东谈主泄露； 益； 管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上，法律法例另有章程的从其章程； 够按照《基金合同》章程的时分和神情，随时查阅到与基金筹商的公开费力，并在支付合理 成本的条件下得到筹商费力的复印件；                     吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 管东谈主； 承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而衔命； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担使命； 理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结果后 30 日 内退还基金认购东谈主； （四） 基金管理东谈主的承诺 的行径，并承诺建立健全里面收敛轨制，采取有用措施，驻防违反《证券法》行径的发生； 采取有用措施，驻防下列行径的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的往还行径；   （7）鲁莽职守，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会章程拦阻的其他行径。 法例、规章及行业范例，真挚信用、勤苦尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪策划；                          吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）      （2）违反基金合同或托管公约；      （3）特地毁伤基金持有东谈主或其它基金筹商机构的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的费力中平心而论；      （5）断绝、搅扰、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；      （6）鲁莽职守、销耗权利；      （7）泄露在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的买卖奥秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资研究等信息；      （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或蜿蜒进行其它股票投资；      （9）协助、接受托福或以其它任何方式为其它组织或个东谈主进行证券往还；      （10）违反证券往还现象业务执法，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱，阻挠市集秩 序；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息表露和告白中特地含有作假、误导、诓骗要素；      （13）以不方正技能谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；      （15）其它法律、行政法例拦阻的行径。      为调节基金份额持有东谈主的正当权益，本基金拦阻从事下列行径：      （1）承销证券；      （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽使命的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；      （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕往还、主管证券往还价钱偏执他不方正的证券往还行径；      （7）法律、行政法例和中国证监会章程拦阻的其他行径；      （8）法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受筹商 限制。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、践诺收敛东谈主或者 与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，遵从基金份额持有东谈主利益优先的原则，驻防利 益禁绝，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱推广。筹商往还必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表露。首要关联往还应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的安逸董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往还事 项进行审查。                      吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （1）依照筹商法律法例和基金合同的章程，本着敬业、诚信和严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益；   （2）不协助、接受托福或以其他任何方式为其他组织或个东谈主进行证券往还，不利用职 务之便为我方、或任何局外人谋取利益；   （3）不违反现行有用的法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的筹商章程，不泄 露在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的买卖奥秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 研究等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往还偏执他行径。 （五） 基金管理东谈主的里面收敛轨制   为保证公司范例化运作，有用地驻防和化解策划风险，促进公司诚信、正当、有用策划， 保障基金份额持有东谈主利益，调节公司及公司股东的正当权益，本基金管理东谈主建立了科学、严 密、高效的里面收敛体系。   （1）保证公司策划管理行径的正当合规性；   （2）保证基金份额持有东谈主的正当权益不受骚扰；   （3）完结公司稳健、不绝发展，调节股东权益；   （4）促进公司全体职工坚守职业操守，耿直诚信，正直自律，勤苦尽责；   （5）保护公司最重要的本钱：公司声誉。   （1）全面性原则：里面收敛必须覆盖公司的所有部门和岗亭，渗入各项业务过程和业 务材干，并普遍适用于公司每一位职员；   （2）审慎性原则：里面收敛的中枢是有用驻防各式风险，公司组织体系的组成、里面 管理轨制的建立都要以驻防风险、审慎策划为起点；   （3）彼此制约原则：公司确立的各部门、各岗亭权责分明、彼此制衡；   （4）安逸性原则：公司根据业务的需要设立相对安逸的机构、部门和岗亭；公司里面 部门和岗亭的确立必须权责分明；   （5）有用性原则：各式里面管理轨制具有高度的巨擘性，应是所有职工严格遵命的行 动指南；推广里面管理轨制弗成有任何例外，任何东谈主不得领有超过轨制或违反规章的权力；   （6）应时性原则：里面收敛应具有前瞻性，况且必须跟着公司策划计谋、策划方针、 策划理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行相应的修 改和完善；                   吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （7）成本效益原则：公司运用科学化的策划管理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 力图以合理的收敛成本达到最好的里面收敛效果；   （8）防火墙原则：公司基金财富、自有财富、其他财富的运作应当分离，基金投资研 究、决策、推广、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上妥贴防碍。   公司制定了合理、完备、有用并易于推广的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其遵循大小分为四个层面：第一个层面是公司里面收敛大纲，它是公司制定各项 规章轨制的纲领和统辖；第二个层面是公司基本管理轨制，包括风险收敛轨制、投资管理制 度、基金管帐轨制、信息表露轨制、监察稽核轨制、信息期间管理轨制、公司财务轨制、资 料档案轨制、功绩评估窥伺轨制和进犯应变轨制；第三个层面是部门业务规章，是在基本管 理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭确立、岗亭使命、操作守则等的具体说明；第 四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理职业的运行办法，是对业务各个细节、流 程进行的形容和照料。它们的制订、修改、实施、废止应该遵摄影应的设施，每一层面的内 容不得与其以表层面的内容相违背。公司怜爱对轨制的不绝考验，王人集业务的发展、法例及 监管环境的变化以及公司风险收敛的要求，约束检讨和增强公司轨制的完备性、有用性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制链接于所有这个词公司行径。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻推广；各项经济策划业 务和管理设施必须顺从管理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项职业必须是在业务授权范 围内进行。公司首要业务的授权必须采取书面方式，授权书应当明确授权内容和时效。公司 授权要妥贴，对已获授权的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究职业应保持安逸、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不方正影响；建立严实的研究职业 业务经过，形成科学、有用的研究方法；建立投财富品备选库轨制，研究部门根据投财富品 的特征，在充分研究的基础上建立和调节备选库。建立研究与投资的业务疏通轨制，保持畅 通的疏通渠谈；建立研究陈述质地评价体系，约束提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险驻防原则和效纵情原则制定合理的决 策设施；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的照料轨制和考 核轨制。建立严格的投资拦阻和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险 评估与管理轨制，将要点投资限制在章程的风险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资 管理功绩评价体系。                      吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （4）往还业务   建立集结往还室和集结往还轨制，投资指示通过集结往还室完成；应建立往还监测系统、 预警系统和往还反馈系统，完善筹商的安全设施；集结往还室应酬往还指示进行审核，建立 自制的往还分派轨制，确保各基金利益的自制；往还记录应完善，并实时进行反馈、查对和 归档看护；同期应建立科学的投资往还绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险收敛点建立严实的管帐系统， 对于不同基金、不同客户安逸建账，安逸核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值 方法和估值设施等管帐措施真实、圆善、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务 核算。同期还建立管帐档案看护轨制，确保档案真实圆善。   （6）信息表露   公司建立了完善的信息表露轨制，保证公开表露的信息真实、准确、圆善。公司设立了 信息表露负责东谈主，并建立了相应的设施进行信息的收罗、组织、审核和发布职业，以此加强 对信息的审查查对，使所公布的信息相宜法律法例的章程，同期加强对信息表露的查验和评 价，对存在的问题实时提议改进办法。   （7）监察稽核   公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会筹商机构招供。根据公司监察稽核职业 的需要，督察长不错列席公司筹商会议，调阅公司筹商档案，就里面收敛轨制的推广情况独 随即履行查验、评价、陈述、建议职能。督察长按时和不按时向董事会陈述公司里面收敛执 行情况，董事会对督察长的陈述进行审议。   公司设立法律合规监察部开展监察稽核职业，并保证法律合规监察部的安逸性和巨擘性。 公司明确了法律合规监察部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作设施 和组织次第。   法律合规监察部强化里面查验轨制，通过按时或不按时查验里面收敛轨制的推广情况， 促使公司各项策划管理行径的范例运行。   公司董事会和管理层充分怜爱和因循监察稽核职业，对违反法律法例和公司里面收敛制 度的，精良筹商部门和东谈主员的使命。   （1）本公司承诺以上对于里面收敛轨制的表露真实、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展约束完善里面收敛轨制。                           吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                         四、基金托管东谈主  （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时分：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 廖林   注册本钱：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   筹商电话：010-66105799   筹商东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   截止 2024 年 3 月，中国工商银行财富托管部共有职工 210 东谈主，平均年级 38 岁，   （三）基金托管业务策划情况     行为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，继承“真挚信用、勤苦尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面收敛 体系、范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行财富托管东谈主职 责，为境表里苍劲投资者、金融财富管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托 管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最练习的产 品线。领有包括证券投资基金、相信财富、保障财富、社会保障基金、基本养老保障、 企业年金基金、QFI 财富、QDII 财富、股权投资基金、证券公司集结财富管理研究、 证券公司定向财富管理研究、买卖银行信贷财富证券化、基金公司特定客户财富管理、 QDII 专户财富、ESCROW 等门类王人全的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、 风险管理等升值服务，不错为各类客户提供个性化的托管服务。截止 2023 年 12 月， 中国工商银行共托管证券投资基金 1404 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年获取 香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证 券时报》、  《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 97 项最好托管银行大奖；是获 得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融领域的不绝招供和粗俗 好评。   （四）基金托管东谈主的里面收敛轨制   中国工商银行财富托管部自成立以来，各项业务马上发展，历久保持在财富托管 行业的上风地位。这些得益的取得，是与财富托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控 缔造”的作念法是分不开的。财富托管部尽头怜爱改进和加强里面风险管理职业，在积 极拓展各项托管业务的同期，把加强风险驻防和收敛的力度，全心造就内控文化，完 善风险收敛机制，强化业务名堂全过程风险管理行为重要职业来作念。从2005年于今共                    吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 十七次成功通过评估组织里面收敛和安全措施最巨擘的ISAE3402审阅，一齐获取无保 钟情见的收敛及有用性陈述。充分标明安逸第三方对我行托管服务在风险管理、里面 收敛方面的健全性和有用性的全面招供，也诠释中国工商银行托管服务的风险收敛能 力一经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。当今，ISAE3402审阅一经成为 年度化、旧例化的内控职业技能。”   保证业务运作严格遵命国度筹商法律法例和行业监管执法，强化和建立遵法策划、 范例运作的策划念念想和策划格调，形成一个运作范例化、管理科学化、监控轨制化的 内控体系；驻防和化解策划风险，保证托管财富的安全圆善；调节持有东谈主的权益；保 障财富托管业务安全、有用、稳健运行。   中国工商银行财富托管业务里面风险收敛组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控合规部、里面审计局）、财富托管部内设风险收敛处及财富托管部各业务处室共 同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险收敛职业 进行指导、监督。财富托管部里面确立专门负责稽核监察职业的里面风险收敛处，配 备专职稽核监察东谈主员，在总司理的平直携带下，依照筹商法律规章，对业务的运行独 立愚弄稽核监察权利。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险收敛措施。   （1）正当性原则。内控轨制应当相宜国度法律法例及监管机构的监管要求，并贯 穿于托管业务策划管理行径的历久。   （2）圆善性原则。托管业务的各项策划管理行径都必须有相应的范例设施和监督 制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作材干，覆盖所有的部门、岗亭 和东谈主员。   （3）实时性原则。托管业务策划行径必须在发生时能准确实时地记录；按照“内 控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立筹商的规章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务策划行径必须驻防风险，审慎策划，保证基金财富和 其他托福财富的安全与圆善。   （5）有用性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及策划管理的需要应时修改完 善，并保证得到全面落实推广，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。   （6）安逸性原则。设立专门履行托管东谈主职责的管理部门；平直操作主谈主员和收敛东谈主                        吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 员必须相对安逸，妥贴分离；内控轨制的查验、评价部门必须安逸于内控轨制的制定 和推广部门。      （1）严格的防碍轨制。财富托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗 位职责、科学的业务经过、审视的操作手册、严格的东谈主员行径范例等一系列规章轨制， 并采取了精好意思的防火墙防碍轨制，大概确保财富安逸、环境安逸、东谈主员安逸、业务制 度和管理安逸、汇集安逸。      （2）高层查验。主管行携带与部门高等管理层行为工行托管业务政策和策略的制 定者和管理者，要求下级部门实时陈述策划管理情况和特别情况，以查验财富托管部 在完结里面收敛想法方面的进展，并根据查验情况提议里面收敛措施，督促职能管理 部门改进。      （3）东谈主事收敛。财富托管部严格落实岗亭使命制，建立“自控防地”、                                     “互控防地”、 “监控防地”三谈收敛防地，健全绩效窥伺和激发机制，缔造“以东谈主为本”的内控文 化，增强职工的使命心和荣誉感，造就团队精神和中枢竞争力。并通过进行按时、定 向的业务与职业谈德培训、签订承诺书，使职工缔造风险驻防与收敛理念。      （4）策划收敛。财富托管部通过制定研究、编制预算等方法开展各式业务营销活 动、处理各项事务，从而有用地收敛和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目 的。      （5）里面风险管理。财富托管部通过稽核监察、风险评估等神情加强里面风险管 理，按时或不按时地对业务运作气象进行查验、监控，指导业务部门进行风险识别、 评估，制定并实施风险收敛措施，排查风险隐患。      （6）数据安全收敛。咱们通过业务操作区相对安逸、数据和传真加密、数据传输 表露的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。      （7）救急准备与响应。财富托管业务建立专门的磨折规复中心，制定了基于数据、 应用、操作、环境四个层面的完备的磨折规复决策，并组织职工按时演练。为使演练 愈加接近实战，财富托管部约束提高演练程序，从最先的按照预订时分演练发展到现 在的“未必演练”。从演练结果看，财富托管部完全有材干在发生磨折的情况下两个小 时内规复业务。      （1）财富托管部里面确立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理                  吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 的平直携带下，依照筹商法律规章，全面贯彻落实全程监控念念想，确保财富托管业务 健康、剖析地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要自上而下每个 职工的共同参与，唯独这么，风险收敛轨制和措施才会全面、有用。财富托管部实施 全员风险管理，将风险收敛使命落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗 位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东谈主制、横向多部门制的里面组织结构，形 成不同部门、不同岗亭彼此制衡的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。财富托管部十分怜爱内控轨制的缔造，一贯坚持把风险 驻防和收敛的理念和方法融入岗亭职责、轨制缔造和职业经过中。经过多年奋勉，资 产托管部一经建立了一整套里面风险收敛轨制，包括：岗亭职责、业务操作经过、稽 核监察轨制、信息表露轨制等，覆盖所有部门和岗亭，渗入各项业务过程，形成各个 业务材干之间的彼此制约机制。   （4）里面风险收敛历久是托管部职业要点之一，保持与业务发展同等地位。财富 托管业务是买卖银行新兴的中间业务，财富托管部从成立之日起就特别强调范例运作， 一直将建立一个系统、高效的风险驻防和收敛体系行为职业要点。跟着市集环境的变 化和托管业务的快速发展，新问题、新情况约束出现，财富托管部历久将风险管理放 在与业务发展同等重要的位置，视风险驻防和收敛为托管业务生计和发展的生命线。  （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和设施   根据《基金法》、基金合同、托管公约和筹商基金法例的章程，基金托管东谈主对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资拦阻行径、基金参与银行间债券 市集、基金财富净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收 入确定、基金收益分派、筹商信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据 等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同见效之后六个月 脱手。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管公约或筹商基金 法律法例章程的行径，应实时以书面方式文告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到 文告后应实时查对，并以书面方式对基金托管东谈主发出回函证实。在限期内，基金托管 东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。 基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违游记径，应立即陈述中国证监会，同期文告基金 管理东谈主限期纠正。                            吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                         五、筹商服务机构 （一） 基金份额销售机构 （1） 直销机构    （1）吉祥基金管理有限公司直销中心   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层   法定代表东谈主：罗春风   筹商东谈主：郑权   筹商电话：0755-22627627   传真：0755-23990088   客服电话：400-800-4800   网址： fund.pingan.com   （2）吉祥基金网上往还平台   网址： fund.pingan.com   筹商东谈主：张勇   客服电话：400-800-4800 （2） 其他销售机构    本基金其他销售机构信息请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主可 根据筹商法律法例章程调整销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   深圳证券往还所内具有基金销售业务履历、并经深圳证券往还所和中国证券登记结算有 限使命公司招供的会员单元，具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理东谈主届时发布的相 关公告。 （二） 登记机构   中国证券登记结算有限使命公司   住所地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强                        吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   电话：010-50938782   传真：010-50938991   筹商东谈主：赵亦清 （三） 出具法律见地书的讼师事务所   讼师事务所：上海市通力讼师事务所   地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-3135 8666   传真：021-3135 8600   承办讼师：清晨、陈颖华   筹商东谈主：陈颖华 （四） 审计基金财产的管帐师事务所   管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   法定代表东谈主：毛鞍宁   筹商电话：（010）58153000   传真电话：（010）85188298   承办注册管帐师：高鹤、黄拥璇   筹商东谈主：高鹤                             吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                        六、基金的召募    基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏执他筹商章程 召募本基金，并于 2016 年 12 月 21 日经中国证监会证监许可20163140 号文准予召募注册。    自 2017 年 2 月 23 日至 2017 年 4 月 19 日，本基金面向个东谈主投资者、机构投资者、及格 境外投资者和法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同期发售，共召募                       吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                 七、基金合同的见效   （一）基金合同见效   根据筹商章程，本基金知足基金合同见效条件，基金合同于 2017 年 4 月 26 日稳重见效。 自基金合同见效日起，本基金管理东谈主稳重脱手管理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和财富规模   《基金合同》见效后，一语气 20 个职业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基 金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时陈述中赐与 表露；一语气 60 个工 作日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会陈述并 提议处分决策，如改变运作方 式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开 基金份额持有东谈主大会进行表决。 法律法 规或中国证监会另有章程时，从其章程。                        吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                八、基金份额的上市往还   一、基金份额的上市   深圳证券往还所。   本基金 A 类基金份额已于 2017 年 6 月 6 日在深圳证券往还所上市往还，C 类基金份额、 D 类基金份额、E 类基金份额暂不上市往还。   改日，基金管理东谈主在履行筹商设施后也可苦求本基金 C 类基金份额、D 类基金份额、E 类基金份额等其他份额类别上市往还，基金管理东谈主可根据需要修改基金合同筹商内容，但应 在实施日前依照《信息表露办法》的筹商章程进行公告。   基金合同见效后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《深圳证券往还所证券投资基金 上市执法》，向深圳证券往还所苦求本基金份额上市：   （1）基金召募金额不低于 2 亿元东谈主民币；   （2）基金份额持有东谈主不少于 1，000 东谈主；   （3）《深圳证券往还所证券投资基金上市执法》章程的其他条件。   基金上市前，基金管理东谈主应与深圳证券往还所签订上市公约书。基金获准在深圳证券交 易所上市的，基金管理东谈主应在基金上市日前至少 3 个职业日发布基金上市往还公告书。   二、上市往还的执法   本基金基金份额在深圳证券往还所的上市往还需遵从《深圳证券往还所证券投资基金上 市执法》、《深圳证券往还所往还执法》等筹商章程。   三、上市往还的用度   基金份额上市往还的用度按照深圳证券往还所筹商章程办理。   四、上市往还的停复牌、暂停上市、规复上市和拒绝上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和拒绝上市按照《基金法》筹商章程和深 圳证券往还所的筹商章程推广。具体情况见基金管理东谈主届时筹商公告。   五、筹商法律法例、中国证监会、深圳证券往还所及中国证券登记结算有限使命公司对 基金上市往还的执法等筹商章程内容进行调整的，基金合同相应赐与修改，且此项修改无谓 召开基金份额持有东谈主大会审议。   六、若深圳证券往还所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市往还的新功能， 本基金管理东谈主不错在履行妥贴的设施后增多相应功能。                           吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                   九、基金份额的申购与赎回      一、申购和赎回现象      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投资东谈主不错使用中国证券登记结算有限使命 公司开立的灵通式基金账户，通过基金管理东谈主的直销机构及场外其他销售机构办理 A 类基金 份额、C 类基金份额、D 类基金份额和 E 类基金份额的场外申购和赎回业务。投资东谈主也可使 用深圳证券账户，通过场内销售机构利用深圳证券往还所往还系统办理 A 类基金份额的场内 申购和赎回业务。基金管理东谈主有权根据践诺情况灵通 C 类基金份额、D 类基金份额、E 类基 金份额的场内申购和赎回业务，具体见基金管理东谈主届时的公告。      本基金场外申购和赎回现象为基金管理东谈主的直销网点及基金场外其他销售机构的销售 网点，场内申购和赎回现象为深圳证券往还所内具有相应业务履历的会员单元，具体的销售 机构将由基金管理东谈主在招募说明书或其他筹商公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增 减销售机构，并在管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他神情办理基金份额的申购与赎回。      二、申购和赎回的灵通日实时分      本基金的闭塞期为 18 个月，闭塞期自基金合同见效之日起（含）至 18 个月后对应日前 一个职业日止。在闭塞期内不办理申购赎回业务，但登记在证券登记系统下的基金份额的持 有东谈主可在本基金上市往还后通过深圳证券往还所转让基金份额。登记在登记结算系统下的基 金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至场内后，通过深圳证券往还所转让基金份 额。      闭塞期届满后，本基金改变为上市灵通式基金（LOF），投资东谈主在灵通日办理基金份额 的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往还所、深圳证券往还所及筹商期货往还所的遍及 往还日的往还时分，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告 暂停申购、赎回时除外。      基金合同见效后，若出现新的证券、期货往还市集、证券、期货往还所往还时分变更或 其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时分进行相应的调整，但应在实施 日前依照《信息表露办法》的筹商章程在章程媒介上公告。      本基金已于 2018 年 10 月 26 日脱手办理日常申购、赎回等业务。      基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或改变苦求且登记机构证实接                        吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 受的，其基金份额申购、赎回或改变价钱为下一灵通日该类基金份额申购、赎回或改变的价 格。      三、申购与赎回的原则 基准进行计较； 回； 证券往还所和登记机构的筹买卖务执法。若筹商法律法例、中国证监会、深圳证券往还所或 登记机构对申购、赎回业务等执法有新的章程，按新章程推广； 金账户，通过场内申购、赎回答使用中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司开立的深圳 证券账户（东谈主民币普通股票账户和证券投资基金账户）。      基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息表露办法》的筹商章程在章程媒介上公告。      四、申购和赎回的数额限制      场外通过代销机构申购 A 类基金份额，初度申购单笔最低申购金额为 1 元（含申购费， 下同），追加申购单笔最低申购金额为 1 元，场外通过代销机构申购 C 类、D 类、E 类基金 份额，初度申购单笔最低申购金额伊始为 10 元，追加申购单笔最低申购金额为 10 元。基金 管理东谈主直销网点接受初度申购苦求的最低金额为单笔东谈主民币 50，000 元，追加申购的最低金 额为单笔东谈主民币 20，000 元。通过基金管理东谈主网上往还系统或电话往还系统办理基金申购业 务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，初度单笔最低申购金额为东谈主民币 10 元，追加 申购的单笔最低申购金额为东谈主民币 10 元。各销售机构在相宜上述章程的前提下，可根据情 况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需遵从销售机 构的筹商章程。      通过具有基金销售业务履历且相宜深圳证券往还所筹商风险收敛要求的深圳证券往还 所会员单元场内申购基金，单笔申购最低金额为 1000 元或其整数倍。      本基金存续期间对单个基金份额持有东谈主不确立最高累计申购金额限制，但单一投资者持 有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回、基 金份额上市往还、基金管理东谈主托福的登记机构期间条件不允许等情形导致被迫达到或跳跃                     吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 断绝接受一定金额以上的资金申购，具体以基金管理东谈主的公告为准。   当接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时，基金管理东谈主应当 采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险收敛 的需要，可采取上述措施对基金规模赐与收敛。   每个场社往还账户赎回和改变转出最低伊始份额调整为 1 份，账户最低持有份额不设下 限，投资者全额赎回时不受上述限制。   基金份额持有东谈主办理基金份额场内赎回时，赎回份额必须是整数份额。   对于场内申购、赎回及持有场内基金份额的数目限制，深圳证券往还所和中国证券登记 结算有限使命公司的筹买卖务执法有章程的，从其最新章程办理。基金管理东谈主可在法律法例 允许的情况下，调整上述章程申购金额、赎回份额和最低基金份额余额等数目限制。基金管 理东谈主必须在调整实施前依照《信息表露办法》的筹商章程在章程媒介上公告。   坚不绝持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入 基金财产。赎回金额为按践诺证实的有用赎回份额乘以当日的基金份额净值并扣除相应的费 用，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   践诺操作中，以各销售机构的具体章程为准。 限制。基金管理东谈主必须在实施前依照《信息表露办法》的筹商章程在章程媒介上公告。 购金额和赎回份额的数目限制，调整前基金管理东谈主必须依照《信息表露办法》的筹商章程在 中国证监会章程媒介上刊登公告。   五、申购与赎回的设施   投资东谈主必须根据销售机构章程的设施，在灵通日的具体业务办理时老实提议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立，登 记机构证实基金份额时，申购见效。                      吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回苦求见效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多数 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同筹商条目处理。   遇往还所或往还市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金管理东谈主及基金托管东谈主所能收敛的因素影响业务处理经过，则赎回款顺延至上述情形排斥后 的下一个职业日划出。   基金管理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时分进行调整， 基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息表露办法》的筹商章程在章程媒介上公告。   基金管理东谈主应以往还时分结果前受理有用申购和赎回苦求确今日行为申购或赎回苦求 日（T 日），在遍及情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的有用性进行证实。T 日 提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构章程 的其他神情查询苦求的证实情况。若申购不成功，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定成功，而仅代表销售机构确 实招揽到申购、赎回苦求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于申购、赎回 苦求的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由此产生的任何损失由投 资东谈主自行承担。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时分进行调整，并在调整实 施前依照《信息表露办法》的筹商章程在章程媒介上公告。   本基金遭受大额申购或赎回时，在履行妥贴设施后，基金管理东谈主可给与舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。舞动订价机制的筹商旨趣及操作方法参见法律法例和自律组织的 章程。   六、申购用度和赎回用度   本基金 A 类、D 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类、E 类基金份额不 收取申购用度，但从该类别基金财富入彀提销售服务费。本基金 A 类、D 类基 金份额的申购用度由申购对应基金份额的申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用 于本基金的市集推广、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类、D 类基金份额申购费率随申购金额的增多而递减，投资东谈主在 一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。   本基金 A 类、D 类基金份额的场外申购费率如下：                          吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）             申购金额区间                  申购费率   注：投资者通过基金管理东谈主网上直销系统、直销柜台申购本基金实行优惠费 率，详见基金管理东谈主公告；部分代销机构确乎行优惠费率，请投资东谈主参见代销机 构公告。   本基金的场内申购费率由场内代销机构参照场外申购费率推广。   本基金的申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集 推广、销售、登记等各项用度。   （1）本基金 A 类基金份额的场内赎回费率如下：             持有期                    费率            持有期 投资者份额持有时分记录执法以登记结算机构最新业务执法为准，具体持有时 间以登记结算机构系统记录为准。   赎回用度由基金赎回东谈主承担。对份额持有期限少于 7 天的基金份额持有东谈主收 取的赎回费将全额计入基金财产；对份额持有期限不少于 7 天的基金份额持有东谈主 收取的赎回用度，不低于赎回费总额的 25%应归入基金财产。   （2）本基金场外赎回费率按持有时分递减，具体如下：   本基金 A 类基金份额的场外赎回费率：              持有期                      费率           持有期                       吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   本基金 C 类基金份额的赎回费率：             持有期                     费率          持有期  本基金 D 类基金份额的赎回费率：             持有期                     费率          持有期  本基金 E 类基金份额的赎回费率：             持有期                     费率          持有期  投资者份额持有时分记录执法以登记结算机构最新业务执法为准，具体持有时 间以登记结算机构系统记录为准。   对于 A 类基金份额持有东谈主，场外赎回用度由基金赎回东谈主承担，在场外赎回 的份额，对份额存续时分小于 30 个当然日的，赎回用度一齐归基金财产，对份 额存续时分小于 3 个当然月的，赎回用度的 75%归基金财产，对份额存续时分 小于 6 个当然月的，赎回用度的 50%归基金财产，对份额存续时分大于便是 6 个 当然月的，赎回用度的 25%归基金财产，其余用于支付市集推广、登记费和其他 必要的手续费。（一个当然月按 30 个当然日计较）。                       吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   对于 C 类基金份额持有东谈主，赎回费全额计入基金财产。   对于 D 类基金份额持有东谈主，对份额存续时分小于 30 个当然日的，赎回用度 一齐归基金财产，对份额存续时分小于 3 个当然月的，赎回用度的 75%归基金财 产，对份额存续时分小于 6 个当然月的，赎回用度的 50%归基金财产，其余用于 支付市集推广、登记费和其他必要的手续费。                    （一个当然月按 30 个当然日计较）。   对于 E 类基金份额持有东谈主，对份额存续时分小于 30 个当然日的，赎回用度 一齐归基金财产。其余用于支付市集推广、登记费和其他必要的手续费。（一个 当然月按 30 个当然日计较）。 应于新的费率或收费神情实施日前依照《信息表露办法》的筹商章程在章程媒介 上公告。 场情况开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按筹商监管部门要求履行必要 手续后，基金管理东谈主不错妥贴调低销售费率。   七、申购份额与赎回金额的计较神情   （1）若投资者遴聘 A 类、D 类基金份额，则申购份额的计较公式为：   申购用度适用比例费率的情形下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日该类基金份额净值   申购用度适用固定金额的情形下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-固定金额   申购份额=净申购金额/T 日该类基金份额净值   场内申购份额计较结果先按四舍五入的原则保留到极少点后两位，再按截位法保留到整 数位，极少部分对应的剩余金额退还投资者；场外申购份额计较结果按四舍五入方法，保留 到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 10 万元场外申购本基金的 A 类基金份额，且该申购苦求被全额证实， 对应的申购费率为 1.20%，假定申购当日基金份额净值是 1.6280 元，则其可得到的 A 类基 金份额为：                                  吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）      净申购金额＝100，000/（1＋1.20%）＝98，814.23 元      申购用度＝100，000－98，814.23＝1185.77 元      申购份额＝98，814.23/1.6280＝60，696.70 份      即：若该投资者遴聘场外申购 A 类基金份额，则投资 10 万元，假定申购当日基金份额 净值为 1.6280 元，可得到 60，696.70 份本基金份额。      若投资者遴聘场内申购 A 类基金份额，场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得 A 类基金份额为 60，696.70 份，整数位后极少部分的申购份额对应的资金返还投资者。退款 金额为：      申购份额＝98，814.23/1.6280＝60，696.70 份=60，696 份      退款金额＝0.70×1.6280＝1.14 元      （2）若投资东谈主遴聘申购 C 类、E 类基金份额，则申购份额的计较公式为：      申购份额=申购金额/申购当日该类基金份额净值      例：某投资者投资 10 万元申购本基金的 C 类基金份额，且该申购苦求被全额证实，假 设申购当日 C 类基金份额净值为 1.5280 元，则可得到的申购份额为：      申购份额=100，000/1.5280=65，445.03 份      即：投资者投资 10 万申购本基金的 C 类基金份额，且该申购苦求被全额证实，假定申 购当日 C 类基金份额净值为 1.5280 元，可得到 65，445.03 份 C 类基金份额。      例：某投资者投资 10 万元申购本基金的 E 类基金份额，且该申购苦求被全额证实，假 设申购当日 E 类基金份额净值为 1.5280 元，则可得到的申购份额为：      申购份额=100，000/1.5280=65，445.03 份      即：投资者投资 10 万申购本基金的 E 类基金份额，且该申购苦求被全额证实，假定申 购当日 E 类基金份额净值为 1.5280 元，可得到 65，445.03 份 E 类基金份额。      赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值      赎回用度=赎回总金额×赎回费率      净赎回金额=赎回总金额—赎回用度      上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。      例：某投资者场内赎回本基金 A 类基金份额 10 万份，持有时分满 7 天及以上，对应的 赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.5280 元，则其可得到的赎回金额 为：      赎回总额＝100，000×1.5280＝152，800.00 元      赎回用度＝152，800.00×0.5%＝764.00 元      赎回金额＝152，800.00－764.00＝152，036.00 元                                 吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）      即：投资者在场内赎回本基金 A 类基金份额 10 万份，持有时分满 7 天及以上，对应的 赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.5280 元，则其可得到的赎回金额为      例：某投资者场外赎回本基金 A 类基金份额 10 万份，持有时分为 40 天，对应的赎回费 率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.5280 元，则其可得到的赎回金额为：      赎回总额＝100，000×1.5280＝152，800.00 元      赎回用度＝152，800.00×0.50%＝764.00 元      赎回金额＝152，800.00－764.00＝152，036.00 元      即：投资者在场外赎回本基金 A 类基金份额 10 万份，持有时分为 40 天，对应的赎回费 率为 0.5%，假定赎 回当日 A 类基金份 额净值是 1.5280 元，则其 可得到的赎回 金额为 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。在基金份额上市往还前，基金管理东谈主应当至少 每周公告一次基金财富净值和基金份额净值。在基金份额上市往还后，基金管理东谈主应当在每 个灵通日的次日，通过网站、上市的证券往还所、基金份额发售网点以偏执他媒介，表露前 一日各类基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错妥贴延 迟计较或公告。 基金促销行径。在基金促销行径期间，按筹商监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主可 以妥贴调低销售费率。 限使命公司的筹买卖务执法。若筹商法律法例、中国证监会、深圳证券往还所或中国证券登 记结算有限使命公司对场内申购、赎回业务执法有新的章程，基金合同相应赐与修改，并按 照新章程推广，且此项修改无谓召开基金份额持有东谈主大会。      八、断绝或暂停申购的情形      本基金转为灵通式运作以后，发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的 申购苦求： 值。 益时。                        吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 基金登记系统或基金管帐系统无法遍及运行。 达到或者跳跃 50%，或者变相掩饰 50%集结度的情形时。 单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当 暂停基金估值时，并采取暂停接受基金申购苦求的措施。      发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停投资者 的申购苦求时，基金管理东谈主应当根据筹商章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主 的申购苦求被一齐或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情 况排斥时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。      九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形      本基金转为灵通式运作以后，发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回申 请或降速支付赎回款项： 值。 东谈主的赎回苦求。 值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当 暂停基金估值时，并采取降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施。      发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求或降速支付 赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金管理东谈主应足 额支付；如暂时弗成足额支付，对于场外赎回苦求，应将可支付部分按单个账户苦求量占申 请总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付，并以后续灵通日的该类基金份额                     吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 净值为依据计较赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的筹商条目处理。基金 份额持有东谈主在苦求场外赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与废除。对于场内赎回 苦求，按照深圳证券往还所及中国证券登记结算有限使命公司的筹商章程办理。在暂停赎回 的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理神情   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金改变中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金改变中转入苦求份额总额后的余额）跳跃前一 灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的财富组合气象决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有材干支付投资东谈主的一齐赎回苦求时，按遍及赎回 设施推广。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有贫寒或觉得因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个灵通日络续赎回，直到一齐赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被废除。缓期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一齐赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管理东谈主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个职业日，并应当在章程媒介上进行公告。   （4）若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回苦求跳跃上一灵通日基金总 份额的 20%，基金管理东谈主有权采取具体措施对其进行赎回苦求缓期办理。基金管理东谈主有权先 行对该单个基金份额持有东谈主超出 20%的赎回苦求实施缓期办理，而对该单个基金份额持有东谈主 期赎回”的约定神情与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。对于未能赎回部分，投资 东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个开 放日络续赎回，直到一齐赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被撤                    吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 销。缓期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金 份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时 未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低 份额的限制。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他神情（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文告等神情）在 3 个往还日 内文告基金份额持有东谈主，说明筹商处理方法，两日内在章程媒介上刊登公告。 筹商章程推广。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 停公告。 重新灵通申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的 时分，届时不再另行发布重新灵通的公告。   十二、其他   本基金转为上市灵通式基金（LOF）后，基金管理东谈主不错根据筹商法律法例以及基金合 同的章程决定开办本基金与基金管理东谈主管理的在团结基金登记机构下的其他基金之间的转 换业务，基金改变不错收取一定的改变费，筹商执法由基金管理东谈主届时根据筹商法律法例及 基金合同的章程制定并公告，并提前文告基金托管东谈主与筹商机构。   基金的非往还过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推广等情形而产生的非 往还过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非往还过户，或者按照筹商法律法例或国 家有权机关要求的神情进行处理的行径。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依 法不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或者按照筹商法律法例或国度有权机关要求的神情进 行处理。   继承是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制推广是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往还过户必须提供基金登记机构要求提供的筹商费力，对于相宜条件 的非往还过户苦求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的程序收费。                        吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）      基金份额的登记      （1）本基金的份额给与分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统转托管从场 内转入的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有东谈主灵通式基金账户下，场内认购、申购、 上市往还买入或通过跨系统转托管从场外转入的基金份额登记在证券登记系统基金份额持 有东谈主的深圳证券账户下。      （2）登记在证券登记系统中的基金份额既不错在深圳证券往还所上市往还，也不错在 本基金转为上市灵通式基金（LOF）后的灵通日平直苦求场内赎回。      （3）登记在登记结算系统中的基金份额在本基金转为上市灵通式基金（LOF）后的灵通 日不错苦求场外赎回。      （1）基金份额持有东谈主可将其持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点） 之间进行转托管或在证券登记系统内不同会员单元之间进行转托管。      （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有东谈主在变更办理赎回业务的销售机构 （网点）时，销售机构（网点）之间弗成通存通兑的，可办理已持有基金份额的系统内转托 管。      （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金份额上市往还或 场内赎回业务的会员单元（往还单元）时，可办理已持有基金份额系统内转托管。      （1）跨系统转托管是指基金份额持有东谈主将其持有的基金份额在登记结算系统和证券登 记系统之间进行转托管的行径。      （2）本基金跨系统转托管仅适用于 A 类基金份额，本基金 A 类基金份额跨系统转托管 的具体业务按照中国证券登记结算有限使命公司及深圳证券往还所的筹商章程办理。      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的程序收取转托管费。      本基金的登记和转托管应遵命深圳证券往还所、基金登记机构的筹买卖务执法。      本基金转为上市灵通式基金（LOF）后，基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资计 划，具体执法由基金管理东谈主另行章程。投资东谈主在办理按时定额投资研究时可自行约定每期扣 款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在筹商公告或更新的招募说明书中所章程的定 期定额投资研究最低申购金额。      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金 份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派，法律法例另有章程的除外。                   吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   如筹商法律法例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主 将制定和实施相应的业务执法。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的往还现象或者往还神情进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理 东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   十三、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的筹商公告。                      吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                 十、基金的投资   一、投资想法   在基金合同见效后 18 个月内，通过纯真运用固定收益投资和定向增发股票等投资策略， 充分挖掘市集投资契机，在严格收敛风险的前提下，力图基金财富的历久稳健升值。本基金 转为上市灵通式基金（LOF）后，通过合理配置大类财富和精选投资标的，在严格收敛下行 风险和保持财富流动性的基础上，力图完结基金财富的历久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行、上市的股票（包括主板、中小板、创业板偏执他 经中国证监会核准刊行上市的股票）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司 债、可改变债券（含可分离往还可改变债券）、可交换债券、次级债、短期融资券、超短期 融资券、中期单据、证券公司短期公司债券、中小企业私募债券等）、财富因循证券、债券 回购、银行入款（包括公约入款、按时入款、文告入款和其他银行入款）、同行存单、货币 市集器具、股指期货、国债期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融 器具（但须相宜中国证监会的筹商章程）。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品 种，基金管理东谈主在履行妥贴设施后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票财富占基金财富的比例为 0-30%；闭塞期内每个往还日日 终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往还保证金后，应当保持不低于往还保证金一倍 的现金；转为上市灵通式基金（LOF）后，每个往还日日终在扣除股指期货和国债期货合约 需缴纳的往还保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 推广，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金参与股指期货、国债期货往还，应相宜法律法例章程和基金合同约定的投资限制 并遵命筹商期货往还所的业务执法。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行妥贴设施 后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）本基金在基金合同见效后 18 个月内（含），通过对宏不雅经济、行业分析轮动效 应与定向增发名堂上风的深入研究的基础上，利用定向增发名堂的事件性特征与折价上风， 优选大概改善、提高企业基本面与策划气象的定向增发股票进行投资。将定向增发改善企业 基本面与产业结构行为投资干线，形成以定向增发为中枢的投资策略。                      吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   本基金通过对宏不雅经济环境、财政及货币政策、资金供需情况等因素的轮廓分析以及对 本钱市集趋势的判断，王人集主要大类财富的相对估值，合理确定基金在股票、债券、现金等 各类财富类别上的投资比例，并在基金合同投资范围约定的范围下应时进行动态调整。   定向增发是指上市公司向相宜条件的特定投资者（包括大股东、机构投资者、当然东谈主等） 非公开辟行股票的融资神情。本基金将对进行非公开辟行的上市公司从估值水平以及成长性 两个角度动身进行基本面分析，王人集市集改日走势进行判断，从计谋角度评估参与定向增发 的预期中签情况、预期损益和风险水平。充分计划定向增发的一二级价差，并在严格掌控投 资组合风险与收益的前提下，积极参与其定向增发名堂。在定向增发股票锁按时结果后，本 基金将根据对股票内在投资价值和成长性的判断，王人集股票市集环境的分析，遴聘妥贴的时 机卖出。   本基金给与股票定量和定性分析方法，从估值水善良发展出路两个角度，通过财务和运 营数据分析市集现存定向增发名堂。本基金主要从行业景气度、盈利材干、成长材干以及估 值水对等方面进行考量，主要方针包括：各行业公司的估值方针（如 PE、PB、PE/G、PS、 股息率等）、成长性方针（主营业务收入增长率、净利润增长率、毛利率增长率等）、现金 流量方针和其他财务方针。从中选出价值相对低估、成长性确定、现金流量气象好、盈利能 力和偿债材干强的公司，行为备采用向增发股票。   在定量分析的基础上，本基金通过分析备采用向增发名堂所对应的公司的业务材干的竞 争上风和破绽，分析定向增发名堂对公司改日的影响。主要计划因素包括： 术上具有一定护城河的公司。 市公司利用科技创新材干取得竞争上风、进而开拓市集的材干。 面进行评价，通过定量分析和定性分析，最终确定股票投资组合，并应时进行投资组合调整。   按照定向增发的对象、资金用途，折柳为以下几种主要模式：   （1）大股东主导的定向增发投资   大股东主导的定向增发名堂包括集团公司举座上市、践诺收敛东谈主财富注入、刊行对象包 含大股东或者大股东关联方的公司间财富置换重组，以及融资收购大股东财富的几种定向增 发名堂。   （2）名堂融资类定向增发投资   名堂融资类的定向增发名堂为定向增发名堂中最常见的类别，当今市集上近一半的定向 增发名堂为名堂融资类。   （3）非大股东方参与财富重组的定向增发投资                      吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）      通过定向增发名堂完结财富重组是企业与其他主体对企业财富的散播状态进行重新组 合、调整、配置或对企业财富上的权利进行重新配置的过程。重组前后公司的估值往往会有 光显的改变。      （4）融资收购非大股东方财富的定向增发投资      对于融资收购非大股东方财富的定向增发名堂，历久来看，公司大概通过定向增发名堂 中收归的财富完结企业基本面方针的优化，通过高卑劣产业并购、合并同行竞争敌手或跨行 业并购完结公司主营业务的拓展，减少公司运营成本或大幅提高市集占有率来重组企业现存 资源，提高策划功绩。重组前后公司的估值往往会有光显的改变。      本基金将深入研究不同类别的定向增发名堂在不同期限内对公司基本面的影响，对定向 增发名堂可能带来的影响进行模拟分析，挑选具有十足或相对估值劝诱力的公司股票，再通 过分析和评估股权变化，王人集预期盈利水善良成长后劲，择优录取安全角落较高、成长性较 好的公司进行投资，尽可能获取定向增发名堂给投资者带来的逾额收益。      债券投资策略方面，本基金在轮廓研究的基础上实施积极主动的组合管理，给与宏不雅环 境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券财富的投资。在宏不雅环境分析方面，王人集对宏 不雅经济、市集利率、债券供求等因素的轮廓分析，根据往还所市集与银行间市集类属财富的 风险收益特征，按时对投资组合类属财富进行优化配置和调整，确定不同类属财富的最优权 重。      在微不雅市集订价分析方面，本基金以中历久利率趋势分析为基础，王人集经济趋势、货币 政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，要点遴聘那些流动性较好、 风险水平合理、到期收益率与信用质地相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率弧线策 略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组合。      本基金将权证的投资行为提高基金投资组合收益的扶助技能。根据权证对应公司基本面 研究效果确定权证的合理估值，发现市集对股票权证的非感性订价；利用权证孳生器具的特 性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的。 制下落风险完结保和锁定收益。      本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券市集总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上。基金管理东谈主将根据宏不雅经济因素、政策及法例因素和本钱市集因素， 王人集定性和定量方法，确定投资时机。基金管理东谈主将王人集股票投资的总体规模，以及中国证 监会的筹商限制和要求，确定参与股指期货往还的投资比例。                      吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金管理东谈主将充分计划股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系 统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融孳生品的杠杆作用， 以达到镌汰投资组合的举座风险的目的。   基金管理东谈主在进行股指期货投资前将建立孳生品投资决策部门或小组，负责股指期货的 投资管理的筹商事项，同期针对股指期货投资管理制定投资决策经过和风险收敛等轨制，并 经基金管理东谈主董事会批准后推广。   本基金参与国债期货的投资应相宜基金合同章程的投资策略和投资想法。本基金以套期 保值为目的，根据风险管理的原则，在风险可控的前提下，投资于国债期货合约，有用管理 投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。   本基金通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分计划国债期货的收益性、 流动性及风险特征，通过财富配置，严慎进行投资，以调整债券组合的久期，镌汰投资组合 的举座风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括   套期保值时机遴聘策略、期货合约遴聘和头寸遴聘策略、延期策略、保证金管理策略、 流动性管理策略等。   本基金在运用国债期货投资收敛风险的基础上，将审慎地获取相应的逾额收益，通过国 债期货对债券的多头替代和稳健财富仓位的增多，以及国债期货与债券的多空比例调整，获 取组合的剖析收益。   基金管理东谈主针对国债期货往还制订严格的授权管理轨制和投资决策经过，确保研究分析、 投资决策、往还推广及风险收敛各材干的安逸运作，并明确筹商岗亭职责。此外，基金管理 东谈主建立国债期货往还决策部门或小组，并授权特定的管   理东谈主员负责国债期货的投资审批事项。   若筹商法律法例发生变化时，基金管理东谈主期货投资管理从其最新章程，以相宜上述法律 法例和监管要求的变化。   本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级收敛，通过对投资单只中小企业私募债 券的比例限制，严格收敛风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合举座的利率风险敞 口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分计划单只中小企业私募债券对基金财富流动性 酿成的影响，通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种。   基金投资中小企业私募债券，基金管理东谈主将根据审慎原则，制定严格的投资决策经过、 风险收敛轨制和信用风险、流动性风险处置预案，以驻防信用风险、流动性风险等各式风险。                         吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）      本基金将分析财富因循证券的财富特征，揣测失言率和提前偿付比率，并利用收益率曲 线和期权订价模子，对财富因循证券进行估值。本基金将严格收敛财富因循证券的总体投资 规模并进行分散投资，以镌汰流动性风险。      （二）本基金转为上市灵通式基金（LOF）后，在积极把捏宏不雅经济周期、证券市集变 化以及证券市集参与各方行径逻辑的基础上，深入挖掘可能对行业或公司确当前或改日价值 产生首要影响的事件，将事件性因素行为投资的干线，形成以事件驱动为中枢的投资策略。      为有用实施投资策略，本基金将在财富配置允许的范围内，采取相对纯确凿财富配置策 略。      本基金将从宏不雅环境、政策因素、资金供求因素、证券市集基本面等角度进行轮廓分析， 判断各类财富的市集趋势和预期风险收益，在严格收敛风险的前提下，合理确定本基金在股 票、债券、现金等大类财富类别的投资比例，并根据宏不雅经济阵势和市集时机的变化应时进 行动态调整。      本基金给与股票定量和定性分析方法，从估值水善良发展出路两个角度分析，并小心事 件性因素对行业影响的分析。定量分析方法主要通过财务和运营数据分析，主要方针包括： 各行业公司的估值方针（如 PE、PB、PE/G、PS、股息率等）、成长性方针（主营业务收入 增长率、净利润增长率、毛利率增长率等）、现金流量方针和其他财务方针。从中选出价值 相对低估、成长性确定、现金流量气象好、盈利材干和偿债材干强的公司。      定性分析是指在特定的市集阶段，针对不同类型的事件，分析其表里部驱动因素、变化 标的；并给与深度价值挖掘和多层面立体投资分析体系，多层面地分析备选股票所对应公司 业务材干的竞争上风和破绽，分析公司治理和公司管理方面的上风和破绽，行业历史及行业 变革力量。      通过定量分析和定性分析，最终确定股票投资组合，并应时进行投资组合调整。      本基金将影响个股估值的事件驱动因素归纳为如下几个方面：      （1）股权激发投资策略      股权激发是指上市公司以本公司股票为标的，对其董事、监事、高等管理东谈主员偏执他员 工进行的历久性激发。股权激发通过将公司职工与股东的利益一致化，使得职工在策划和管 理公司的过程中愈加体恤公司的历久价值。      本基金将通过筛选、分析和评估股权激发因素驱动的备选股，王人集公司所在行业/所处 的发展周期，择优录取成长性较好，知足较严格功绩方针、安全角落较高的个股投资。      （2）股份增持和股份回购投资策略                        吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）      股份增持包括股东增持和高管增持，其中股东增持是指上市公司股东偏执一致行动东谈主增 持股份行径；高管增持是指上市公司高管偏执一致行动东谈主增持股份的行径；股份回购是指公 司按一定的设施购回刊行或流通在外的本公司股份的行径。      本基金将通过筛选、分析和评估股份增持和股份回购的备选股，王人集增持方布景、公司 股权结构、市集环境等因素，择优录取初度表露增持，或增持数目大、比例高，或前期超跌、 所在行业刚转暖等几类个股，再王人集预期盈利水善良成长后劲，择优录取安全角落较高、成 长性较好的公司进行投资。      （3）高分成和高转送投资策略      高分成是指公司分成比例较高的股票。高转送是实施较高比例的送股或转股的股票。高 送转公司往往具有股本较少/每股本钱公积、未分派利润、净财富较高/股价十足值较高的特 征。      本基金将通过筛选、分析和评估高分成和高转送转的备选股，王人集预期盈利水善良成长 后劲，择优录取安全角落较高、成长性较好的公司进行投资。      （4）功绩预报和超预期投资策略      功绩预报是指上市公司根据往还所章程所作出的对于净利润为负值、净利润增减幅度超 过 50%以上、或完结扭亏为盈等事项的公告；功绩超预期主要触及两方面：公司践诺策划事 功绩和分析师/市集一致预期。通过比较两者之间的差距，可能会发掘出具有 Alpha 收益的 股票。      本基金将通过筛选和分析功绩预增和超预期的备选股，从下到上进行评估，王人集预期盈 利水平（或一致预期）和成长后劲，择优录取安全角落较高、成长性较好的公司进行投资。      （5）再融资类投资策略      再融资是指上市公司通过配股、增发和刊行可改变债券等神情在证券市集上进行的平直 融资。再融资对上市公司的发展起到了较大的推动作用，无论是助力产业转型、新兴财富并 购或是集团举座上市、引入战投，照旧国有本钱向重要行业、缺点领域、上风企业集结，亦 或是完善激发机制，鼓舞职工持股，再融资尤其是并购增发将是最为重要的本钱运作器具。      本基金将通过筛选、分析和评估再融资的备选股，从经济转型和安全角落两个维度遴聘， 评估其行业所处阶段偏执发展出路，王人集预期盈利水善良成长后劲，择优录取安全角落较高、 成长性较好的公司进行投资。      （6）其他影响公司的首要因素      其他事件包括但不限于公司发布对预期功绩及行业酿成极大影响的重要产物或首要合 同公告；有影响高卑劣公司的首要事项发生；公司遭受首要危急；管理层发生首要变更等。 此类事件会对公司的运营酿成深入的影响，继而影响其市集估值。      本基金将通过筛选、分析和评估发生首要变动的股票，王人集其预期盈利水善良成长后劲， 择优录取安全角落较高、成长性较好的公司进行投资。                      吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）      债券投资策略方面，本基金在轮廓研究的基础上实施积极主动的组合管理，给与宏不雅环 境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券财富的投资。在宏不雅环境分析方面，王人集对宏 不雅经济、市集利率、债券供求等因素的轮廓分析，根据往还所市集与银行间市集类属财富的 风险收益特征，按时对投资组合类属财富进行优化配置和调整，确定不同类属财富的最优权 重。      在微不雅市集订价分析方面，本基金以中历久利率趋势分析为基础，王人集经济趋势、货币 政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，要点遴聘那些流动性较好、 风险水平合理、到期收益率与信用质地相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率弧线策 略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组合。      本基金将权证的投资行为提高基金投资组合收益的扶助技能。根据权证对应公司基本面 研究效果确定权证的合理估值，发现市集对股票权证的非感性订价；利用权证孳生器具的特 性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的。 制下落风险完结保和锁定收益。      本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券市集总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上。基金管理东谈主将根据宏不雅经济因素、政策及法例因素和本钱市集因素， 王人集定性和定量方法，确定投资时机。基金管理东谈主将王人集股票投资的总体规模，以及中国证 监会的筹商限制和要求，确定参与股指期货往还的投资比例。      基金管理东谈主将充分计划股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系 统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融孳生品的杠杆作用， 以达到镌汰投资组合的举座风险的目的。      基金管理东谈主在进行股指期货投资前将建立孳生品投资决策部门或小组，负责股指期货的 投资管理的筹商事项，同期针对股指期货投资管理制定投资决策经过和风险收敛等轨制，并 经基金管理东谈主董事会批准后推广。      本基金参与国债期货的投资应相宜基金合同章程的投资策略和投资想法。本基金以套期 保值为目的，根据风险管理的原则，在风险可控的前提下，投资于国债期货合约，有用管理 投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。      本基金通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分计划国债期货      的收益性、流动性及风险特征，通过财富配置，严慎进行投资，以调整债券组合      的久期，镌汰投资组合的举座风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括                      吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   套期保值时机遴聘策略、期货合约遴聘和头寸遴聘策略、延期策略、保证金管理   策略、流动性管理策略等。   本基金在运用国债期货投资收敛风险的基础上，将审慎地获取相应的逾额收   益，通过国债期货对债券的多头替代和稳健财富仓位的增多，以及国债期货与债   券的多空比例调整，获取组合的剖析收益。   基金管理东谈主针对国债期货往还制订严格的授权管理轨制和投资决策经过，确   保研究分析、投资决策、往还推广及风险收敛各材干的安逸运作，并明确筹商岗   位职责。此外，基金管理东谈主建立国债期货往还决策部门或小组，并授权特定的管   理东谈主员负责国债期货的投资审批事项。   若筹商法律法例发生变化时，基金管理东谈主期货投资管理从其最新章程，以相宜上述法律 法例和监管要求的变化。   本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级收敛，通过对投资单只中小企业私募债 券的比例限制，严格收敛风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合举座的利率风险敞 口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分计划单只中小企业私募债券对基金财富流动性 酿成的影响，通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种。   基金投资中小企业私募债券，基金管理东谈主将根据审慎原则，制定严格的投资决策经过、 风险收敛轨制和信用风险、流动性风险处置预案，以驻防信用风险、流动性风险等各式风险。   本基金将分析财富因循证券的财富特征，揣测失言率和提前偿付比率，并利用收益率曲 线和期权订价模子，对财富因循证券进行估值。本基金将严格收敛财富因循证券的总体投资 规模并进行分散投资，以镌汰流动性风险。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）股票财富占基金财富的比例为 0-30%；   （2）闭塞期内每个往还日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往还保证金后， 应当保持不低于往还保证金一倍的现金；转为上市灵通式基金（LOF）后，每个往还日日终 在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往还保证金后，保持不低于基金财富净值 5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金财富净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的一齐灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的按时开 放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 15%；本                       吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 基金管理东谈主管理的一齐投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司 可流通股票的 30%；    （5）本基金管理东谈主管理的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%；    （6）本基金持有的一齐权证，其市值不得跳跃基金财富净值的 3%；    （7）本基金管理东谈主管理的一齐基金持有的团结权证，不得跳跃该权证的 10%；    （8）本基金在职何往还日买入权证的总金额，不得跳跃上一往还日基金财富净值的    （9）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类财富因循证券的比例，不得跳跃基金财富净 值的 10%；    （10）本基金持有的一齐财富因循证券，其市值不得跳跃基金财富净值的 20%；    （11）本基金持有的团结(指团结信用级别)财富因循证券的比例，不得跳跃该财富因循 证券规模的 10%；    （12）本基金管理东谈主管理的一齐基金投资于团结原始权益东谈主的各类财富因循证券，不得 跳跃其各类财富因循证券共计规模的 10%；    （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富因循证券。基金持有资 产因循证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资程序，应在评级陈述发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；    （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （15）本基金干涉世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金财富净值 的 40%；本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；    （16）闭塞期内，本基金的基金财富总值不得跳跃基金财富净值的 200%；转为上市开 放式基金（LOF）后，本基金的基金财富总值不得跳跃基金财富净值的 140%；    （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跳跃基金财富净值的 10%；在封 闭期内，其剩余期限不得跳跃本基金的剩余闭塞运作期；    （18）若本基金参与股指期货和国债期货投资的，应遵从以下限制： 持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金财富净值的 15%； 市值之和，不得跳跃基金财富净值的 100%；转成上市灵通式基金（LOF）后，每个往还日日 终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值 的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、财富 因循证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；                     吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 的 20%；持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债券总市值的 30%； 易日基金财富净值的 20%；在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得跳跃上一往还日基金财富净值的 30%； 合基金合同对于股票投资比例的筹商章程； 货合约价值，共计（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的筹商约定；   （19）转成上市灵通式基金（LOF）后，本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计 不得跳跃本基金财富净值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基 金管理东谈主之外的因素甚而基金不相宜前述所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动 性受限财富的投资；   （20）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （21）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（13）、（19）、（20）项除外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素甚而基金投资比例不相宜上述章程投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个往还日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例 或监管部门另有章程时，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起六个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的筹商约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基 金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起脱手。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受筹商限制，但须提 前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   为调节基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往还、主管证券往还价钱偏执他不方正的证券往还行径；                        吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （7）法律、行政法例和中国证监会章程拦阻的其他行径。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受筹商限制。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、践诺收敛东谈主或者 与其有其他首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联往还的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，遵从基金份额持有东谈主利益优先的原则，防 范利益禁绝，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱推广。筹商往还必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表露。首要关联往还应提交基金管理东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的安逸董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   五、功绩比较基准   本基金的功绩比较基准是：   沪深 300 指数收益率*20%+中证轮廓债指数收益率*80%。   功绩比较基准遴聘旨趣：沪深 300 指数选样科学客不雅，流动性高，是当今市集上较有影 响力的股票投资功绩比较基准。中证轮廓债指数具粗俗市集代表性，旨在轮廓反应债券全市 场举座价钱和投资陈述情况。基于本基金的特征，使用上述功绩比较基准大概针织反应本基 金的风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集普遍接受的功绩比较基准推 出，或者是市集上出现愈加妥贴用于本基金的功绩比较基准时，本基金管理东谈主与基金托管东谈主 协商一致，不错变更功绩比较基准，在履行妥贴设施后在中国证监会章程媒介实时公告，无 需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金是搀杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市集基金， 但低于股票型基金。   七、基金管理东谈主代表基金愚弄筹商权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益；   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，外汇配资并盘考管帐师事务所见地后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                         吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   九、投资组合陈述   基金管理东谈主的董事会及董事保证本陈述所载费力不存在作假纪录、误导性阐发或首要遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和圆善性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同章程，复核了本陈述中的财务指 标、净值推崇和投资组合陈述等内容，保证复核内容不存在作假纪录、误导性阐发或者首要 遗漏。   本投资组合陈述所载数据截止 2024 年 03 月 31 日，本财务数据未经审计。                                               金额单元：东谈主民币元                                               占基金总财富的比例       序号          名堂        金额（元）                                                  （%）              其中：股票             3，019，191.39          20.32              其中：债券            11，451，619.78          77.08                   财富因循证券                  -              -              其中：买断式回购的                    -              -              买入返售金融财富              金共计                                               金额单元：东谈主民币元                                     吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                                                           占基金财富净值比例         代码                 行业类别        公允价值（元）                                                              （％） A                     农、林、牧、渔业                        -                  - B                     采矿业                  1，041，094.00              9.60 C                     制造业                  1，582，065.39             14.59 D                     电力、热力、燃气及                       -                  -                       水分娩和供应业 E                     建筑业                             -                  - F                     批发和零卖业                          -                  - G                     交通运载、仓储和邮                       -                  -                       政业 H                     住宿和餐饮业                          -                  - I                     信息传输、软件和信               74，032.00              0.68                       息期间服务业 J                     金融业                    322，000.00              2.97 K                     房地产业                            -                  - L                     租出和商务服务业                        -                  - M                     科学研究和期间服务                       -                  -                       业 N                     水利、环境和大众设                       -                  -                       施管理业 O                     住户服务、修理和其                       -                  -                       他服务业 P                     锻练                              -                  - Q                     卫生和社会职业                         -                  - R                     文化、体育和文娱业                       -                  - S                     轮廓                              -                  -                       共计                   3，019，191.39             27.85     本基金本陈述期末未持有港股通股票。                                                           金额单元：东谈主民币元                                                                  占基金财富                                                    公允价值     序号        股票代码           股票称呼     数目（股）                       净值比例                                                     （元）                                                                   （％）                                    吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                                                           金额单元：东谈主民币元                                                           占基金财富净值比例        序号                 债券品种        公允价值（元）                                                              （％）                      其中：政策性金融债                        -                  -                                                           金额单元：东谈主民币元                                                                  占基金财富                                                    公允价值  序号          债券代码           债券称呼     数目（张）                        净值比例                                                     （元）                                                                   （％）                           MTN003                           MTN001                           吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                     MTN002   本基金本陈述期末未持有财富因循证券。   本基金陈述期末未持有贵金属投资。   本基金本陈述期末未持有权证投资。   本基金本陈述期无股指期货投资。   本基金本陈述期无股指期货投资。   本基金本陈述期无国债期货投资。   本基金本陈述期内无国债期货投资。   本基金本陈述期无国债期货投资。                       吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形   陈述期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案探听，或在陈述编制日 前一年内受到公开斥责、处罚。   基金投资的前十名股票中，莫得投资超出基金合同章程备选库除外的股票。                                      金额单元：东谈主民币元       序号               称呼            金额（元）   本基金本陈述期末未持有处于转股期的可改变债券。   本基金本陈述期末前十名股票中无流通受限的股票。   由于四舍五入原因，分项之和与共计可能有尾差。                                 吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                          十一、基金的功绩     基金管理东谈主依照恪称职守、真挚信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 自基金合同见效以来（2017 年 4 月 26 日）至 2024 年 3 月 31 日基金份额净值增长 率偏执与同期功绩比较基准收益的比较 吉祥鼎弘搀杂(LOF)A                                           功绩比较                        份额净值     功绩比较              份额净值                         基准收益    阶段                  增长率标     基准收益               ①-③       ②-④              增长率①                         率程序差                         准差②      率③                                            ④ -2017.12.3 -2018.12.3 -2019.12.3 -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.03.3 自基金合          4.62%     0.35%    31.54%    0.23%   -26.92%    0.12% 同见效起                                 吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 于今 吉祥鼎弘搀杂 C                                           功绩比较                        份额净值     功绩比较              份额净值                         基准收益    阶段                  增长率标     基准收益               ①-③       ②-④              增长率①                         率程序差                         准差②      率③                                            ④ -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.03.3 自基金合          -3.67%    0.38%    8.16%     0.22%   -11.83%    0.16% 同见效起 于今 吉祥鼎弘搀杂 D                                           功绩比较                        份额净值     功绩比较              份额净值                         基准收益    阶段                  增长率标     基准收益               ①-③       ②-④              增长率①                         率程序差                         准差②      率③                                            ④ -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3                               吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） -2023.12.3 -2024.03.3 自基金合         -3.50%   0.38%    8.16%   0.22%   -11.66%   0.16% 同见效起 于今 （二） 自基金合同见效以来基金份额累计净值增长率变动偏执与同期功绩比较基准收益率 变动的比较                            吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   注：1、本基金基金合同于 2017 年 4 月 26 日稳重见效； 金的投资组合比例相宜基金合同的约定，截止陈述期末本基金已完成建仓。建仓期结果时各 项财富配置比例相宜基金合同约定；                     吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                  十二、基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息和基金应收的款项以偏执他 财富价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据筹商法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相安逸。   四、基金财产的看护和刑事使命   本基金财产安逸于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的章程刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章废除或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有财富产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。                       吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）              十三、基金财富的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券、期货往还现象的往还日以及国度法律法例章程需 要对外表露基金净值的非往还日。   二、估值对象   基金所领有的股票、期货合约、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   三、估值方法   （1）往还所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往还所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生首要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及首要变化因素，调整最近往还市价，确定公允价钱；   （2）在往还所市集上市往还或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），录取第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （3）对在往还所市集上市往还的可改变债券，按估值日收盘价行为估值全价；   （4）对在往还所市集挂牌转让的财富因循证券和私募证券，估值日不存在活跃市集时 给与估值期间确定其公允价值进行估值。如成本大概近似体现公允价值，应不绝评估上述作念 法的妥贴性，并在情况发生改变时作念出妥贴调整。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开辟行未上市的股票、债券和权证，给与估值期间确定公允价值，在估值 期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在往还所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本应酬市集报价进行调整，证实计量日的公允价值；对于不 存在市集行径或市集行径很少的情况下，则给与估值期间确定公允价值；   （4）初度公开辟行有明确锁按时的股票，团结股票在往还所上市后，按往还所上市的 团结股票的估值方法估值；非公开辟行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会筹商规 定确定公允价值。                      吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 光显各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值的情况下，按成本估值。 最近往还日后经济环境未发生首要变化的，给与最近往还日结算价估值。 机制，以确保基金估值的自制性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、设施及筹商法 律法例的章程或者未能充分调节基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据筹商法律法例，基金财富净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经筹商各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见地，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章 的书面说光辉，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   四、估值设施   T 日基金份额净值＝T 日基金份额的基金财富净值/T 日基金份额余额总额   各类基金份额净值的计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有 章程的，从其章程。   基金管理东谈主每个职业日计较基金财富净值及各类基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个职业日对基金财富估值后，将各类基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按章程对外表露。   五、估值乖僻的处理                      吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥贴、合理的措施确保基金财富估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值乖僻时，视为该类基 金份额净值乖僻。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的错误酿成估值乖僻，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的使命东谈主应当对由于该 估值乖僻遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值乖僻处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值乖僻的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值乖僻已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值乖僻使命方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值乖僻发生的用度由估值乖僻使命方承担；由于估值乖僻使命方未 实时更正已产生的估值乖僻，给当事东谈主酿成损失的，由估值乖僻使命方对平直损失承担补偿 使命；若估值乖僻使命方一经积极调和，况且有协助义务确当事东谈主有有余的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值乖僻使命方应酬更正的情况向筹商当事东谈主进行确 认，确保估值乖僻已得到更正。   （2）估值乖僻的使命方对筹商当事东谈主的平直损失负责，分歧蜿蜒损失负责，况且仅对 估值乖僻的筹商平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值乖僻而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值乖僻 使命方仍应酬估值乖僻负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值乖僻使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取 欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的补偿 额加上一经获取的欠妥得利返还的总和跳跃其践诺损失的差额部分支付给估值乖僻使命方。   （4）估值乖僻调整给与尽量规复至假定未发生估值乖僻的正确情形的神情。   估值乖僻被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值乖僻发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值乖僻发生的原因确定 估值乖僻的使命方；   （2）根据估值乖僻处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值乖僻酿成的损失进行评估；   （3）根据估值乖僻处理原则或当事东谈主协商的方法由估值乖僻的使命方进行更正和补偿 损失；                      吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （4）根据估值乖僻处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值乖僻的更正向筹商当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现乖僻时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）乖僻偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；乖僻偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的证实   基金财富净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个职业日往还结果后计较当日的基金财富净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证实后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值信息赐与公布。   八、特殊情况的处理 金财富估值乖僻处理。 基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然一经采取必要、妥贴、合理的措施进行查验，然则未能发现该 乖僻而酿成的基金财富估值乖僻，基金管理东谈主、基金托管东谈主衔命补偿使命。但基金管理东谈主、 基金托管东谈主应积极采取必要的措施排斥或放松由此酿成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并表露主袋账户 的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。                     吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                十四、基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除筹商用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收 益分派； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配神情是现金分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金团结类别的每一基金份额 享有同等分派权；   法律法例或监管机构另有章程的，基金管理东谈主在履行妥贴设施后，将对上述基金收益分 配政策进行调整。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额及比例、分派神情等内容。   五、收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表露办法》 的筹商章程在章程媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时分不得跳跃   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。针对场外份额， 当投资者的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构                     吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依 照《业务执法》推广。对于场内基金份额，则遵从深圳证券往还所和登记机构的筹商章程。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的章程。                       吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                十五、基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提程序和支付神情   本基金的管理费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。                       吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类 基金份额基金财富净值的 0.01%年费率计提，E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金 份额基金财富净值的 0.30%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×C 类、E 类基金份额对应的销售服务年费率÷当年天数   H 为 C 类、E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类、E 类基金份额前一日基金财富净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管 东谈主发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职业日内从基金财产中 一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商法例及相应公约章程，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户财富变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推广。                       吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                十六、基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度表露； 按照筹商章程编制基金管帐报表； 式证实。   二、基金的年度审计 的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息表露办法》的筹商章程在章程媒介公告。                        吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                    十七、基金的信息表露      一、本基金的信息表露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、《基金 合同》偏执他筹商章程。筹商法律法例对于信息表露的章程发生变化时，本基金从其最新规 定。      二、信息表露义务东谈主      本基金信息表露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组织。      本基金信息表露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的章程表露基金信息，并保证所表露信息的真实性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息表露义务东谈主应当在中国证监会章程时老实，将应予表露的基金信息通过中国 证监会章程的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及章程互联网网站（以下简称“章程网 站”）等媒介表露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时分和神情查阅或者复 制公开表露的信息费力。      三、本基金信息表露义务东谈主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行径：      四、本基金公开表露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息表露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。      本基金公开表露的信息给与阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币元。      五、公开表露的基金信息      公开表露的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物费力概要 有东谈主大会召开的执法及具体设施，说明基金产物的特质等触及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息表露及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当                     吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝行运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金产物费力概要的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当 在三个职业日内，更新基金产物费力概要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物费力概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝行运作 的，基金管理东谈主不再更新基金产物费力概要。基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理 东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说明书、《基金合同》概要登载在章程媒介上；基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表露招募说明 书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》见效 公告。   （四）基金份额上市往还公告书   基金份额获准在深圳证券往还所上市往还的，基金管理东谈主应当在基金份额上市往还 3 个职业日前，将基金份额上市往还公告书登载在章程媒介上。   （五）基金净值信息   本基金的《基金合同》见效后，在基金份额脱手上市往还前，基金管理东谈主将至少每周公 告一次基金财富净值和基金份额净值。   在基金份额上市往还后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日通过章程网站、基 金销售机构网站或者营业网点表露灵通日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站表露半年度和年度 临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较神情及筹商申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息费力。   （七）基金按时陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述                      吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载 在章程网站上，将年度陈述教导性公告登载在章程报刊上。基金年度陈述中的财务管帐陈述 应当经相宜《证券法》章程条件的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登 载在章程网站上，并将中期陈述教导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度陈述，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度陈述教导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者 年度陈述。   陈述期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按时陈述文献中“影 响投资者决策的其他重要信息”项下表露该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述 期内持有份额变化情况及本基金的稀奇风险。   本基金不绝运作过程中，应当在基金年度陈述和中期陈述中表露基金组搭伙产情况偏执 流动性风险分析等。   （八）临时陈述   本基金发生首要事件，筹商信息表露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；                      吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务筹商行径受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联往还事项，但中国证监会另有章程的除外； 式和费率发生变更； 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （九）知道公告   在基金合同期限内，任何大众媒体中出现的或者在市集精粹传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，筹商信息表露 义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开知道，并将筹商情况立即陈述中国证监会、基金上 市往还的证券往还所。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资股指期货、国债期货信息表露   基金管理东谈主在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按时陈述和招募说明书（更新）等文献 中表露股指期货、国债期货往还情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示股指期货、国债期货往还对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和 投资想法等。   （十二）投资中小企业私募债信息表露                    吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金管理东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个往还日内，在中国证监会章程媒介披 露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按时陈述和招募说明书（更新）等文献 中表露中小企业私募债券的投资情况。基金管理东谈主应在基金招募说明书的权贵位置表露投资 中小企业私募债券的流动性风险和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的 影响。   （十三）本基金投资财富因循证券，基金管理东谈主应在基金年度陈述及中期陈述中表露其 持有的财富因循证券总额、财富因循证券市值占基金净财富的比例和陈述期内所有的财富支 持证券明细。基金管理东谈主应在基金季度陈述中表露其持有的财富因循证券总额、财富因循证 券市值占基金净财富的比例和陈述期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支 持证券明细。   （十四）基金管理东谈主应在本基金投资非公开辟行股票后两个往还日内，在中国证监会规 定媒介表露所投资非公开辟行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价 值占基金财富净值的比例、锁按时等信息。   本基金筹商投资流通受限证券比举例违反筹商限制章程，基金管理东谈主应当在 10 个往还 日内进行调整，基金管理东谈主应在两个职业日内编制临时陈述书，赐与公告。法律法例或监管 部门另有章程时，从其章程。   （十五）计帐陈述   基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐陈述。基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在章程网站上，并将计帐陈述教导性公 告登载在章程报刊上。   （十六）实施侧袋机制期间的信息表露   本基金实施侧袋机制的，筹商信息表露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息表露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （十七）中国证监会章程的其他信息。   六、信息表露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表露管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息表露事务。   基金信息表露义务东谈主公开表露基金信息，应当相宜中国证监会筹商基金信息表露内容与 方式准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照筹商法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时陈述、更新 的招募说明书、基金产物费力概要、基金计帐陈述等公开表露的筹商基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主出具书面文献或者电子证实。                       吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当应当在章程报刊中遴聘一家报刊表露本基金信息。基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息，并保证筹商 报送信息的真实、准确、圆善、实时。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上表露信息外，还不错根据需要在其他大众 媒介表露信息，然则其他大众媒介不得早于章程媒介、基金上市往还的证券往还所网站表露 信息，况且在不同媒介上表露团结信息的内容应当一致。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表露信息外、也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金遍及投资操作的前提 下，自主提高信息表露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律执法的筹商章程。 前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息表露义务东谈主公开表露的基金信息出具审计陈述、法律见地书的专科机构，应 当制作职业底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。      七、信息表露文献的存放与查阅      照章必须表露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照筹商法律法例章程将信 息置备于公司住所、基金上市往还的证券往还所，供社会公众查阅、复制。      八、当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸表露基金筹商信息：      （1）因不可抗力或其他情形甚而基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金财富价值 时；      （2）基金投资所触及的证券、期货往还市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；      （3）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商一致决 定暂停估值的；      （4）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的情况。      九、本基金信息表露事项以法律法例章程及本章精打细算定的内容为准。                      吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                 十八、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事务所见地后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘相宜《中华东谈主民共和 国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并表露专项审计见地。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎回苦求并支付赎回款项。 基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求跳跃前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主计较各项投 资运作方针和基金功绩方针时仅需计划主袋账户财富。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往还日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因财富流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户财富进行估值并表露主 袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应相宜《企业会 计准则》的筹商要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、侧袋账户中特定财富的处置计帐                      吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）      特定财富以可出售、可转让、规复往还等神情规复流动性后，基金管理东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定财富赐与处置变现等神情，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应变现金项。      处置特定财富的临时公告内容应当包括特定财富处置价钱和时分、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、筹商用度发生情况等重要信息。侧袋账户财富一齐完成变现并拒绝侧袋机制 后，基金管理东谈主应实时礼聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并 表露专项审计见地。      七、侧袋机制的信息表露      在启用侧袋机制、处置特定财富、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。      基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息表露”部分章程的基金净值信息表露神情和 频率表露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 表露侧袋账户份额净值和累计净值。      侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按时陈述中表露陈述期内侧袋账户筹商信息， 基金按时陈述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度陈述 进行审计时，应酬陈述期内基金侧袋机制运行筹商的管帐核算和年度陈述表露等发表审计意 见。      八、本部分对于侧袋机制的筹商章程，但凡平直援用法律法例或监管执法的部分，如将 来法律法例或监管执法修改导致筹商内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商 一致并履行妥贴设施后，可平直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。                     吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                   十九、风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   基金风险推崇为基金收益的波动，基金管理过程中任何影响基金收益的因素都是基金风 险的开始。行为代理基金投资东谈主进行投资的器具，科学严谨的风险管理对于基金投资管理成 功与否至关重要。因此在基金管理过程中，对风险的识别、评估和收敛应链接基金投资管理 的全过程。基金的风险按开始不错分为市集风险、管理风险、流动性风险、投资策略风险、 本基金稀奇的风险和其他风险。   金融财富价钱受经济因素、政事因素、投资神志和往还轨制等各式因素的影响，财富价 格的变化导致基金收益水平变化，产生风险。   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对质券市集产生 一定的影响，可能导致市集价钱波动，从而影响基金收益。   （2）利率风险   金融市集利率波动会导致股票市集价钱及利息收益的变动，同期平直影响企业的融资成 本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响。   （3）信用风险   指基金在往还过程发生交收失言，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现失言、断绝支付到 期本息，或者上市公司信息表露不真实、不圆善，都可能导致基金财富损成仇收益变化。   （4）通货蔓延风险   由于通货蔓延率提高，基金的践诺投资价值会因此镌汰。   （5）再投资风险   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益的影响。当利 率下降时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行再投资时，将获取比当年 少的收益率。   （6）法律风险   由于法律法例方面的原因，某些市集行径受到限制或合同弗成遍及推广，导致了基金资 产损失的风险。   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的知识、造就、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金可能 因为基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理期间等因素影响基金收益水平。                     吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （1）大额赎回风险   本基金改变为上市灵通式基金（LOF）后，基金规模将跟着投资者对基金份额的申购与 赎回而约束变化，如果由于投资者的一语气多量赎回而导致基金管理东谈主被迫抛售持有投资品种 以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金财富净值受到不利影响。   （2）基金申购、赎回安排   本基金的闭塞期为 18 个月，闭塞期自基金合同见效之日起（含）至 18 个月后对应日前 一个职业日止。闭塞期内不办理申购赎回业务，但登记在证券登记系统下的基金份额的持有 东谈主可在本基金上市往还后通过深圳证券往还所转让基金份额。登记在登记结算系统下的基金 份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至场内后，通过深圳证券往还所转让基金份额。   闭塞期届满后，本基金改变为上市灵通式基金（LOF），投资东谈主在灵通日办理基金份额 的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往还所、深圳证券往还所及筹商期货往还所的遍及 往还日的往还时分。   （3）本基金拟投资市集、行业及财富的流动性风险评估   本基金为搀杂型基金，不错投资于股票、债券、财富因循证券、权证、股指期货、国债 期货、现金类财富等程序化金融器具。   在不同的市集条件下，本基金将轮廓计划宏不雅环境、市集估值水平、风险水平以及市集 情怀，并充分计划股票的流动性，在基金财富 0-30%的范围内对股票财富配置纯真调整，同 时依据股票仓位调整其余财富仓位，以镌汰系统性风险对基金收益的影响。   本基金不错投资于债券、货币市集器具等财富，均为程序化金融器具。基金管理东谈主在投 资上述几类财富时，财富的流动性好、往还活跃等客不雅因素都是基金管理东谈主计划的程序和筛 选的原则之一。   此外，本基金通过投资组合的限制约定了各类财富占本基金净值或者占其刊行数目的比 例。闭塞期内每个往还日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往还保证金后，应当 保持不低于往还保证金一倍的现金；转为上市灵通式基金（LOF）后，每个往还日日终在扣 除股指期货和国债期货合约需缴纳的往还保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金财富净值的 5%。   说七说八，本基金拟投资市集、行业及财富的流动性精好意思，流动性风险相对可控。   （4）多数赎回情形下的流动性风险管理措施、实施备用的流动性风险管理器具的情形、 设施及对投资者的潜在影响   当本基金场外份额出现多数赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主协 商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回苦求进行适度调整，以应酬流动性风险， 保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：                      吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   场内多数赎回的处理神情按照深圳证券往还所及中国证券登记结算有限使命公司的有 关章程推广。   具体措施，详见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中“九、多数赎回的情 形及处理神情”的筹商内容，以及招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“十、 多数赎回的情形及处理神情”的筹商内容。   （5）实施备用的流动性风险管理器具的情形、设施及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，轮廓运用各类流动性风险管理器具，对赎回苦求等进行适度调整，作 为特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的扶助措施，包括但不限于：   在践诺运用各类流动性风险管理器具时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到 相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的 正当权益。   （6）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定财富分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用防碍并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额遍及灵通赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧 袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定财富 的变当前分具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定财富的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主在基金按时 陈述中表露陈述期末特定财富可变现净值或净值区间的，也不行为特定财富最终变现价钱的 承诺，因此对于特定财富的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的 使命。                      吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策， 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需计划主袋账 户财富，并根据筹商章程对分割侧袋账户财富导致的基金净财富减少进行按投资损失处理， 因此本基金表露的功绩方针弗成反应特定财富的真不二价值及变化情况。   金融孳生品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础财富或指数，其评价主要源 自于对挂钩财富的价钱与价钱波动的预期。投资于孳生品需承受市集风险、信用风险、流动 性风险、操作风险和法律风险等。由于孳生品通常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为 剧烈，有时候比投资标的财富要承担更高的风险。况且由于孳生品订价尽头复杂，不妥贴的 估值有可能使基金财富濒临损失风险。 股指期货给与保证金往还轨制，由于保证金往还具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。 股指期货给与逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时老实补足保证金，按章程将被强制 平仓，可能给投资带来首要损失。   本基金投资国债期货，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。市 场风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市 场的稀奇风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之 发生无意损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时 以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市集零落广度或深度导致的；另 一类为资金量风险，是指资金量无法知足保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的 风险。   本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务东谈主出现失言， 或在往还过程中发生交收失言，或由于中小企业私募债券信用质地镌汰导致价钱下降等，可 能酿成基金财产损失。此外，受市集规模及往还活跃进程的影响，中小企业私募债券可能无 法在团结价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益 酿成影响。   本基金投资财富因循证券，财富因循证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致财富因循证券的收益率和价钱波动。 流动性风险指的是受财富因循证券市集规模及往还活跃进程的影响，财富因循证券可能无法 在团结价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。 信用风险指的基 金所投资的财富因循证券之债务东谈主出现失言，或在往还过程中发生交收失言，或由于财富支 持证券信用质地镌汰导致证券价钱下降，酿成基金财产损失。                     吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍轨则等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据筹商法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与产物风险之间的匹配考验。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分基金财富投资于科创板股票 或遴聘不将基金财富投资于科创板股票。本基金财富并非势必投资科创板股票。   本基金可投资于科创板股票，除了需要承担与 A 股访佛的市集波动风险等一般投资风险 之外，本基金还濒临科创板因投资标的、市集轨制以及往还执法等各异带来的稀奇风险，包 括但不限于：   （1）科创板执法不同带来的风险：科创板股票刊行、上市、订价、往还、退市等执法 与其他市集板块存在诸多各异，科创板上市企业规模及数目、投资者关注度、股票改日的交 易活跃进程等均存在较大的不确定性，以上情形可能增多本基金的投资风险。   （2）科创板上市企业策划风险：科创板市集股票初度公开辟行并上市的条件与主板、 创业板和中小板市集存在较大各异，允许存在未弥补失掉、未盈利企业上市，科创板上市企 业与其他科技创新企业比拟，除了相似濒临买卖模式较新、期间失败或策划失败的风险外， 盈利风险以及功绩波动风险可能更大。   （3）科创板上市企业退市风险：如科创板上市企业不知足届时适用的上市条件，则面 临退市的风险，届时本基金持有的退市科创板股票濒临无法在公开市集卖出，且无法转到其 他市集进行公开往还或者转让的风险，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   （4）科创板股票的流动性风险：科创板对投资者设定了门槛，股票成交量及往还活跃 度存在较大不确定性，可能存在股票往还流动性不及的风险，由此可能给基金净值带来不利 影响或损失。   （5）科创板股票价钱波动风险：一方面科创板上市企业集结在科技创新式企业，自己 股票价钱波动风险可能要大，科创板股票可能出现因公司基本面变化、特地往还情形等原因 引起股价较大波动。此外，科创板股票单日涨跌幅度可能更大，科创板股票受到特殊事件影 响可能推崇出更为剧烈的股价波动，由此增多本基金净值的波动风险。   （1）折价风险                   吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   在本基金闭塞期内，持有东谈主只可通过证券市集二级市集往还卖出基金份额变现。在证券 市集不绝下落、基金二级市集往还不活跃等情形下，有可能出现基金份额二级市集往还价钱 低于基金份额净值的情形，即基金折价往还，从而影响持有东谈主收益或产生损失   （2）投资定向增发股票风险   在本基金闭塞期内，本基金以参与投资定向增发股票为主要投资想法，公募基金参与定 向增发，如果估值日非公开辟行有明确锁按时的股票的启动取得成本低于在证券往还所上市 往还的团结股票的市价，将按照监管机构或行业协会筹商章程确定股票公允价值，本基金基 金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值，投资者在二级市集 往还或受限申购赎回时，需计划该估值神情对基金净值的影响。   （1）期间风险   计较机、通信系统、往还汇集等期间保障系统或信息汇集因循出现特地情况，可能导致 基金日常的申购赎回无法按遍实时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按遍实时限显 示产生净值、基金的投资往还指示无法实时传输等风险。   （2）接触、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导 致基金财富的损失。   （3）金融市集危急、行业竞争、代理机构失言、托管行失言等超出基金管理东谈主自身直 摄取敛材干之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主的利益受损。   二、声明 担投资风险。 金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并弗成保证其 收益或本金安全。   基金管理东谈主承诺以真挚信用、勤苦尽责的原则管理和运用基金财富，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏执净值凹凸并不预示其改日功绩推崇。基 金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者满足”原则，在作念出投资决策后，基金运营气象与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。                       吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）         二十、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后依照《信息表露办法》的章程在章程媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，并在履行筹商设施后，《基金合同》应当拒绝： 相连的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》章程条件的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的职业主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐陈述出具法 律见地书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。                      吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金财产计帐的期限为 6 个月。在特殊情况下，若截止计帐期限届满日，本基金仍持有 流通受限证券的（包括但不限于未到期回购、未上市新股等），基金管理东谈主可在该等证券可 流通明进行二次计帐。本基金的计帐期限自动顺延至一齐基金财产计帐罢了之日。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经相宜《证券法》章程条件 的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行 公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在章程网站上，并将计帐陈述教导性公告登载 在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有章程的从其 章程。                       吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）               二十一、基金合同的内容概要      一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      （一）基金管理东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》安逸运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及筹商法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度筹商法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行径进行监督和处理；      （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及筹商法律章程决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和改变苦求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄股东权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在相宜筹商法律、法例的前提下，制订和调整筹商基金认购、申购、赎回、改变 和非往还过户等的业务执法；      （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；                         吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》见效之日起，以真挚信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产；      （4）配备有余的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划神情 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此安逸，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）采取妥贴合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的章程，按筹商章程计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；      （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；      （11）   严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他筹商章程，履行信息表露及陈述义 务；      （12）保守基金买卖奥秘，不泄露基金投资研究、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏执他筹商章程另有章程外，在基金信息公开表露前应予守秘，不向他东谈主泄露；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；      （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商章程召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按章程保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他筹商费力 15 年以上，法律法例另有章程的从其章程；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在章程时分发出，况且保证投资者 大概按照《基金合同》章程的时分和神情，随时查阅到与基金筹商的公开费力，并在支付合 理成本的条件下得到筹商费力的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临结果、照章被废除或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会并文告基金 托管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而衔命；                          吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担使命；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成见效，基金 管理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；      （25）推广见效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）   基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全看护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情形，应报告中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据筹商市集执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货往还资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以真挚信用、勤苦尽责的原则持有并安全看护基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业现象，配备有余的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；      （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此安逸；对 所托管的不同的基金分别确立账户，安逸核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面彼此安逸；                      吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金筹商的首要合同及筹商凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏执他筹商章程另有章程外， 在基金信息公开表露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金份额净值、、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径筹商的信息表露事项；   （10）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具见地，说明基金管理 东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管理东谈主有未推广《基 金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采取了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他筹商费力 15 年以上，法律法 规另有章程的从其章程；   （12）保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作筹商账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或筹商章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商章程，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临结果、照章被废除或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而衔命；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）推广见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。                      吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息费力；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）看重阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息表露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息表露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》拒绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）推广见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往还过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的设施和执法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由 当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；                      吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （3）更换基金托管东谈主；   （4）改变基金运作神情，但不包括本基金结果闭塞期改变为上市灵通式基金（LOF）；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金程序、调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）拒绝 A 类基金份额上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券往还所拒绝上 市的除外；   （10）变更基金份额持有东谈主大会设施；   （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （13）对基金当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 响的情况下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主 大会：   （1）调低其他应由基金承担的用度（基金管理费、基金托管费除外）；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、 销售服务费，或在对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，调整收费神情及程序、 增多新的基金份额类别；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （6）在对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基金管理东谈主、登记机构、 基金销售机构在法律法例章程或中国证监会许可的范围内调整筹商认购、申购、赎回、改变、 基金往还、非往还过户、转托管等业务执法；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集神情                        吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 运作需要，基金份额持有东谈主大会不错增设日常机构，日常机构的设立与运作应当根据筹商法 律法例和中国证监会的章程进行。 集； 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干 扰。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时分、文告内容、文告神情 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时分、方位和会议方式；      （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决神情；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和方位；      （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；                      吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信神情、托福的公证机关偏执筹商神情和筹商东谈主、书面 表决见地寄交的截止时分和收取神情。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定方位对表决见地 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定方位对表决见地的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决见地的计票遵循。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的神情   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会神情或通信开会神情及法律法例、中国证监会允许 的其他神情召开，会议的召开神情由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主理有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释相宜法律法例、                          《基金合同》和会议文告的章程， 况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记费力相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证清楚，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 公告载明的其他神情在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面神情或 大会公告载明的其他神情进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的神情视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个职业日内一语气公布筹商 教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定方位对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的神情收取基金份 额持有东谈主的书面表决见地；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取书面表决见地的，不 影响表决遵循；                      吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （3）本东谈主平直出具书面见地或授权他东谈主代表出具书面见地的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   （4）上述第（3）项中平直出具书面见地的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见地的代理东谈主出具的托福东谈主理 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东谈主不错给与书面、汇集、电话、短信或其他神情进行表决，具体神情由 会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 电话、短信或其他神情，具体神情在会议文告中列明。   参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主理有的有用基金份额低于第 1 条第（2）款、 第 2 条第（3）款章程比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的三个 月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表在权益登记日基金份额总额的三分之一以上（含三分之一）基金份额 的持有东谈主参加，方可召开。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神情下，最先由大会主理东谈主按照下列第七条章程设施确定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。                       吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 筹商神情等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以特别决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的神情通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，改变基金运作神情、更 换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、与其他基金合并，以特别决议通过方为 有用。      基金份额持有东谈主大会采取记名神情进行投票表决。      采取通信神情进行表决时，除非在计票时有充分的违背凭证诠释，不然提交相宜会议通 知中章程的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文告章程的书 面表决见地视为有用表决，表决见地隐隐不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见地的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主马上公布计票 结果。                        吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）      （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当马上公布重新盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的遵循。      在通信开会的情况下，计票神情为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决见地的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）见效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果给与通信神情进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推广见效的基金份额持有东谈主大会的决议。 见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有照料 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若筹商基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日筹商基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）筹商基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；                       吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 举产生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的筹商章程以本节特殊约定内容为准，本 节莫得章程的适用上文筹商约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致筹商内 容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部老实 容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通 过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后依照《信息表露办法》的章程在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，并在履行筹商设施后，《基金合同》应当拒绝： 相连的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。                      吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 《证券法》章程条件的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的职业主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐陈述出具法 律见地书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月。在特殊情况下，若截止计帐期限届满日，本基金仍持有 流通受限证券的（包括但不限于未到期回购、未上市新股等），基金管理东谈主可在该等证券可 流通明进行二次计帐。本基金的计帐期限自动顺延至一齐基金财产计帐罢了之日。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经具有相宜《证券法》章程 条件的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在章程网站上，并将计帐陈述教导性公告 登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有章程的从其 章程。   四、争议处分神情                    吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友 好协商未能处分的，应提交华南国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁执法进行 仲裁，仲裁方位为深圳市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有照料力，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续针织、勤苦、尽责地履行基金 合同章程的义务，调节基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的神情   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公现象 和营业现象查阅。                            吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                 二十二、基金托管公约的内容概要    一、基金托管公约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称呼：吉祥基金管理有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层    法定代表东谈主：罗春风    成立时分：2011 年 1 月 7 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号    注册本钱：东谈主民币 130，000 万元    组织方式：有限使命公司（中外搭伙）    策划范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务    存续期间：不绝策划    电话：0755-22623179    传真：0755-23990088    筹商东谈主：马杰    （二）基金托管东谈主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    筹商东谈主：洪渊    成立时分：1984 年 1 月 1 日    组织方式：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币 34，932，123.46 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门愚弄中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：不绝策划    策划范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各类汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；看护箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理                          吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 服务；年金账户管理服务；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探听、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照应人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 孳生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行径愚弄监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围于以下金融器具：具有精好意思流动性的金融器具，包括国内照章刊行、 上市的股票（包括主板、中小板、创业板偏执他经中国证监会核准刊行上市的股票）、债券 （包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、可改变债券（含可分离往还可改变债券）、 可交换债券、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、证券公司短期公司债券、中 小企业私募债券等）、财富因循证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、按时入款、通 知入款和其他银行入款）、同行存单、货币市集器具、股指期货、国债期货、权证以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其它金融器具（但须相宜中国证监会的筹商章程）。如法 律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴设施后，不错将其纳 入投资范围。   本基金不得投资于筹商法律、法例、部门规章及《基金合同》拦阻投资的投资器具。 进行监督：   基金的投资组合比例为：股票财富占基金财富的比例为 0-30%；闭塞期内每个往还日日 终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往还保证金后，应当保持不低于往还保证金一倍 的现金；转为上市灵通式基金（LOF）后，每个往还日日终在扣除股指期货和国债期货合约 需缴纳的往还保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 推广，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行妥贴设施 后，不错调整上述投资品种的投资比例。   如法律法例或监管机构以后对投资比例要求有变更的，基金管理东谈主在履行妥贴设施后， 不错作念出相应调整。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵从以下投资限制：                         吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 应当保持不低于往还保证金一倍的现金；转为上市灵通式基金（LOF）后，每个往还日日终 在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往还保证金后，保持不低于基金财富净值 5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等； 及处于灵通期的按时灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司 可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的一齐投资组合持有一家上 市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 30%； 不跳跃该证券的 10％； 该权证的 10%； 的 10%； 券规模的 10%； 类财富因循证券，不得跳跃其各类财富因循证券共计规模的 10%； 因循证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资程序，应在评级陈述发布之日起 3 个月 内赐与一齐卖出； 所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 期； 式基金（LOF）后，本基金的基金财富总值不得跳跃基金财富净值的 140%；                       吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 期内，其剩余期限不得跳跃本基金的剩余闭塞运作期；   在职何往还日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金财富净值的 10%；持 有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金财富净值的 15%；   在闭塞期内每个往还日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跳跃基金财富净值的 100%；转成上市灵通式基金（LOF）后，每个往还日日终， 持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 持证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；   在职何往还日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市值的   在职何往还日内往还（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一个往还日 基金财富净值的 20%；在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一往还日基金财富净值的 30%；   a)基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当相宜 基金合同对于股票投资比例的筹商章程；   b)基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货 合约价值，共计（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的筹商约定； 基金财富净值的 20%；转型为上市灵通式（LOF）基金后，本基金持有的所有流通受限证券， 其公允价值不得跳跃本基金财富净值的 20%； 闭内投资流通受限证券可不受上述限制，经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商，履行妥贴设施后 可对以上比例进行调整。 得跳跃本基金财富净值的 15%； 往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   除第 2）、13）、21）、22）项除外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金 规模变动等基金管理东谈主之外的因素甚而基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理 东谈主应当在 10 个往还日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例或监管部 门另有章程时，从其章程。                      吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的筹商约定。期间，基金的投资范围应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的 监督与查验自基金合同见效之日起脱手。   基金管理东谈主应在出现可预见财富规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个职业日稳重向基 金托管东谈主发函说明基金可能变动规模和基金管理东谈主应酬措施，便于基金托管东谈主实施往还监督。 为进行监督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金拦阻从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督管理机构另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。   如法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受筹商限制。 提供与其有控股关系的股东、与其有其他首要锐利关系的公司名单及筹商关联方刊行的证券 名单。基金管理东谈主和基金托管东谈主有使命确保关联往还名单的真实性、准确性、圆善性，并负 责实时将更新后的名单发送给对方。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述章程，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 妥贴设施后，则本基金投资不再受筹商限制或按变更后的章程推广。 间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下神情对基金管理东谈主参与银行间市集往还的往还敌手资信风险控 制措施进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业程序的银行间市集往还敌手的名单， 并按照审慎的风险收敛原则在该名单中约定各往还敌手所适用的往还结算神情。基金托管东谈主 在收到名单后 2 个职业日内回函证实收到该名单。基金管理东谈主应按时或不按时对银行间市集 现券及回购往还敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间市集往还敌手时须提前书面 文告基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个职业日内回函证实收到后，对名单进行更新。基金管理 东谈主收到基金托管东谈主书面证实后，被证实调整的名单脱手见效，新名单见效前已与本次剔除的 往还敌手所进行但尚未结算的往还，仍应按照公约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间市集往还敌手进行往还，应实时 提醒基金管理东谈主废除往还，经提醒后基金管理东谈主仍推广往还并酿成基金财富损失的，基金托 管东谈主不承担使命，发生此种情形时，基金托管东谈主有权陈述中国证监会。                      吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间市集往还的往还神情的收敛   基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购往还时，需按往还敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的往还结算神情进行往还。如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照事前约定 的往还神情进行往还时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主与往还敌手重新确定往还神情， 经提醒后仍未改正时酿成基金财富损失的，基金托管东谈主不承担使命。   （3）基金管理东谈主参与银行间市集往还的中枢往还敌手为中国工商银行、中国银行、中 国缔造银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东谈主在文告基金托管东谈主后，不错根据其时的 市集情况调整中枢往还敌手名单。基金管理东谈主有使命收敛往还敌手的资信风险，在与中枢交 易敌手除外的往还敌手进行往还时，由于往还敌手资信风险引起的损失先由基金管理东谈主承担， 自后有权要求筹商使命东谈主进行补偿。基金托管东谈主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核 往还敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付材干等 触及到入款银行遴聘方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国缔造银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行除外的银行入款出现由 于入款银行信用风险而酿成的损失机，先由基金管理东谈主负责补偿，之后有权要求筹商使命东谈主 进行补偿。基金管理东谈主在文告基金托管东谈主后，不错根据其时的市集情况对于中枢入款银行名 单进行调整。基金托管东谈主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名 单内列明。   （1）基金投资流通受限证券，应遵命《对于基金投资非公开辟行股票等流通受限证券 筹商问题的文告》等筹商法律法例章程。   （2）此处流通受限证券的含义与上文流动性受限财富界说有所不同，包括由《上市公 司证券刊行管理办法》范例的非公开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确 一按时限锁按时的可往还证券，不包括由于发布首要音信或其他原因而临时停牌的证券、已 刊行未上市证券、回购往还中的质押券等流通受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主 董事会批准的筹商基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险收敛轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述费力应 包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例收敛情况。   基金管理东谈主应至少于初度推广投资指示之前两个职业日将上述费力书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有有余的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上述费力后两个职业日内， 以书面或其他两边招供的神情证实收到上述费力。                      吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （4）基金投资流通受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律法例要求的 筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金财富净值的比例、已持有 流通受限证券市值占财富净值的比例、资金划付时分等。基金管理东谈主应保证上述信息的真实、 圆善，并应至少于拟推广投资指示前两个职业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有有余的时分进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开辟行股票等流通受限证券筹商问题的通 知》章程，对基金管理东谈主是否遵命法律法例进行监督，并审核基金管理东谈主提供的筹商书面信 息。基金托管东谈主觉得上述费力可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资流通受 限证券前就该风险的排斥或驻防措施进行补充书面说明，并保留查抄基金管理东谈主风险管理部 门就基金投资流通受限证券出具的风险评估陈述等备查费力的权利。不然，基金托管东谈主有权 断绝推广筹商指示。因断绝推广该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命， 并有权陈述中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。如果基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带使命。   （二）基金托管东谈主应根据筹商法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金财富净值 计较、各类基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 筹商信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作偏执他运作违反《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管公约筹商章程时，应实时以书面方式文告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通 知后应不才一个职业日实时查对，并以书面方式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金管理东谈主补偿因其违反《基金合同》而甚而投资者遭受的损失。   对于依据往还设施尚未成交的且基金托管东谈主在往还前大概监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违反筹商法律法例章程或者违反《基金合同》约定的，应当断绝推广，立即 文告基金管理东谈主，并向中国证监会陈述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往还设施一经成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理 东谈主，并陈述中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时老实答复基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督陈述的，基金管理东谈主应积极配合提供筹商数据费力和轨制等。                     吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违游记径，应立即陈述中国证监会，同期文告基金管 理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无方正旨趣，断绝、阻碍基金托管东谈主根据本公约章程愚弄监督权，或采取拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议教导仍不改正 的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等其他投资所需账户、复核基金 管理东谈主计较的基金财富净值和各类基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、筹商 信息表露和监督基金投资运作等行径。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故延伸推广基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、本托管公约偏执他筹商章程时，基金管理东谈主应实时以书面方式文告基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对质实并以书面方式向基金管理东谈主发出回函。在限期 内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金 托管东谈主对基金管理东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应陈述中国证监会。 基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记径，应立即陈述中国证监会和银行业监督管理 机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主应就基金管理东谈主合理的疑义进行解释。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交筹商费力以供基金 管理东谈主核查托管财产的圆善性和真实性，在章程时老实答复基金管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无方正旨趣，断绝、阻碍基金管理东谈主根据本公约章程愚弄监督权，或采取拖 延、诓骗等技能妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提议教导仍不改正 的，基金管理东谈主应陈述中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 分、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的圆善与安逸。 筹商当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基                      吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主采取措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管理东谈主应 负责向筹商当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主应当赐与必要的协助，但对此不承担使命。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有基 金托管履历的买卖银行开设的吉祥大华基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理 东谈主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数 相宜《基金法》、《运作办法》等筹商章程后，由基金管理东谈主礼聘相宜《证券法》章程条件 的管帐师事务所进行验资，出具验资陈述，出具的验资陈述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的一齐资 金划入基金托管东谈主为基金开立的财富托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证实文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管理东谈主按章程办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设财富托管专户，看护基金的银行入款。 该账户的开设和管旨趣基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出行径，均需通过基金托管东谈主 的财富托管专户进行。   财富托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行径。   财富托管专户的管理当相宜《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、 《东谈主民币利率管理章程》、《利率管理暂行章程》、《支付结算办法》以及银行业监督管理 机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券往还资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的神情在中国证券登记结算有限使命公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往还资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行径。   （五）债券托管账户的开立和管理 同行拆借市集的往还履历，并代表基金进行往还；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债                     吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 登记结算有限使命公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管自 营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 议，底本由基金托管东谈主看护，基金管理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管公约坚定日之后，本基金被允许从事相宜法律法例章程和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及筹商账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助基金托管 东谈主根据筹商法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立筹商账户。该账户按筹商执法使用 并管理。   （七）基金财产投资的筹商什物证券、银行按时入款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的筹商什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的看护库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结 算有限使命公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中心 的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金 托管东谈主践诺有用收敛下的什物证券在基金托管东谈主看护期间的损坏、灭失，由此产生的使命应 由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构践诺有用收敛或看护的证券不承担保 管使命。   （八）与基金财产筹商的首要合同的看护   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金筹商的首要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 管理东谈主看护。除本公约另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金筹商的首要合同期应 保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份底本的原 件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个职业日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全神情将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门 15 年以 上，法律法例另有章程的从其章程。   五、基金财富净值计较和管帐核算   （一）基金财富净值的计较   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是指计较日基金 财富净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。各类基金份额净值的计较均保留到极少点 后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。国度另有章程的，从其 章程。   基金管理东谈主应每个职业日对基金财富估值，但基金管理东谈主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》及 其他法律、法例的章程。用于基金信息表露的基金财富净值和各类基金份额净值由基金管理                     吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个职业日往还结果后计较当日的各类基金 份额财富净值并以两边招供的神情发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后以 两边招供的神情发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按章程赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主计较并公告基金财富净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主计较的基金财富净值。因此，本基金的管帐使命方是基金管理东谈主，就与本基金筹商的会 计问题，如经筹商各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见地，按照基金管理东谈主 对基金财富净值的计较结果对外赐与表露。法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。 如有新增事项，按国度最新章程估值。   （二）基金财富估值方法   基金所领有的股票、期货合约、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往还所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生首要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最近往还 日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛 投资品种的现行市价及首要变化因素，调整最近往还市价，确定公允价钱； 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值； 用估值期间确定其公允价值进行估值。如成本大概近似体现公允价值，应不绝评估上述作念法 的妥贴性，并在情况发生改变时作念出妥贴调整。   （2）处于未上市期间的有价证券应折柳如下情况处理： 估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 活跃市集上未经调整的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计                      吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 量日公允价值的情况下，按成本应酬市集报价进行调整，证实计量日的公允价值；对于不存 在市集行径或市集行径很少的情况下，则给与估值期间确定公允价值； 一股票的估值方法估值；非公开辟行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会筹商章程 确定公允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在光显各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）中小企业私募债券，给与估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。   （5）本基金投资期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近往还日后经济环境未发生首要变化的，给与最近往还日结算价估值。   （6）团结债券同期在两个或两个以上市集往还的，按债券所处的市集分别估值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，在履行妥贴设施后，基金管理东谈主不错给与舞动定 价机制，以确保基金估值的自制性。   （8）如有可信凭证标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）筹商法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、设施及筹商法 律法例的章程或者未能充分调节基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据筹商法律法例，基金财富净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经筹商各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见地，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章 的书面说光辉，按照基金管理东谈主对基金财富净值的计较结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理 净值乖僻；基金份额净值出现乖僻时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并 采取合理的措施驻防损失进一步扩大；乖僻偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主 应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；乖僻偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管                       吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 理东谈主应当公告；当发生净值计较乖僻时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和 基金酿成损失的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追 偿。 理东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的使命，经证实后按以下条目进行补偿：      （1）本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，与本基金筹商的管帐问题，如经双 方在对等基础上充分谋划后，尚弗成达成一致时，按基金管理东谈主的建议推广，由此给基金份 额持有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。      （2）若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，而且基金托 管东谈主未对计较过程提议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额 持有东谈主损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金 支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照错误进程各自承担相应的使命。      （3）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次重新计较和核 对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的计较结 果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。      （4）由于基金管理东谈主提供的信息乖僻（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而 导致基金份额净值计较乖僻而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责 赔付。 东谈主计较结果为准。      前述内容如法律法例或者监管部门另有章程的，从其章程处理。如果行业另有通行作念法， 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。      （四）暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；      （五）基金管帐轨制      按国度筹商部门章程的管帐轨制推广。      （六）基金账册的建立      基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照筹商各方约定的团结记账方法 和管帐处理原则，分别独随即确立、登录和看护本基金的全套账册，对筹商各方各自的账册                      吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 按时进行查对，彼此监督，以保证基金财富的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现筹商各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证筹商各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金财富净值的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金按时陈述的编制和复核   基金管理东谈主应当在每月结果后 5 个职业日内完成月度报表的编制；在每个季度结果之日 起 15 个职业日内完成基金季度陈述的编制；在上半年结果之日起两个月内完成基金中期报 告的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度陈述的编制。基金年度陈述的财务管帐 陈述应当经过审计。《基金合同》见效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈述、 中期陈述或者年度陈述。   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将筹商报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整， 调整以国度筹商章程为准。   基金管理东谈主应留足充分的时分，便于基金托管东谈主复核筹商报表及陈述。   六、基金份额持有东谈主名册的看护   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》拒绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持 有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护，看护期 限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照当今筹商执法分 别看护基金份额持有东谈主名册，看护期限为 15 年，法律法例另有章程的从其章程。看护神情 不错给与电子或文档的方式。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合同》 见效日、《基金合同》拒绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个职业日内 提交；《基金合同》见效日、《基金合同》拒绝日等触及到基金重要事项日历的基金份额持 有东谈主名册应于发诞辰后十个职业日内提交。                       吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金托管东谈主以电子版方式妥善看护基金份额持有东谈主名册，并按时刻成光盘备份，保存期 限为 15 年，法律法例另有章程的从其章程。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名 册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵命守秘义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东谈主名册，应按筹商 法例章程各自承担相应的使命。   七、争议处分神情   两边当事东谈主同意，因本托管公约而产生的或与本托管公约筹商的一切争议，如不肯或者 弗成通过协商、长入处分的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按 照华南国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁方位为深圳市。仲裁裁 决是结尾的，对各方当事东谈主均有照料力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主仍应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续针织、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管公约章程的义务，调节基金份额持有东谈主的正当权益。   本托管公约受中国法律（为本托管公约之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和台 湾地区法律）统带。   八、托管公约的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与拒绝   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的章程有任何禁绝。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约拒绝：   （1）《基金合同》拒绝情形出当前；   （2）基金托管东谈主结果、照章被废除、停业或有其他基金托管东谈主继承基金财富；   （3）基金管理东谈主结果、照章被废除、停业或有其他基金管理东谈主继承基金管理权；   （4）发生法律法例和中国证监会或《基金合同》章程的拒绝事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管公约的章程络续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》章程条件的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的职业主谈主员。                        吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐陈述出具法 律见地书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程璧还前，不分派给基金份额持有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经相宜《证券法》章程条件 的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行 公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在章程网站上，并将计帐陈述教导性公告登载 在章程报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有章程的从其 章程。                               吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                  二十三、基金份额持有东谈主服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额持有东谈主提供一系列的服务。同期，基金管理东谈主有权根据基 金份额持有东谈主的需要和市集的变化，对以下主要服务内容进行增多或变更。   一、网上开户与往还服务   客户持有指定银行的账户，通过吉祥基金官网往还平台，不错完结在线开户往还。   吉祥基金网址： fund.pingan.com   二、费力的寄送服务 单。客户可根据个东谈主需要，通过吉祥基金客户服务热线或者吉祥基金客服邮箱定制纸质对账 单寄送服务。客户无需额外承担纸质或电子对账单的服务用度。 的通信地址及筹商神情，并实时进行更新。本基金管理东谈主提供的费力邮寄服务原则上给与顺 丰快递邮寄神情，并分歧邮寄费力的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄费力出现遗漏、泄 露而导致的平直或蜿蜒毁伤承担任何补偿使命。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此吉祥基金管理公司分歧电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信等原因酿成的信息不圆善、泄露等 而导致的平直或蜿蜒毁伤承担任何补偿使命。   三、按时定额投资研究   基金管理东谈主可利用非直销销售机构网点和本公司网上往还系统为投资者提供按时定额 投资的服务（本公司网上往还系统的按时定额投资服务当今仅对个东谈主投资者灵通）。通过定 期定额投资研究，投资者不错通过固定的渠谈，按时定额申购基金份额，具体实施方法见有 关公告。   四、汇集在线服务   基金份额持有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录吉祥基金网站，可享有账 户查询、往还明细查询、对账单寄送神情或频率确立、修改查询密码等多项在线服务。   基金管理东谈主网站亦提供基金公告、投资资讯、答允刊物、基金知识等各式信息供投资东谈主 查询。   公司网址： fund.pingan.com   电子信箱：fundservice@pingan.com.cn   五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务                         吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时往还情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息查询。   客户服务中心东谈主工座次每个往还日 9：00-17：00 为投资东谈主提供服务，投资东谈主不错通过 该客服中心获取业务盘考、信息查询、投诉建议、信息定制和费力修改等专项服务。   客服电话：400-800-4800（免远程话费）   直销电话：0755-22627627   直销传真：0755-23990088   六、投诉受理   投资东谈主不错拨打吉祥基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等神情， 对基金管理东谈主和销售网点提所供的服务进行投诉。   对于职业日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于弗成实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非职业日提议的投诉，将在顺延的职业日当日进行处理。   七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法引诱的内容，请通过上述神情筹商本基金 管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构一经全面引诱了本招募说明书。                              吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                    二十四、其他应表露事项    本基金 2023 年 04 月 01 日至 2024 年 03 月 31 日发布的公告：                                 基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构                                 的公告                                 第 1 季度陈述                                 通基金销售有限公司为旗下基金销售机构的                                 公告                                 增上海陆享基金销售有限公司为销售机构的                                 公告                                 行股份有限公司为旗下基金销售机构的公告                                 品费力概要更新                                 明书（更新）                                 增腾安基金销售（深圳）有限公司为销售机                                 构的公告                                 完善、更新身份信息费力以免影响业务办理                                 的公告                                 增上海万得基金销售有限公司为销售机构的                                 公告                                 第 2 季度陈述                                 增北京汇成基金销售有限公司为销售机构的                                 公告                                 增腾安基金销售（深圳）有限公司为销售机                                 构的公告                                 中期陈述                                 金费率独立异基金合同的公告                    吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                      合同                      公约                      品费力概要更新                      明书（更新）                      增珠海盈米基金销售有限公司为销售机构的                      公告                      理变更公告                      产物费力概要更新                      说明书（更新）                      司理变更公告                      产物费力概要更新                      说明书（更新）                      第 3 季度陈述                      增中国东谈主寿保障股份有限公司为销售机构的                      公告                      份有限公司为旗下基金销售机构的公告                      的公告                      富基金销售有限公司为旗下部分基金销售机                      构的公告                      完善、更新身份信息费力以免影响业务办理                      的公告                      第 4 季度陈述                      增蚂蚁（杭州）基金销售有限公司为销售机                      构的公告                      基金销售有限公司为旗下基金销售机构的公                      吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                        告                      年度陈述    注：其他表露事项详见基金管理东谈主发布的筹商公告。                    吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）          二十五、对招募说明书更新部分的说明   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等其他筹商法律法例的要求及基 金合同的章程，对《吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）》进行了更新， 本次主要根据增多基金份额类别和立异后的基金合同对筹商信息进行了更新。                       吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）          二十六、招募说明书存放偏执查阅神情   本基金招募说明书存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主的办公现象、注册登记机构、基金销 售机构处，投资者可在营业时分免费查阅。基金投资者在支付工本费后，可在合理时老实取 得招募说明书的复印件。对投资者按上述神情所获取的文献偏执复印件，基金管理东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错平直登录基金管理东谈主的网站(fund.pingan.com)查阅和下载招募说明书。                         吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                   二十七、备查文献      (一)中国证监会注册吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金召募的文献。      (二)《吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同》。      (三)《吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）托管公约》。      (四)法律见地书。      (五)基金管理东谈主业务履历批件、营业牌照。      (六)基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照。      (七)注册登记公约。      (八)中国证监会要求的其他文献。      除第（六）项外，以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公现象，在办公时分可供免费查 阅。                                       吉祥基金管理有限公司

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