诺安联创顺鑫债券型证券投资基金    招募说明书（更新）   基金料理东说念主：诺安基金料理有限公司   基金托管东说念主：江苏银行股份有限公司                   诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                          迫切辅导    （一）诺安联创顺鑫债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督料理 委员会 2017 年 11 月 29 日证监许可〔2017〕2179 号文核准公开召募，本基金的基金合同于    （二）基金料理东说念主保证本《招募说明书》的内容确切、准确、完满。本《招募说明书》 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益 作出现实性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    （三）投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应雅致阅读本基金《招募说明书》《基 金合同》、基金料理东说念主网站公示的《风险说明书》、基金家具风险等第永诀方法及说明等， 全面相识本基金家具的风险收益特征，应充分考虑投资东说念主自身的风险承受身手，并对于认购 （或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出颓唐决策。基金料理东说念主提醒投资者“买 者自夸”原则， 在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的万般风险，包括：市 场风险、信用风险、流动性风险、操气派险、料理风险、合规性风险、本基金的独有风险、 其他风险等。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金料理东说念主履行相应范例后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等相关部分。侧袋机制实 施期间，基金料理东说念主将对基金简称进行特殊绚烂，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东说念主仔细阅读筹商内容并关心本基金启用侧袋机制时的特定风险。    本基金为债券型基金，其预期收益和风险水平高于货币商场基金、世俗债券型基金，低 于混杂型基金和股票型基金。    本基金主要投资于具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的债券、货币市 场器具及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会筹商规 定），在平淡商场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊商场条件下，如证券商场的成交 量发生急剧萎缩、基金发生大宗赎回以过甚他未能料到的特殊情形下，可能导致基金资产变 现窒碍或变现对质券资产价钱形成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正 常赎回业务、基金不成完结既定的投资决策等风险。    （四）基金的过往事迹并不预示其明天进展。基金料理东说念主料理的其他基金的事迹并不构                 诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 成新基金事迹进展的保证。   基金料理东说念主依照死守法守、敦朴信用、严慎勤奋的原则料理和运用基金财产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。   （五）基金料理东说念主根据投资者适合性料理办法，对投资者进行分类。投资者应当如实提 供个东说念主信息及讲明材料，并对所提供的信息和讲明材料简直切性、准确性、完满性负责。投 资者须领路并证据当个东说念主信息发生迫切变化、可能影响投资者分类和适合性匹配的，应实时 主动进行更新。   （六） 本基金合同约定的基金家具汉典概要的编制、泄露与更新要求，自《信息泄露 办法》实施之日起一年后动手实行。   本招募说明书（更新） 财务数据及净值进展也曾基金托管东说念主复核。基金料理东说念主依据《公 开召募证券投资基金信息泄露料理办法》及《对于实施〈公开召募证券投资基金信息泄露管 理办法〉相关问题的章程》对本基金招募说明书进行更新，本招募说明书（更新）所载内容 截止日历为 2025 年 3 月 11 日，相关财务数据和净值进展截止日为 2024 年 12 月 31 日（财 务数据未经审计）。                   诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                             目 录             诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                  第一部分     绪 言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管 理办法》《证券投资基金销售料理办法》《公开召募证券投资基金信息泄露料理办法》《公 开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理章程》（以下简称“《流动性风险章程》”）等 相关法律法例及《诺安联创顺鑫债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。   本招募说明书的内容涵盖诺安联创顺鑫债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的 投资看法、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的范例及费率等与投本钱基金 相关的所有筹商事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并醒目基金料理 东说念主对本招募说明书泄露的更新信息。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 确切性、准确性、完满性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的汉典肯求召募 的。基金料理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招 募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、基金合同过甚他相关章程享有权利、承 担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跨越基金份额总额的 50%，但在基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 50%的除外。              诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                    第二部分     释义  在《诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所指，下列词语 具有如下含义：  基金或本基金：      指诺安联创顺鑫债券型证券投资基金；  基金料理东说念主：       指诺安基金料理有限公司；  基金托管东说念主：       指江苏银行股份有限公司；  基金合同或本基金合    指《诺安联创顺鑫债券型证券投资基金基金合同》及对本基金合  同：           同的任何有用更正和补充；  托管条约：        指基金料理东说念主与基金托管东说念主就本基金签订之《诺安联创顺鑫债券               型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用更正和补               充；  招募说明书：       指《诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书》过甚更新；  基金份额发售公告：    指《诺安联创顺鑫债券型证券投资基金基金份额发售公告》；  基金家具汉典概要：    指《诺安联创顺鑫债券型证券投资基金基金家具汉典概要》过甚               更新；  法律法例：        指中国现行有用并公布实施的法律、行政法例、范例性文献、司               法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、               决议、文书等；  《基金法》：       指 2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会               第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4               月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议               《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改〈中华东说念主民共和国口岸               法〉等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金               法》及颁布机关对其往往作念出的更正；  《销售办法》：      指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证               券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其往往作念出的更正；  《信息泄露办法》：    指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公               开召募证券投资基金信息泄露料理办法》及颁布机关对其往往作念               出的更正              诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 《运作办法》：       指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公               开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其往往作念出的               更正； 《流动性风险章程》：    指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的               《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理章程》及颁布机               关对其往往作念出的更正； 中国证监会：        指中国证券监督料理委员会； 银行业监督料理机构：    指中国东说念主民银行和/或中国银行保障监督料理委员会； 基金合同当事东说念主：      指受基金合同不断，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主               体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主； 个东说念主投资者：        指依据相关法律法例章程可投资于证券投资基金的当然东说念主； 机构投资者：        指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内正当登               记并存续或经相关政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、奇迹法               东说念主、社会团体或其他组织； 及格境外机构投资者：    指相宜《及格境外机构投资者境内证券投汉典理办法》及筹商法               律法例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的               中国境外的机构投资者； 投资东说念主或投资者：      指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法例               或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称； 基金份额持有东说念主：      指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资东说念主； 基金销售业务：       指基金料理东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基               金份额的申购、赎回、调治、转托管及按时定额投资等业务； 销售机构：         指诺安基金料理有限公司以及相宜《销售办法》和中国证监会规               定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东说念主签订了基               金销售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构； 登记业务：         指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资               东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、               计帐和结算、代理披发红利、建立并救援基金份额持有东说念主名册和               办理非交游过户等；            诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 登记机构：       指办理登记业务的机构。基金的登记机构为诺安基金料理有限公             司或接受 诺安基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机             构； 基金账户：       指登记机构为投资东说念主开立的、记录其持有的、基金料理东说念主所料理             的基金份额余额过甚变动情况的账户； 基金交游账户：     指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售机构办理认             购、申购、赎回、调治及转托管等业务而引起的基金份额变动及             结余情况的账户； 基金合同获胜日：    指基金召募达到法律法例章程及基金合同章程的条件，基金料理             东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面             证据的日历； 基金合同阻隔日：    指基金合同章程的基金合同阻隔事由出现后，基金财产计帐完             毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历； 基金召募期：      指自基金份额发售之日起至发售结果之日止的期间，最长不得超             过 3 个月； 存续期：        指基金合同获胜至阻隔之间的不按时期限； 办事日：        指上海证券交游所、深圳证券交游所的平淡交游日； T 日：        指销售机构在章程时候受理投资东说念主申购、赎回或其他业务肯求的             绽开日； T+n 日：      指自 T 日起第 n 个办事日（不包含 T 日）； 绽开日：        指为投资东说念主办理基金份额申购、赎回或其他业务的办事日； 绽开时候：       指绽开日基金接受申购、赎回或其他交游的时候段； 《业务国法》：     指《诺安基金料理有限公司绽开式基金业务国法》，是范例基金             料理东说念主所料理的绽开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基             金料理东说念主和投资东说念主共同遵命； 认购：         指在基金召募期内，投资东说念主肯求购买基金份额的步履； 申购：         指基金合同获胜后，投资东说念主根据基金合同和招募说明书的章程申             请购买基金份额的步履； 赎回：         指基金合同获胜后，基金份额持有东说念主按基金合同章程的条件要求             诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期              将基金份额兑换为现款的步履； 基金调治：        指基金份额持有东说念主按照本基金合同和基金料理东说念主届时有用公告              章程的条件，肯求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金              份额调治为基金料理东说念主料理的其他基金基金份额的步履； 转托管：         指基金份额持有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所              持基金份额销售机构的操作； 按时定额投资计划：    指投资东说念主通过相关销售机构建议肯求，约定每期申购日、扣款金              额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行              账户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资方式； 大宗赎回：        指本基金单个绽开日，基金净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上              基金调治中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金              调治中转入肯求份额总额后的余额）跨越上一绽开日基金总份额              的 10%的情形； 元：           指东说念主民币元； 基金收益：        指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存              款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和              用度的省俭； 基金资产总值：      指基金领有的万般有价证券、银行进款本息、基金应收申购款及              其他资产的价值总和； 基金资产净值：      指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值       指缱绻日基金资产净值除以缱绻日基金份额总额； 基金资产估值：      指缱绻评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和基金              份额净值的过程； 指定绪言：        指中国证监会指定的用以进行信息泄露的宇宙性报刊（以下简称              “指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包              括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子泄露              网站）等绪言； 不可抗力：        指本基金合同当事东说念主不成料到、不成幸免且不成克服的客不雅事              件；            诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 流动性受限资产：    指由于法律法例、监管、合同或操作清贫等原因无法以合理价钱             给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆             回购与银行按时进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、             停牌股票、流通受限的新股及非公开采行股票、资产赈济证券、             因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交游的债券等； 舞动订价机制：     指当本基金万般份额碰到大额申购赎回时，通过调治基金份额净             值的方式，将基金调治投资组合的商场冲击成老实派给现实申             购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利             影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待； 侧袋机制        指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个迥殊账             户进行处置计帐，目的在于有用圮绝并化解风险，确保投资者得             到公说念对待，属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原             有账户称为主袋账户，迥殊账户称为侧袋账户； 特定资产        包括：（1）无可参考的活跃商场价钱且给与估值时期仍导致公             允价值存在紧要不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提             资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（3）             其他资产价值存在紧要不确定性的资产。                 诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                     第三部分    基金料理东说念主   一、基金料理东说念主概况  公司称呼：诺安基金料理有限公司  住所：深圳市深南正途 4013 号兴业银行大厦 19—20 层  法定代表东说念主：李强  缔造日历：2003 年 12 月 9 日  批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字〔2003〕132 号  组织体式：有限办事公司  注册本钱：1.5 亿元东说念主民币  存续期限：不绝计议  电话：0755－83026688  传真：0755－83026677  筹商东说念主：薛家萍  股权结构：   激动单元                          出资额（万元） 出资比例   中国对外经济贸易信赖有限公司                6000     40%   深圳市捷隆投资有限公司                   6000     40%   大恒新纪元科技股份有限公司                 3000     20%            合    计               15000    100%   二、证券投资基金料理情况   限制 2025 年 3 月 11 日，本基金料理东说念主共料理六十一只绽开式基金：诺安平衡证券投资 基金、诺安货币商场基金、诺安时尚混杂型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基 金、诺安价值增长混杂型证券投资基金、诺安活泼配置混杂型证券投资基金、诺安成长混杂 型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 A100 指数证券投资基金、诺安 中小盘精选混杂型证券投资基金、诺安主题精选混杂型证券投资基金、诺安全球黄金证券投 资基金、诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动混杂型证券投资基金、诺安 多策略混杂型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安全球收益不动 产证券投资基金、诺安新能源活泼配置混杂型证券投资基金、诺安创业板指数增强型证券投              诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 资基金（LOF）、诺安策略精选股票型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、 诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安鸿鑫混杂型证券投资基金、诺安踏实收益一年按时 绽开债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年按时绽开债券型证券投资基金、诺安上风行业活泼 配置混杂型证券投资基金、诺安天天宝货币商场基金、诺安搭理宝货币商场基金、诺安聚鑫 宝货币商场基金、诺安详健呈文活泼配置混杂型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基 金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 指 数增强型证券投资基金、诺安翻新驱动活泼配置混杂型证券投资基金、诺安先进制造股票型 证券投资基金、诺安利鑫活泼配置混杂型证券投资基金、诺安景鑫活泼配置混杂型证券投资 基金、诺安益鑫活泼配置混杂型证券投资基金、诺安安鑫活泼配置混杂型证券投资基金、诺 安精选呈文活泼配置混杂型证券投资基金、诺安和鑫活泼配置混杂型证券投资基金、诺安积 极呈文活泼配置混杂型证券投资基金、诺安优选呈文活泼配置混杂型证券投资基金、诺安进 取呈文活泼配置混杂型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安改动趋势灵 活配置混杂型证券投资基金、诺安瑞鑫按时绽开债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎按时 绽开债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享按时绽开债券型发起式证券投资基金、诺安联创 顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利活泼配置混杂型证券投资基金、诺安积极配置混杂型证 券投资基金、诺安优化配置混杂型证券投资基金、诺安浙享按时绽开债券型发起式证券投资 基金、诺安精选价值混杂型证券投资基金、诺安鼎利混杂型证券投资基金、诺安恒鑫混杂型 证券投资基金、诺安新兴产业混杂型证券投资基金、诺安研究优选混杂型证券投资基金、诺 安平衡优选一年持有期混杂型证券投资基金等。   三、主要东说念主员情况   李强先生，董事长，博士。自 1995 年 7 月加入中化集团，曾先后在中国化工出进口总 公司承办室、企业发展部筹划科、策略筹划部，中国对外经济贸易信赖投资公司，中国中化 集团公司中化料理学院、办公厅，中国中化集团有限公司金融奇迹部，中化本钱有限公司等 多个公司及部门任职。现任中化本钱有限公司董事长、党委文告，中化本钱投汉典理有限责 任公司董事长，中国对外经济贸易信赖有限公司董事长，中宏东说念主寿保障有限公司副董事长， 中国信赖业协会会长，中国信赖业保障基金理事会理事长，诺安基金料理有限公司董事长。   秦文杰先生，副董事长，博士研究生学历。历任中银国际亚洲有限公司高档分析师、诺 安国际资产料理有限公司总经理、诺安本钱料理有限公司总裁。现任诺安基金（香港）有限             诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 公司董事、总裁助理，北京紫轩恒远科技有限公司实行董事、经理、财务负责东说念主，深圳鸿利 昌电子科技有限公司实行董事、总经理，深圳市大世林科技发展有限公司监事，深圳市银和 梓轩投资有限公司监事，诺安基金料理有限公司副董事长。   卫濛濛女士，董事，硕士。历任中国对外经济贸易信赖有限公经搭理服务中心职员、资 产料理五部职员、家具料理部总经理助理（垄断办事）、副总经理（垄断办事）、证券家具 部总经理、证券信赖奇迹部总经理（期间曾兼任证券信赖奇迹部空洞部总经理）、钞票料理 中心总经理（期间曾兼任钞票中心料理部总经理）、总经理助理、副总经理、党委副文告等 职务。现任中化本钱有限公司党委委员，中国对外经济贸易信赖有限公司党委文告、总经理、 董事，中启私募基金料理（海南）有限公司董事长，远东宏信有限公司董事，中国银行间市 场交游商协会银行间债券商场自律责罚会议众人，中国信赖业协会行业发展研究专科委员会 主任委员，北京信诺公益基金会法定代表东说念主、理事长，诺安基金料理有限公司董事。   王学明先生，董事，大专。历任宁波浙东集团、维科控股集团股份有限公司资产财务部 部长、宁波维科投资发展有限公司副总经理等。现任大恒新纪元科技股份有限公司副董事长 兼副总裁、中国大恒（集团）有限公司董事兼总经理、北京大恒普信医疗时期有限公司董事 长兼总经理、北京中科大洋科技发展股份有限公司董事长兼总经理、北京大洋融云科技有限 办事公司实行董事、北京中科大洋信息时期有限公司实行董事、上海大陆期货有限公司董事， 诺安基金料理有限公司董事。   孙晓刚先生，董事，本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安企业料理有 限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上海钟表有限公司董事长。 现任上海奕珊硕科技有限公司实行董事、总经理，上海诺浦致诚文化创意有限公司实行董事、 总经理，深圳市捷隆投资有限公司实行董事、总经理，北京诺安企业料理有限公司总经理， 北京诺安小额贷款有限办事公司董事长，标旗世纪信息时期（北京）有限公司董事，诺安控 股集团有限公司董事，两山（青岛）私募基金料理有限公司监事，诺安基金料理有限公司董 事。   王人斌先生，董事，研究生学历。历任中国东说念主民银行总行料理干部学院团委文告、中国 证券交游系统有限公司职员、对外贸易经济协调部计划财务司股份制处主任科员、中国驻 新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团公司 策略筹划部副总经理、中国对外经济贸易信赖有限公司副总经理等。现任诺安基金料理有 限公司总经理。   汤小青先生，颓唐董事，博士。历任中国科学院计划局基建局副处长、国度计委财政               诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 金融司副处长、处长，中国农业银行商场开采部副主任，中国东说念主民银行总行计划资金司、 信贷料理司助理观察员，中国东说念主民银行河南省分行副行长、国度外管局河南省分局副局 长，中国东说念主民银行非银行司、协调司副司长，中国银监会协调金融监管部副主任，中国银 监会内蒙古银监局、山西银监局局长，中国银监会监管一部、财务管帐部主任，招商银行 党委委员、纪委文告、副行长。现任中融国际信赖有限公司颓唐董事、厦门国际银行股份 有限公司颓唐董事、厦门农村生意银行股份有限公司颓唐董事、长城华西银行股份有限公 司监事、诺安基金料理有限公司颓唐董事。   史其禄先生，颓唐董事，博士。历任中国工商银行个体业务部主任科员，外事部空洞 处副处长，国际业务部外汇计议处处长、外汇管帐处处长、外汇业务料理处处长，中国工 商银行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银行总行个东说念主金 融业务部副总经理（总经理级），机构业务部副总经理，机构金融业务部资深众人。现任 诺安基金料理有限公司颓唐董事。   钱学宁先生，颓唐董事，博士。历任联华国际信赖投资公司上海首席代表，中国社科院 陆家嘴研究基地副秘书长，中国社科院产业金融研究基地副主任，中国社科院上市公司研究 中心副主任，湖州奇胜信息时期有限公司董事。现任中国首席经济学家论坛学术秘书长，上 海北外滩国际金融学会常务理事，上海首席经济学家金融发展中心法定代表东说念主、秘书长，浙 江大学钞票传承研究中心副主任、经济学院硕士研究生校外导师，中粮信赖有限办事公司独 立董事，北京天励勤业企业料理有限公司监事，乌鲁木王人中润锦尚股权投资基金料理有限责 任公司监事，上海金融与发展实验室理事，中央财经大学粤港澳大湾区研究院理事，义乌宏 宁投资合伙企业（有限合伙）法定代表东说念主、实行事务合伙东说念主，诺安基金料理有限公司颓唐董 事。   秦江卫先生，监事会主席，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质地料理 处干部。2004 年加入中国对外经济贸易信赖有限公司，历任中国对外经济贸易信赖有限公 司稽核法律部职员、稽核法律部总经理助理、稽核法律部副总经理、风险法例部总经理 （期间曾兼任公司第二总部副总经理）、副总法律照应人兼风控合规总部总经理。现任中国 对外经济贸易信赖有限公司总法律照应人、首席风控官、纪委文告、党委委员，诺安基金管 理有限公司监事会主席。   戴宏明先生，监事，本科。历任浙江证券深圳营业部交游主管、国泰君安证券蔡屋围 营业部研发部经理。于 2003 年入职诺安基金料理有限公司，现任公司首席交游师（总助                诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 级）兼交游中心总经理。   俞任君先生，监事，本科。历任深圳资富(集团)有限公司行政办公室主任、Simpower Worldwide Limited 外洋拓展部客户主管、金海港房地产经纪(深圳)有限公司总裁助理。于   王人斌先生，研究生学历。历任中国东说念主民银行总行料理干部学院团委文告、中国证券交游 系统有限公司职员、对外贸易经济协调部计划财务司股份制处主任科员、中国驻新加坡使馆 商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团公司策略筹划部副 总经理、中国对外经济贸易信赖有限公司副总经理等。2019 年加入诺安基金料理有限公司， 现任公司总经理。   杨谷先生，硕士，CFA。曾任祥瑞证券公司空洞研究所研究员、西北证券公司资产料理 部研究员。2003 年加入诺安基金料理有限公司，历任投资部总监、权益投资奇迹部总经理、 公司副总经理，基金经理兼投资经理。   田冲先生，硕士。曾任深圳市邮电局红荔储汇证券营业部工程师、光大证券信息时期部 高档经理。2004 年加入诺安基金料理有限公司，历任信息时期部总监，运营保障部总监，网 络金融部总监，公司总裁助理。现任公司副总经理兼首席信息官兼财务部总经理。   李学君女士，学士。曾任职于海关总署秦皇岛海关学校、北京海关、海通证券（北京） 投行部、中国证券监督料理委员会、金好意思融资租出有限公司。2020 年 7 月加入诺安基金管 理有限公司，现任公司守护长。   周建树先生，硕士，具有基金从业阅历。曾赴任于渤海证券股份有限公司，从事销售经 理、债券交游职办事，2014 年 5 月加入诺安基金料理有限公司，历任基金经理助理。2017 年 8 月至 2019 年 10 月任诺安天天宝货币商场基金基金经理。2018 年 5 月起任诺安联创顺 鑫债券型证券投资基金基金经理，2019 年 9 月起任诺安聚鑫宝货币商场基金基金经理。   徐铭浩先生，硕士，具有基金从业阅历。曾任职于建立银行双流分行，四川天府银行金 融商场奇迹部客户经理、总裁助理、资产料理奇迹部副总裁。2022 年 12 月加入诺安基金管 理有限公司。2023 年 5 月起任诺安联创顺鑫债券型证券投资基金基金经理，2024 年 7 月起 任诺安圆鼎按时绽开债券型发起式证券投资基金基金经理。   本公司公募基金投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会、债券类基金投资决策委                诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 员会、量化类基金投资决策委员会及 QDII 类基金投资决策委员会，具体如下：   股票类基金投资决策委员会主席由王人斌先生（公司总经理）担任，委员包括杨谷先生（基 金经理兼投资经理）、韩冬燕女士（公司总经理助理、权益投资奇迹部总经理、基金经理）、 邓心怡女士（研究部总经理、基金经理）。   债券类基金投资决策委员会主席由张乐赛先生（首席投资官-固收业务、兼固定收益事 业部总经理）担任，委员包括王人斌先生（公司总经理）、孔 先生（多资产投资部总经理 兼国际业务部总经理、基金经理）。   量化类基金投资决策委员会主席由杨谷先生（基金经理兼投资经理）担任，委员包括王人 斌先生（公司总经理）、韩冬燕女士（公司总经理助理、权益投资奇迹部总经理、基金经理）、 孔 先生（多资产投资部总经理兼国际业务部总经理、基金经理）。   QDII 类基金投资决策委员会主席由韩冬燕女士（公司总经理助理、权益投资奇迹部总 经理、基金经理）担任，委员包括王人斌先生（公司总经理）、孔 先生（多资产投资部总 经理兼国际业务部总经理、基金经理）、宋青先生（基金经理兼投资经理）。   上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。   四、基金料理东说念主的职责   （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；   （2）自《基金合同》获胜之日起，根据法律法例和《基金合同》颓唐运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要设施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基               诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 金合同》章程的用度；  （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分派决议；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄激动权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律步履；  （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；  （16）在相宜相关法律法例的前提下，制订和调治相关基金认购、申购、赎回、调治和 非交游过户的业务国法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》获胜之日起，以敦朴信用、严慎勤奋的原则料理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此颓唐，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》《基金合同》过甚他相关章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适合合理的设施使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的章程，按相关章程缱绻并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；                 诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》《基金合同》过甚他相关章程，履行信息泄露及陈说义务；   （12）保守基金生意好意思妙，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》《基金合 同》过甚他相关章程另有章程外，在基金信息公开泄露前应予阴事，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》《基金合同》过甚他相关章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他筹商汉典 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在章程时候发出，况兼保证投资者 约略按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开汉典，并在支付合 理成本的条件下得到相关汉典的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分派；   （19）面对散伙、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成获胜，基金 料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）实行获胜的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；               诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   五、基金料理东说念主的承诺   基金料理东说念主承诺不从事违背《证券法》《基金法》《运作办法》《销售办法》《信息披 露办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全的里面限制轨制，采纳有用设施，贯注作歹行 为的发生。  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待其料理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）依照法律、行政法例相关章程，由中国证监会章程退却的其他步履及基金合同退却  的步履。   （1）依影相关法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最   大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的相关法律法例、规章、基金合同和中国证监会的相关章程，不   泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意好意思妙、尚未照章公开的基金投资内容、基   金投资计划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游过甚他行径。   六、基金料理东说念主的里面限制轨制   公司为有用贯注和限制计议风险和基金资产运气派险，保证公司范例计议、安妥运作， 确保基金、公司财务和其他信息确切、准确、完满，实时保重公司的考究声誉及激动正当利 益，在充分考虑表里部环境成分的基础上，通过构建科学的组织机制、运用有用的料理方法、 实施严格的操作范例与限制设施等，建立了运行高效、限制严实的里面限制机制，制定了科 学合理、切实有用的里面限制轨制。              诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期  公司里面限制的总体看法是要建立一个决策科学、运营范例、料理高效和不绝、稳定、 健康发展的资产料理实体。具体来说，公司实行里面限制应达到以下看法： 范例运作的计议想想和计议理念； 安全完满，完结公司的不绝、稳定、健康发展； 受扰乱； 决策机制、实行机制和监督机制； 健运行； 干涉公司平淡的计议料理行径。  公司里面限制轨制的建立严格遵命以下原则： 员，并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个要领，幸免料理瑕疵的存在； 限轨制的有用实行；另一方面，强化里面料理轨制的高度泰斗性，要求所有职工严格遵命。 实行里面料理轨制不成有任何例外，任何东说念主不得领有突出轨制或违背规章的权力； 和岗亭职能上保持相对颓唐性。里面限制的查验、评价部门必须颓唐于里面限制的建立和执 行部门，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 可行的彼此制约设施来舍弃里面限制中的盲点；              诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 合理地限制成本达到最好的里面限制恶果。   （1）公司缔造了以下里面限制机构及职能部门： 正当、合规性进行全面、重心的查验分析评价，对公司计议和基金投汉典理中的风险进行合 规查验和风险限制评估。并出具相应的办事陈说和专科意见提交董事会。 长的职责进行办事。 策，对风险限制部提交的《风控月报》、监察稽核部提交的《合规月报》作出相应反馈和指 示，从而使风险政策得到有劲的实行。 察的基础上依照所章程的职责权限、办事范例进行颓唐的再监监办事，对公司计议的法律法 规风险进行料理和监察，与公司各部门保持相对颓唐的关系。 险边界（投资、运作、信用等）的风险料理和绩效评估方法，并监督其实行对风险进行定性 和定量评估，改进风险料理方法、时期和模子，组织推动建立、不绝优化风险料理信息系统； 对新家具、新业务进行颓唐监测和评估，建议风险贯注和限制建议；按时向料理层和合规风 控委员会提交风险监控陈说。   （2）公司以各机构及职能部门为依托，从上至下，建立了包括公司治理结构层、公司 计议料理层、职能机构层、具体操作层在内的四级合规风险料理组织体系：   第一层为公司治理结构层：由董事会合规审查与风险限制委员会进行合规料理和风险控 制的宏不雅带领，负责对公司计议料理和基金投汉典理中的正当、合规性进行全面、重心的检 查分析评价，对公司计议和基金投汉典理中的风险进行合规查验和风险限制评估。   第二层为公司计议料理层：在公司守护长带领下，公司下设公司合规风控委员会进行中 不雅料理。公司合规风控委员会每月召开例会，听取监察稽核部、风险限制部申诉公司合规管 理和风险限制情况，并作出相应反馈和指示。   第三层为合规风控职能机构层：公司在合规风险限制运作模式上给与双线颓唐运作模式。 公司缔造颓唐的监察稽核部和风险限制部，手脚公司合规风控料理的职能部门，开展合规管 理和风险限制的具体办事。               诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   第四层为具体操作层：公司各业务部门及子公司，负责具体合规风控料理职责的实行和 操作，对本部门合规风控料理的有用性承担顺利办事和第一办事。   里面限制内容包括环境限制和业务限制。   （1）环境限制：指与里面限制筹商的环境成分彼此作用的空洞恶果过甚对业务、职工 的影响力，环境限制组成公司里面限制的基础。公司勤苦于于从治理结构、组织机构、企业文 化、职工训诫限制等方面完结考究的环境限制。   （2）业务限制：包括投汉典理业务限制、基金销售业务限制、信息泄露限制、信息技 术系统限制、管帐系统限制、监察稽核限制过甚它里面限制等。 和对关联方交游的监控。   I) 研究业务限制主要包括：   公司的研究办事应保持颓唐、客不雅，研究部门为公司基金投资运作（包括投资策略、资 产配置、投资组合、投资对象以及为公司的业务发展等）提供全场所的赈济；建立严实的研 究办事料理进程；根据各项研究业务的不同特色和需要，明确岗亭单干及职责，并形成科学、 有用的研究方法；建立投资对象备选库轨制，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立 和保重备选库；建立研究与投资的业务交流、换取轨制，保持辅导的渠说念，确保研究服务的 实时性和准确性；建立研究陈说质地评价体系。   II) 投资决策业务限制主要包括：   严格遵命法律法例的相关章程及基金合同所章程的投资看法、投资范围、投资策略、投 资组合和投资限制等要求；建立健全投资决策授权轨制，实行投资决策委员会带领下的基金 经理负责制；投资决接应当有充分的投资依据，迫切投资要有详确的研究陈说和风险分析支 持，并保留决策记录；建立投资风险评估与料理轨制；建立科学的投汉典理事迹评价体系； 守护长和监察稽核部、风险限制部对投资决策和投资实行的过程进行合规性监督查验；筹商 业务东说念主员应遵命考究的职业说念德范例，严禁毁伤基金份额持有东说念主利益事件的发生。   Ⅲ）基金交游业务限制主要包括：   实行连合交游轨制；投资决策和交游实行实行严格的东说念主员和空间分离轨制，建立交游执 行的权限限制体系和交游操作国法；建立完善的交游监测、预警和反馈系统；对投资指示的 正当合规及完满进行审核；实行公说念的交游分派轨制，确保不同投资者的利益约略得到公说念 对待；建立完善的交纪行录轨制，实时查对并归档救援逐日投资组合列表等文献；制定相应             诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 的特殊交游的进程和国法；建立科学的交游绩效评价体系；建立关联方交游的监限轨制。 销售轨制，诚信、正当、有用开展基金销售业务；销售业务前台的宣传推介和柜面操作岗亭 彼此分离，销售业务后台的信息处理和资金处理岗亭彼此分离、彼此制约；遵命国度相关法 律法例和筹商监管国法，建立科学的销售决策机制；按照国度相关法律法例及销售业务的性 质，对基金销售业求实行进程进行限制；制定并完善了基金业务国法、基金销售业务账户管 理轨制、资金计帐进程、客户服务范例；加强对宣传推介材料制作和披发的限制；建立严格 的基金份额持有东说念主信息料理轨制和阴事轨制；建立异常交游的监控、记录和陈说轨制；建立 完善档案料理轨制。 轨制，保证公开泄露的信息确切、准确、完满、实时。按照范例进行信息的组织、审核和发 布。公司制定了严格的阴事轨制。公司掌持内幕信息的东说念主员在信息公开泄露前不得泄露其内 容。 性原则，制定了信息系统的料理轨制。公司信息时期系统硬件及软件的遐想、开采均相宜国 家、金融行业软件工程范例的要求并完结了全面的业务电子化；公司实行严格的授权轨制、 岗亭办事轨制、门禁轨制、表里网分离轨制、信息数据的保存和备份轨制、信息时期系统的 稽核查验轨制等料理设施，确保系统安全运行。 法律法例制定了基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐办事操作进程和管帐岗亭办事手册，并 针对各个风险限制点建立严实的管帐系统限制。 对公司计议层负责，开展监察稽核办事，并保证监察稽核部的颓唐性和泰斗性，确保公司各 项计议料理行径的有用运行。 制、授权限制、危境处理限制、不绝的限制磨真金不怕火等。                     诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                       第四部分     基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：江苏银行股份有限公司（简称“江苏银行”）   住所：江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市中华路 26 号   法定代表东说念主：夏平   成立时候：2007 年 1 月 22 日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：115.44 亿元东说念主民币   存续期间：不绝计议   基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619 号   筹商东说念主：蔡越   电话：025-51811157   （二）主要东说念主员情况   江苏银行托管业务条线现存职工近 100 名，来自于基金、券商、托管行等不同的行业， 具有管帐、金融、法律、IT 等不同的专科学问布景，团队成员具有较高的专科学问水平、良 好的服务意志、科学严谨的立场；部门料理层有 20 年以上金融从业训戒，精通国表里证券 商场的运作。   （三）基金托管业务计议情况 靠严实科学的风险料理和里面限制体系以及先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资 产托管东说念主职责，为境表里重大投资者、金融资产料理机构和企业客户提供安全、高效、专科 的托管服务。面前江苏银行的托管业务家具线已涵盖公募基金、信赖计划、基金专户、基金 子公司专项资管计划、券商资管计划、产业基金、私募投资基金等。江苏银即将在现存的基 础上开拓翻新络续完善万般托管家具线。江苏银行同期不错为万般客户提供提供现款料理、 绩效评估、风险料理等个性化的托管升值服务。   二、基金托管东说念主的里面限制轨制            诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 彻实行； 资产托管部里面建设专职稽核监察东说念主员，在总经理的顺利带领下，依影相关法律规章，对业 务的运行颓唐愚弄稽核监察权利。 个操作要领，覆盖所有的岗亭，不成留有任何死角。 起源加强里面限制，驻防于未然，尽量幸免业务操作中多样问题的产生。 现问题，要实时处理，堵塞瑕疵。 和查验东说念主员必须分开，以保证内控机构的办事不受干与。   三、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和范例   依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 投资监督系统，严格按照现行法律法例以及基金合同章程，对基金料理东说念主运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算 服务要领中，对基金料理东说念主发送的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度的索求与开支情况进 行查验监督。   （1）每办事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例限制计划进行例行监 控，发现投资比例超标等异常情况，向基金料理东说念主发出版面文书，与基金料理东说念主进行情况核 实，督促其纠正，并实时陈说中国证监会。   （2）收到基金料理东说念主的划款指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及交游敌手            诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 等内容进行正当合规性监督。   （3）通逾期期或非时期技能发现基金涉嫌违纪交游，电话或书面要求基金料理东说念主进行 解释或举证，并实时陈说中国证监会。                   诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                        第五部分          筹商服务机构  一、 基金份额销售机构  （一）直销机构：诺安基金料理有限公司   （1）直销柜台   办公地址：深圳市福田区深南正途 4013 号兴业银行大厦 19-20 层   邮政编码：518048   电话：0755-83026603 或 0755-83026620   传真：0755-83026630   筹商东说念主：祁冬灵   机构投资者可通过本公司直销柜台办理开户、本基金 A 类基金份额的申购、赎回等 业务，具体交游国法详见基金料理东说念主网站公示的业务国法。   （2）直销网上交游系统（官网、微信公众号、APP）   个东说念主投资者可通过本公司直销网上交游系统办理开户、本基金 A 类和 C 类基金份额 的申购、赎回等业务，具体交游国法详见基金料理东说念主网站公示的业务国法。  网址：www.lionfund.com.cn  （二）本基金 A 类基金份额代销机构  注册地址：厦门市想明区鹭江说念 2 号 1501-1502 室  办公地址：厦门市想明区鹭江说念 2 号第一广场 1501-1502 室  法定代表东说念主：林劲  客服电话：0592-3122716  网址：www.xds.com.cn  注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室  办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元  法定代表东说念主：粟旭  客服电话：400-168-1235  网址：www.luxxfund.com                       诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法定代表东说念主：梁蓉    客服电话：010-66154828    网址：www.5irich.com    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰    客服电话：95548    网址：http://sd.citics.com    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    法定代表东说念主：翁振杰    客服电话：400-818-8118    网址：www.guodu.com    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室    办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    法定代表东说念主：章知方    客服电话：4009200022    网址：http://licaike.hexun.com/    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室    法定代表东说念主：穆飞虎    客服电话：010-62675369                      诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期    网址：https://fund.sina.com.cn    注册地址：南京市中华路 26 号    办公地址：南京市中华路 26 号    法定代表东说念主：夏平    客服电话：95319    网址：www.jsbchina.cn    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区前滩正途 199 弄 5 号 10 层    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼    法定代表东说念主：江伟    客服电话：956021    网址：www.ajzq.com    注册地址：中国(上海)目田贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号    法定代表东说念主：贺青    客服电话：95521、4008888666    网址：www.gtja.com    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    法定代表东说念主：杨健    客服电话：400-673-7010    网址：www.jianfortune.com    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋    办公地址：北京市丰台区丽泽祥瑞幸福中心 B 座 7 层    法定代表东说念主：张斌                       诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期    客服电话：400-066-1199 转 2    网址：www.xinlande.com.cn    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦    法定代表东说念主：杨炯洋    客服电话：400-8888-818、95584    网址：www.hx168.com.cn    注册地址：北京市向阳区闲散路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层    办公地址：北京市向阳区闲散路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层    法定代表东说念主：毕劲松    客服电话：95381    网址：www.sczq.com.cn    注册地址：厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼    办公地址：厦门市想明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼    法定代表东说念主：李鹏    客服电话：400-0099-886    网址：www.gwgsc.com    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601- L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表东说念主：高涛    客服电话：95532、400-6008-008    网址：www.ciccwm.com    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 16 楼                   诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期  法定代表东说念主：戴彦  客服电话：95357  网址：http://www.xzsec.com/  注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）普惠路 55 号 1 号楼 9 层 30-910  办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）普惠路 55 号 1 号楼 9 层 30-910  法定代表东说念主：温丽燕  客服电话：400-0555-671  网址：www.hgccpb.com  注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101  办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101  法定代表东说念主：王晟  客服电话：95551 或 4008-888-888  网址：www.chinastock.com.cn  注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一王人 119 号安信金融大厦  办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一王人 119 号安信金融大厦  法定代表东说念主：段文务  客服电话：95517  网址：www.essence.com.cn  注册地址：江苏省无锡市金融一街 8 号  办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 楼  法定代表东说念主：葛小波  客服电话：95570  网址：www.glsc.com.cn  注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室  办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室                   诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期  法定代表东说念主：徐朝日  客服电话：95582  网址：www.west95582.com  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座  办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦  法定代表东说念主：张佑君  客服电话：95548  网址：www.cs.ecitic.com  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室  办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层  法定代表东说念主：李兴春  客服电话：400-032-5885  网址：http://www.leadbank.com.cn  注册地址：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A  办公地址：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A  法定代表东说念主：闫振杰  客服电话：400-818-8000  网址：www.myfund.com  注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号  办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座  法定代表东说念主：经雷  客服电话：400-021-8850  网址：www.harvestwm.cn  注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2  办公地址：北京市亦庄经济开采区科创十一街 18 号院                   诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期  法定代表东说念主：邹保威  客服电话：95118  网址：https://kenterui.jd.com/  注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元  办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 10、11、14 楼  法定代表东说念主：杨文斌  客服电话：400-700-9665  网址：www.ehowbuy.com  注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号  办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1 号  法定代表东说念主：钱燕飞  客服电话：95177  网址：www.snjijin.com  注册地址：北京市丰台区丽泽路 16 号院 2 号楼 4 层 401  办公地址：北京市丰台区丽泽金融商务区铭丰大厦 4 层 401  法定代表东说念主：吴志坚  客服电话：4008-909-998  网址：http://www.jnlc.com/  注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2  办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2  法定代表东说念主：马永谙  客服电话：4000808208  网址：https://www.licaimofang.com/  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室  办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 楼                       诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期    法定代表东说念主：许欣    客服电话：021-68609700    网址：https://www.zocaifu.com/    注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701    办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层    法定代表东说念主：林义相    客服电话：010-66045678    网址：www.txsec.com    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层    法定代表东说念主：姚杨    客服电话：021-20530188    网址：https://trade.zhengtongfunds.com/index    注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号    办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号    法定代表东说念主：谢永林    客服电话：95511-3    网址：http://bank.pingan.com    注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01），1001 室    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层    法定代表东说念主：陈可可    客服电话：95548    网址：www.gzs.com.cn                   诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期  注册地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号  办公地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号  法定代表东说念主：陆华裕  客服电话：95574  网址：www.nbcb.com.cn  注册地址：北京市丰台区丽泽路 24 号院 1 号楼-5 至 32 层 101 内 26 层 2602-2A  办公地址：北京市丰台区丽泽路 24 号院 1 号楼-5 至 32 层 101 内 26 层 2602-2A  法定代表东说念主：王利刚  客服电话：400-893-6885  网址：http://www.qianjing.com/  注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室  办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层  法定代表东说念主：张跃伟  客服电话：400-820-2899 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 办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2  法定代表东说念主：马永谙  客服电话：4000808208  网址：https://www.licaimofang.com/                    诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期  注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层  办公地址：陕西省西安市雁塔区高新锦业路都市之门 B 座 5 层  法定代表东说念主：李刚  客服电话：95325  网址：www.kysec.cn  注册地址：厦门市想明区鹭江说念 2 号 1501-1502 室  办公地址：厦门市想明区鹭江说念 2 号第一广场 1501-1502 室  法定代表东说念主：林劲  客服电话：0592-3122716  网址：www.xds.com.cn  注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号  法定代表东说念主：谢永林  客服电话：95511-3  网址：http://bank.pingan.com  注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 10 层 1206  法定代表东说念主：彭浩  客服电话：400-004-8821  网址：https://www.taixincf.com/  注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2  办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2  法定代表东说念主：王伟刚  客服电话：400-055-5728  网址：www.hcfunds.com                   诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期  注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001  办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层  法定代表东说念主：肖海峰  客服电话：95548  网址：http://sd.citics.com  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层（现实楼层 6 层）  办公地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层（现实楼层 6 层）  法定代表东说念主：陈祎彬  客服电话：4008219031  网址：www.lufunds.com  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室  办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层  法定代表东说念主：李兴春  客服电话：400-032-5885  网址：http://www.leadbank.com.cn  注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦  办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦  法定代表东说念主：杨炯洋  客服电话：400-8888-818、95584  网址：www.hx168.com.cn  注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层  办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦  法定代表东说念主：王文卓  客服电话：95531、400-8888-588  网址：www.longone.com.cn                    诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期  注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层  办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层  法定代表东说念主：张剑  客服电话：95523、400-889-5523  网址：www.swhysc.com  注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦  法定代表东说念主：缪建民  客服电话：95555  网址：www.cmbchina.com  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室  办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 楼  法定代表东说念主：许欣  客服电话：021-68609700  网址：https://www.zocaifu.com/  注册地址：东莞市莞城区可园南路一号  办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼  法定代表东说念主：陈照星  客服电话：95328  网址：www.dgzq.com.cn  注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号  办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号  法定代表东说念主：郑国雨  客服电话：95580  网址：www.psbc.com  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层                     诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层    法定代表东说念主：姚杨    客服电话：021-20530188    网址：https://trade.zhengtongfunds.com/index    基金料理东说念主可根据相关法律法例的要求，采纳其他相宜要求的机构代理销售基金，并及 时在基金料理东说念主网站公示。    二、 注册登记机构     称呼：诺安基金料理有限公司     住所：深圳市深南正途 4013 号兴业银行大厦 19-20 层     法定代表东说念主：李强     电话：0755-83026688     传真：0755-83026677    三、 出具法律意见书的讼师事务所和承办讼师     称呼：北京德恒讼师事务所     住所：中国北京西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层     法定代表东说念主/负责东说念主：王丽     电话：010-52682888     传真：010-52682999     承办讼师：刘焕志、孙艳利    四、审计基金财产的管帐师事务所和承办注册管帐师     称呼：安永华明管帐师事务所（特殊世俗合伙）     住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室     办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室     实行事务合伙东说念主：毛鞍宁     电话：（010）58153000                 诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期    传真：（010）85188298    筹商东说念主：乌爱莉    承办注册管帐师：乌爱莉、邓雯                 第六部分      基金份额的分类   本基金根据销售机构和筹商用度的不同，分别建设 A 类和 C 类两类基金份额，每类 基金份额单独建设基金代码，按照不同的费率计提申购用度、赎回用度、料理费、托管费和 销售服务用度。具体内容见本基金的招募说明书或基金料理东说念主发布的筹商公告。   A 类基金份额的基金代码为 005448；   C 类基金份额的基金代码为 005480；   基金料理东说念主可根据基金现实运作情况，在对基金份额持有东说念主利益无现实不利影响的情况 下，经与基金托管东说念主协商一致，加多、取消或者调治基金份额类别建设、变更收费方式或者 罢手现存基金份额的销售及对基金份额分类办法及国法进行调治，并根据《信息泄露料理办 法》在指定绪言泄露，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。                    诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                        第七部分    基金的召募    一、本基金由基金料理东说念主依照《基金法》《运作办法》《销售办法》、基金合同过甚他 相关章程召募。    本基金的召募肯求经《对于准予诺安联创顺鑫债券型证券投资基金注册的批复》（证监 许可〔2017〕2179 号）核准。    二、基金类别、运作方式及存续期间    基金类型：契约型绽开式基金    基金类别：债券型证券投资基金    存续期间：不按时    三、基金的召募情况    本基金召募期间基金份额净值为东说念主民币 1.00 元，按面值发售。    本基金于 2018 年 4 月 25 日至 2018 年 5 月 14 日向全社会公开召募，基金召募办事已 于 2018 年 5 月 14 日结果。    本基金召募的有用认购总户数为 264 户。按照每份基金份额发售面值 1.00 元东说念主民币计 算，召募期召募金额及利息结转的基金份额共 200，054，400.00 份。              诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期              第八部分     基金合同的获胜   一、根据相关章程，本基金满足基金合同获胜的条件，基金合同于 2018 年 5 月 17 日 谨慎获胜。自基金合同获胜日起，本基金料理东说念主谨慎动手料理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产边界   《基金合同》获胜后，贯穿 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在按时陈说中给以泄露；贯穿 60 个办事日 出现前述情形的，则顺利阻隔基金合同并参预基金财产计帐范例，无需召开基金份额持有东说念主 大会审议。   法律法例或监管部门另有章程时，从其章程。                诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期             第九部分      基金份额的申购与赎回  一、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回形状   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东说念主在招募说明 书或其他筹商公告中列明或通过基金料理东说念主网站公示。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回的绽开日实时候   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、深圳证 券交游所的平淡交游日的交游时候，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同获胜后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时候变更或其他特殊情况， 基金料理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息 泄露办法》的相关章程在指定绪言上公告。   本基金基金合同于 2018 年 5 月 17 日获胜，于 2018 年 6 月 7 日起动手办理日常申购、 赎回业务。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购或者赎回或 者调治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调治肯求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 进行缱绻；              诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 在遵命基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金料理东说念主必须在新规 则动手实施前依照《信息泄露办法》的相关章程在指定绪言上公告。   （四）申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构章程的范例，在绽开日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在章程时候内全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购获胜。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回肯求获胜后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。遇证券交 易所或交游商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金料理东说念主 及基金托管东说念主所能限制的成分影响业务处理进程时，赎回款项顺延至下一个办事日划出。在 发生大宗赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照本基金合同相关条件处理。   基金料理东说念主应以交游时候结果前受理有用申购和赎回肯求确本日手脚申购或赎回肯求 日（T 日），在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行证据。T 日 提交的有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的其 他方式查询肯求的证据情况。若申购不获胜，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定获胜，而仅代表销售机构确乎接收 到申购、赎回肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购肯求及申购份 额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据筹生意务国法，对上述业务办理时候 进行调治，本基金料理东说念主将于动手实施前按影相关章程给以公告。   （五）申购与赎回的数额限制 个基金账户初度申购的最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购的最低金额为东说念主民币                    诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 低份额为 0.01 份基金份额。基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回 导致该基金份额持有东说念主在单个渠说念的基金份额余额少于相应的最低赎回名额时，余额部分的 基金份额必须一同赎回。 销机构的业务章程为准。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等设施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见筹商公告。 限制。基金料理东说念主必须在调治前依照《信息泄露办法》的相关章程在指定绪言上公告。   （六）申购与赎回的用度   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。   A 类基金份额申购费率随申购金额的加多而递减，具体费率如下：              申购金额（M）                申购费率              M＜100 万元               0.6%              M≥500 万元               每笔 1000 元   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购东说念主承担，主要用于本基金的商场引申、销售、注 册登记等各项用度，不列入基金财产。C 类基金份额不收取申购用度。     持有基金份额期限                         赎回费率     T ＜ 7日                           1.5%     T ≥ 30 日                         0   注：本基金的赎回用度由基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。                诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 对峙有基金份额期限少于 7 日的基金份额投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；对于持 有基金份额期限不少于 7 日但少于 30 日的基金份额投资东说念主收取的赎回费的 25%计入基金财 产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 率如发生变更，基金料理东说念主应在调治实施前依照《信息泄露办法》的相关章程在指定绪言上 公告。 基金促销计划，针对以特定交游方式（如网上交游、电话交游等）等进行基金交游的投资东说念主 按时或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按筹商监管部门要求履行必要手 续后，基金料理东说念主不错适合调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费率。 金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵命筹商法律法例以及监管部门、自律国法的规 定。   （七）申购和赎回金额的数额和价钱   （1）申购份额及余额的处理方式：申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额 净值，有用份额单元为份，上述缱绻结果均按四舍五入法方法，保留到少许点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按现实证据的有用赎回份额乘以当日基金份额 净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述缱绻结果均按四舍五入法，保留到少许点 后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，       净申购金额＝申购金额 /（1+申购费率）       申购用度=申购金额－净申购金额       申购份额＝净申购金额 / 申购当日基金份额净值   基金份额的缱绻保留少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。   例：假设 T 日的 A 类基金份额净值为 1.4500 元。四笔申购金额分别为 1，000.00 元、100 万元、400 万元和 1000 万元，则各笔申购包袱的申购用度和取得的 A 类基金份额缱绻如下：                   诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                        申购 1     申购 2           申购 3           申购 4   申购金额（元，a）            1，000.00 1，000，000.00   4，000，000.00   10，000，000.00   适用申购费率（b）            0.6%     0.3%           0.2%           每笔 1000 元   净申购金额（c=a/（1+b）） 994.04       997，008.97     3，992，015.97   9，999，000.00   申购费（d=a-c）           5.96     2，991.03       7，984.03       1，000.00   基金份额净值（e）            1.4500   1.4500         1.4500         1.4500   申购份额（=c/e）           685.54   687，592.40     2，753，114.46   6，895，862.07   本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中：   赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例：假设 T 日的 A 类/C 类基金份额净值为 1.4500 元。某投资东说念主赎回本基金 10，000 份 该类基金份额，持只怕候为 20 天，对应的赎回费率为 0.1％，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.4500=14，500.00 元   赎回用度=14，500×0.1％=14.50 元   赎回金额=14，500-14.5=14485.50 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类/C 类基金份额，假设赎回当日该类基金份额净值是   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别建设代码，分别缱绻和公告万般基金份额净 值和万般基金份额累计净值。本基金万般基金份额净值的缱绻，保留到少许点后 4 位，少许 点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日 收市后缱绻，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适合延伸缱绻或公 告。具体缱绻公式为：   T 日基金份额净值 = T 日该类基金资产净值 / T 日该类基金份额总额。   （八）申购和赎回的注册登记 间之前不错吊销。              诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 注册登记手续，投资者自 T＋2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。 相应的注册登记手续。 持有东说念主利益无现实性不利影响的前提下，对上述业务办理时候进行调治，但须在调治实施前 依照《信息泄露办法》的相关章程在指定绪言上公告。   （九）拒却或暂停申购、暂停赎回的情形及处理   （1）因不可抗力导致基金无法平淡运作。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金料理东说念主可暂停接收投资东说念主的 申购肯求。   （3）证券交游所交游时候非平淡停市，导致基金料理东说念主无法缱绻当日基金资产净值。   （4）基金料理东说念主接受某笔或某些申购肯求可能会毁伤现存基金份额持有东说念主利益或对存 量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。   （5）基金资产边界过大，使基金料理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系 统、基金登记结算系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法平淡运行。   （7）基金料理东说念主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者跨越 50%，或者变相隐敝 50%连合度的情形时。   （8）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上且与基金托管东说念主协商证据后，基 金料理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。   （9）法律法例章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）（2）（3）（5）（6）（8）（9）项情形之一且基金料理东说念主决定拒却 或暂停申购情形时，基金料理东说念主应当根据相关章程在指定绪言上刊登暂停申购公告。若是投 资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况舍弃时，基 金料理东说念主应实时归附申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金料理东说念主不成支付赎回款项。               诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金料理东说念主可暂停接收投资东说念主的 赎回肯求或减速支付赎回款项。   （3）证券交游所交游时候非平淡停市，导致基金料理东说念主无法缱绻当日基金资产净值。   （4）贯穿两个或两个以上绽开日发生大宗赎回。   （5）基金料理东说念主接受某笔或某些赎回肯求可能会影响或毁伤现存基金份额持有东说念主利益 时。   （6）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上且与基金托管东说念主协商证据后，基 金料理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   （7）法律法例章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项时，基金管 理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金料理东说念主应足额支付；如暂时不成 足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付 部分可宽限支付，并以后续绽开日的该类基金份额净值为依据缱绻赎回金额。若出现上述第 （4）项所述情形，按基金合同的筹商条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先采纳 将当日可能未获受理部分给以吊销。在暂停赎回的情况舍弃时，基金料理东说念主应实时归附赎回 业务的办理并公告。   （十）大宗赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金调治中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调治中转入肯求份额总额后的余额）跨越前一 绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大宗赎回。   当基金出现大宗赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象或大宗赎回份额 占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有身手支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按平淡赎回 范例实行。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有窒碍或以为因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的               诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日络续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被吊销。宽限的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大宗赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回肯求跨越上一绽开日基金总 份额的 30%，基金料理东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出 30%的赎回肯求实施宽限办 理，而对该单个基金份额持有东说念主 30%以内（含 30%）的赎回肯求与其他基金份额持有东说念主的赎 回肯求，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象或大宗赎回份额占比情况决定全额赎 回或部分宽限赎回。所有宽限的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下 一绽开日的基金份额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。具体见筹商 公告。   （4）暂停赎回：贯穿 2 日以上（含本数）发生大宗赎回，如基金料理东说念主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得跨越 20 个办事日，并应当在指定绪言上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交游日内文书基金份额持有东说念主，说明相关处理方法，并根据《信息泄露 办法》的相关章程在指定绪言上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 在指定绪言上刊登暂停公告。 万般基金份额的基金份额净值。 最迟于再行绽开日在指定绪言上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂 停公告中明确再行绽开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行绽开的公告。   二、基金的调治   基金调治是指投资者在持有基金料理东说念主刊行的任一已通达基金调治业务的绽开式基金                  诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 后，可将其持有的基金份额顺利调治成基金料理东说念主料理的其它已通达基金调治业务的绽开式 基金的基金份额，而不需要先赎回已持有的基金份额，再申购看法基金的一种业务模式。     基金料理东说念主已在直销机构及部分代销机构通达了本基金与基金料理东说念主旗下其他已通达 调治业务基金间的调治业务。本公司旗下各基金调治业务的通达情况详见各基金招募说明书 或筹商临时公告。除特殊说明外，并吞基金不同基金份额之间不得彼此调治。     （一）基金调治用度     基金调治费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分组成，具体收取情况视每 次调治时两只基金的申购费率各异情况和赎回费率而定。基金调治用度由基金持有东说念主承担。     转出基金时，如触及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。     当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费补差，即“申 购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费率”；当转入基金的适用 申购费率就是或低于转出基金的适用申购费率时， 不收取申购费补差。     （二）调治份额缱绻公式     缱绻公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E     其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为调治肯求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；G 为申购费补差费率；E 为调治肯求当日转入基 金的基金份额净值；F 为货币商场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益 （仅限转出基金为货币商场基金）。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的缱绻 结果四舍五入保留到少许点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基 金财产所有。     例 1：诺安优化收益债券 50000 份调治为诺安联创顺鑫债券 A     假设某投资者在某代销机构购买了 5 万份诺安优化收益债券，至 T 日其持有期不少于 7 日但未满 31 日，现拟在 T 日全部调治为诺安联创顺鑫债券 A。     T 日，诺安优化收益债券的净值为 1.1000，赎回费率为 0.5%，适用申购费率为 0；诺安 联创顺鑫债券 A 的净值为 1.2000，T 日该代销机构的适用申购费率为 0.6%。则缱绻如下：     转入诺安联创顺鑫债券 A 的基金份额＝转出诺安优化收益债券的基金份额×T 日诺安优 化收益债券的净值×（1－诺安优化收益债券的赎回费率）÷（1+申购费补差费率）÷ T 日 诺安联创顺鑫债券 A 的净值=50000×1.1000×（1－0.5%）÷（1＋0.6%）÷1.2000＝45332.17 份                  诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   例 2：诺安联创顺鑫债券 A 50000 份调治为诺安货币 A   假设某投资者在某代销机构购买了 5 万份诺安联创顺鑫债券 A，至 T 日其持有期不少于   T 日，诺安联创顺鑫债券 A 的净值为 1.2000，赎回费率为 0.1%，T 日该代销机构的适用 申购费率为 0.6%。则缱绻如下：   因诺安货币 A 的申购费率为 0，低于 0.6%，故本次调治不收取申购费补差（即申购费补 差费率为 0）；而诺安货币 A 的面值（即净值）为 1.0000。   转入诺安货币 A 的基金份额＝转出诺安联创顺鑫债券 A 的基金份额×T 日诺安联创顺鑫 债券 A 的净值×（1－诺安联创顺鑫债券 A 的赎回费率）÷（1＋申购费补差费率）÷T 日诺 安货币 A 的净值＝50000×1.2000×（1－0.1%）÷（1＋0）÷1.0000＝59940.00 份   三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非交游过户（可补充其他情况）。非论在 上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。    袭取是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据获胜司法文书将基金份额持有东说念垄断有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的筹商汉典，对于相宜条件 的非交游过户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的范例收费。   四、基金的转托管    基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的范例收取转托管费。    五、按时定额投资计划    基金料理东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资计划，具体国法由基金料理东说念主另行章程。投 资东说念主在办理按时定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在筹商公告或更新的招募说明书中所章程的按时定额投资计划最低申购金额。              诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期  六、基金的冻结与解冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  七、基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的交游形状或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金料理 东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。  八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程或筹商公告。              诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                 第十部分    基金的投资   一、投资看法   在严格限制风险的前提下，通过积极主动的投汉典理，追求基金资产的安妥呈文。   二、投资范围   本基金投资于具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、央行单据、 金融债、地方政府债、企业债、公司债、次级债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 同行存单、银行进款（包括条约进款、按时进款过甚他银行进款）、货币商场器具、债券质 押式及买断式回购以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国 证监会筹商章程）。   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，每个交游日日终本基金持有的现款 以及到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，                               其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合范例后，可 以将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金通过从上至下和从下到上相伙同、定性分析和定量分析相补充的方法，确定资产 在不同类别固定收益资产之间的配置比例。通过积极主动的研究分析和投汉典理，深入挖掘 价值被低估的标的券种，构建投资组合。   本基金通过对宏不雅经济形状、财政及货币政策、利率环境、债券商场资金供求等成分的 分析，主动判断利率和收益率弧线可能转移的场所和方式，并据此确定收益资产组合的平均 久期。原则上，利率处于上行通说念时，裁汰看法久期；利率处于下落通说念时，则延长看法久 期。   （1）宏不雅经济环境分析 通过追踪、分析宏不雅经济数据（包括国内坐蓐总值、工业增长、 固定资产投资、CPI、PPI、出进口贸易等）判断宏不雅经济运行趋势及在经济周期中所处的位 置，揣度国度货币政策、财政政策取向及当期利率在利率周期中所处的位置；密切追踪、关 注货币金融计划（包括货币供应量 M1/M2，新增贷款、新增进款、准备金率等），判断利率                诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 在中短期内的变动趋势及国度可能采纳的调控设施。   （2）利率变动趋势分析 基于对宏不雅经济运行状态及利率变动趋势的判断，同期考量债 券商场资金面供应现象、商场预期等成分，揣度债券收益率弧线可能转移的场所和方式。   （3）久期配置 基于宏不雅经济环境分析和利率变动趋势揣度，通过合理假设下的情景分 析和压力测试，确定最优的债券组合久期。一般的，若预期利率水平飞腾时，建立较短平均 久期的债券组合或裁汰现存债券组合的平均久期；若预期利率水平下落时，建立较长平均久 期的债券组合或延长现存债券组合的平均久期，以获取较高的组合收益率。   本基金在确定固定收益组合平均久期的基础上，将对债券商场收益率期限结构进行分析， 揣度收益率期限结构的变化方式，根据收益率弧线形态变化确定合理的组合期限结构，包括 给与枪弹策略、哑铃策略和梯形策略等，在恒久、中期和短期债券间进行动态调治，以从收 益率弧线的形变和不同期限债券价钱的相对变化中赚钱。   受信用风险、税赋水平、商场流动性、商场风险等不同成分的影响，国债、央票、金融 债、企业债、公司债、短期融资券等不同类属的券种收益率变化特征存在彰着的各异，并表 现出不同的利差变化趋势。基金料理东说念主将分析万般属券种的利差变化趋势，合理配置并活泼 调治不同类属券种在组合中的组成比例，通过对类属的合理配置力图获取突出基准的收益率 水平。   利率品种的主要影响成分为基准利率。本基金对国债、央行单据等利率品种的投资，首 先根据对宏不雅经济变量、宏不雅经济政策、利率环境、债券商场资金供求现象的分析，揣度收 益率弧线变化的两个方面：变化场所及变化形态，从而确定利率品种组合的久期和期限配置 结构。其次根据不同利率品种的收益风险特征、流动性成分等，决定投资品种及相应的权重， 在限制风险并保证流动性的前提下取得最大的收益。   信用品种收益率的主要影响成分为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用家具 相对国债、央行单据等利率家具获取较高收益的来源。信用利差主要受两方面的影响，一方 面为债券所对应信用等第的商场平均信用利差水平，另一方面为刊行东说念主自己的信用现象。信 用品种投资策略具体为：   （1）在经济周期上行或下行阶段，信用利差时时会缩小或扩大，利差的变动会带来趋             诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 势性的信用家具投资契机；同期，研究不同行业在经济周期和政策变动中所受的影响，以确 定不同行业总体信用风险和利差水平的变动情况，投资具有积极成分的行业，隐敝具有潜在 风险的行业；   （2）信用家具刊行东说念主的资信水顺心评级调治变化会使家具的信用利差扩大或缩小，本 基金将充分理会里面评级作用，采纳评级有上调可能的信用债，以获取因信用利差下落带来 的价差收益；   （3）对信用利差期限结构进行研究，分析各期限信用债利差水平相对历史平均水平所 处的位置，以及不同期限之间利差的相对水平，发现更具投资价值的期限进行投资；   （4）研究分析雷同期限但不同信用评级债券的相对利差水平，发现偏离均值较多，相 对利差有收窄可能的债券。   今后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和交游方式的翻新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适合程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金在每个交游日日终应当保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10％；   （5）本基金参预宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%；在宇宙银行间同行商场中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （6）基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；   （7）本基金料理东说念主料理的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 跨越该上市公司可流通股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30 %；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得跨越该基金资产净值的 15% ；   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东说念主之外的成分以致基金 不相宜前款所章程比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。              诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （9）基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）（8）（9）项另有约定外，因证券商场波动、上市公司合并、基金边界变 动等基金料理东说念主之外的成分以致基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金料理东说念主应当 在 10 个交游日内进行调治。   基金料理东说念主应当自基金合同获胜之日起六个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同获胜之日起动手。   若是法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适合范例后，则本 基金投资不再受筹商限制。   为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不耿介的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行径。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、现实限制东说念主或者 与其有其他紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其他紧要关联交游的， 应当相宜基金的投资看法和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先的原则，贯注利益摧毁， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实行。筹商交游必须预先得到基 金托管东说念主的同意，并按法律法例给以泄露。紧要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的颓唐董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受筹商限制或按变更后的章程实行，无需经基金份额持有东说念主大会审议。               诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   五、事迹比拟基准   中债总钞票（1-3 年）指数收益率   中债总钞票（1-3 年）指数是由中央国债登记结算有限办事公司编制的中债总钞票细分 指数之一。该指数同期覆盖了上海证券交游所、深圳证券交游所、银行间以及银行柜台债券 商场上的待偿期限在 1-3 年（含 1 年）的国债、央行单据、政策性金融债，具有一定的代表 性，适协调为本基金的债券投资事迹比拟基准。   若是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场边远接受的事迹比拟基准推 出，或者是商场上出现愈加允洽用于本基金的事迹基准的指数，或者商场发生变化导致本业 绩比拟基准不再适用或本事迹比拟基准罢手发布时，本基金料理东说念主在与基金托管东说念主协商一致， 可调治或变更事迹比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金是债券型基金，其预期风险与收益水平高于货币商场基金，低于股票型基金和混 合型基金，属于证券投资基金中的中低风险、中低收益品种。   七、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   八、基金投资组合陈说   本投资组合陈说所载数据截止日为 2024 年 12 月 31 日，本陈说中所列财务数据未经审 计。 （一）陈说期末基金资产组合情况  序号      面貌             金额（元）          占基金总资产的比例                   诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                                                                （%）       其中：股票                                          -                   -       其中：债券                         1，481，888，066.98                  99.92       资产赈济证券                                         -                   -       其中：买断式回购的买                                                      -                   -       入返售金融资产       银行进款和结算备付       金忖度 （二）陈说期末按行业分类的股票投资组合   本基金本陈说期末未持有股票。 （三）陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细   本基金本陈说期末未持有股票。 （四）陈说期末按债券品种分类的债券投资组合                                                          占基金资产净值比例 序号         债券品种               公允价值（元）                                                             （％）       其中：政策性金融债                     156，404，641.10                    14.15 （五）陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细                                      数目                        占基金资产净  序号   债券代码         债券称呼                       公允价值（元）                                     （张）                        值比例（％）                诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 （六）陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产赈济证券投资明细   本基金本陈说期末未持有资产赈济证券。 （七）陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细   本基金本陈说期末未持有贵金属。 （八）陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细   本基金本陈说期末未持有权证。 （九）陈说期末本基金投资的国债期货交游情况说明  本基金本陈说期未投资国债期货。  本基金本陈说期末未投资国债期货。  本基金本陈说期未投资国债期货。 （十）投资组合陈说附注 形，也莫得出面前陈说编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。  本基金本陈说期末未持有其他资产。  本基金本陈说期末未持有处于转股期的可调治债券。  本基金本陈说期末未持有股票。  由于四舍五入原因，投资组合陈说平分项之和与忖度项之间可能存在尾差。                           诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                            第十一部分             基金的事迹    本基金的过往事迹不代表明天进展。    一、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金自基金合同获胜以来各阶段基金份额净值增长 率过甚与同期事迹比拟基准收益率的比拟                                      诺安联创顺鑫债券 A                                                事迹比      事迹比拟                                       净值增                            净值增                 较基准      基准收益           阶段                          长率标                        ①-③      ②-④                            长率①                 收益率      率范例差                                       准差②                                                 ③        ④                                 诺安联创顺鑫债券 C                                                事迹比      事迹比拟                                       净值增                            净值增                 较基准      基准收益           阶段                          长率标                        ①-③      ②-④                            长率①                 收益率      率范例差                                       准差②                                                 ③        ④ 注：本基金的事迹比拟基准为：中债总钞票（1～3 年）指数收益率    二、自基金合同获胜以来基金累计净值增长率变动过甚与同期事迹比拟基准收益率变 动的比拟 诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期      诺安联创顺鑫债券 A      诺安联创顺鑫债券 C               诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                第十二部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据筹商法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相颓唐。   四、基金财产的救援及责罚   本基金财产颓唐于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章吊销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。             诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期             第十三部分     基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券交游形状的交游日以及国度法律法例章程需要对 外泄露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   对于存在活跃商场的情况下，以活跃商场上未经调治的报价手脚计量日的公允价值；对 于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，对商场报价进行调治以确定计量日的公 允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，则给与估值时期确定其公允价值。   四、估值方法   （1）交游所上市实行净价交游的债券，中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价估值。   （2）交游所商场上市未实行净价交游的债券，按照逐日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生 紧要变化，按最近交游日债券收盘价减去该债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进 行估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化成分，调治最近交游市价，确定公允价钱。   （1）初度公开采行未上市的债券，给与估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调治的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表 计量日公允价值的情况下，应酬商场报价进行调治，证据计量日的公允价值；对于不存在市 场行径或商场行径很少的情况下，则给与估值时期确定公允价值。在估值时期难以可靠计量             诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在 彰着各异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 认利息收入。 值的公说念性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 章程估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及筹商法 律法例的章程或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据相关法律法例，基金资产净值缱绻和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经筹商各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金净值的缱绻结果 对外给以公布。   五、估值范例 份额的余额数目缱绻，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。国度另有章程的，从其 章程。   每个办事日缱绻万般基金份额的基金资产净值及万般基金份额净值，并按《信息泄露办                诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 法》的相关章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金料理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将万般基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。   六、估值非常的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适合、合理的设施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发生估值非常时，视为该类基金份额 净值非常。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的错误形成估值非常，导致其他当事东说念主遭受损失的，错误的办事东说念主应当对由于该 估值非常遭受损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值非常处理原则”给予补偿， 承担补偿办事。   上述估值非常的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数据缱绻差错、 下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不成料到、不成避 免、不成克服，则属不可抗力，按照下述原则实行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交游汉典灭失或被非常处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿办事，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值非常已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值非常办事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值非常发生的用度由估值非常办事方承担；由于估值非常办事方未 实时更正已产生的估值非常，给当事东说念主形成损失的，由估值非常办事方对顺利损失承担补偿 办事；若估值非常办事方也曾积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值非常办事方应酬更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值非常已得到更正。   （2）估值非常的办事方对相关当事东说念主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责，况兼仅对 估值非常的相关顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。                诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （3）因估值非常而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值非常 办事方仍应酬估值非常负责。若是由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值非常办事方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；若是获 得不当得利确当事东说念主也曾将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的赔 偿额加上也曾取得的不当得利返还的总和跨越其现实损失的差额部分支付给估值非常办事 方。   （4）估值非常调治给与尽量归附至假设未发生估值非常的正确情形的方式。   估值非常被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值非常发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值非常发生的原因确定 估值非常的办事方；   （2）根据估值非常处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值非常形成的损失进行评估；   （3）根据估值非常处理原则或当事东说念主协商的方法由估值非常的办事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值非常处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值非常的更正向相关当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值缱绻出现非常时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的设施贯注损失进一步扩大。   （2）非常偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报 中国证监会备案；非常偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金料理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 金料理东说念主应当暂停估值；               诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   八、基金净值的证据   基金资产净值和万般基金份额净值由基金料理东说念主负责缱绻，基金托管东说念主负责进行复核。 基金料理东说念主应于每个绽开日交游结果后缱绻当日的基金资产净值和万般基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻结果复核证据后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主 对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 处理； 基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采纳必要、适合、合理的设施进行查验，然则未能发现该 非常的，由此形成的基金资产估值非常，基金料理东说念主和基金托管东说念主不错衔命补偿办事。但基 金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的设施放松或舍弃由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄露主袋账户的基 金净值信息，暂停泄露侧袋账户的基金净值信息。               诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期              第十四部分     基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除筹商用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 用情况不同，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议简直定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息泄露办法》 的相关章程在指定绪言公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润缱绻截止日）的时候不得跨越            诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   六、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的缱绻方法，依照《业务国法》 实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”部 分的章程。              诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期             第十五部分     基金的用度与税收  一、基金用度的种类  二、与基金运作相关的用度  本基金的料理费按前一日基金资产净值的0.3%年费率计提。料理费的缱绻方法如下：  H＝E×0.3%÷当年天数  H为逐日应计提的基金料理费  E为前一日的基金资产净值  基金料理费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月首日起5个办事日内从基金 财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的缱绻方法如下：  H＝E×0.05%÷当年天数  H为逐日应计提的基金托管费  E为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月首日起5个办事日内从基金                    诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的年销售服务费率为0.2%。C类基 金份额的销售服务费缱绻方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月首日起5个办事日内从基金 财产中一次性支付给登记机构。销售服务费由登记机构代收并按照筹商合同章程支付给基金 销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第4-10项用度，根据相关法例及相应条约章程，按用度 现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、与基金销售相关的用度   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。   A 类基金份额申购费率随申购金额的加多而递减，具体费率如下：              申购金额（M）                 申购费率              M＜100 万元                0.6%              M≥500 万元                每笔 1000 元   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购东说念主承担，主要用于本基金的商场引申、销售、注 册登记等各项用度，不列入基金财产。C 类基金份额不收取申购用度。     持有基金份额期限                          赎回费率     T ＜ 7日                            1.5%                  诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期       T ≥ 30 日                   0   注：本基金的赎回用度由基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。 对峙有基金份额期限少于 7 日的基金份额投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；对于持 有基金份额期限不少于 7 日但少于 30 日的基金份额投资东说念主收取的赎回费的 25%计入基金财 产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 率如发生变更，基金料理东说念主应在调治实施前依照《信息泄露办法》的相关章程在指定绪言上 公告。 基金促销计划，针对以特定交游方式（如网上交游、电话交游等）等进行基金交游的投资东说念主 按时或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按筹商监管部门要求履行必要手 续后，基金料理东说念主不错适合调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费率。 金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵命筹商法律法例以及监管部门、自律国法的规 定。   四、不列入基金用度的面貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，其他用度详见本 招募说明书“侧袋机制”部分或筹商公告。          诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 六、基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。              诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                第十六部分         侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施范例   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金料理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金料理东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础，证据相应 侧袋账户份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调治。基金份额持有东说念主 肯求申购、赎回或调治侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调治肯求将被拒却。   基金料理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金料理东说念主在筹商公告中章程。 金料理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或减速支付赎回款项。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购肯求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主对侧袋账户份额实行颓唐料理，主袋账户沿用原基金代 码，侧袋账户使用颓唐的基金代码。侧袋账户份额的称呼以“基金简称+侧袋绚烂 S+侧袋账 户建立日历”阵势设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 绚烂手脚后缀。基金所有 侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称呼中的 M 绚烂。   启用侧袋机制当日，基金料理东说念主和基金服务机构将以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，证据相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。              诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   侧袋账户资产实足计帐后，基金料理东说念主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作计划和基金事迹计划应当以主袋账户资产为 基准。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主、基金服务机构在缱绻基金事迹筹商计划时仅考虑主袋 账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在缱绻基金事迹筹商计划时按投资损失 处理。 （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金料理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金料理东说念主应将特定资产手脚一个举座，不成仅分割其公允价 值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主将对侧袋账户单独建设账套，实行颓唐核算。若是本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应相宜《企 业管帐准则》的筹商要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取料理费。   基金料理东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   （六）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分派条件的情形下，基金料理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。侧袋账户份额不再适用基金合 同的收益与分派条件。   （七）基金的信息泄露              诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当暂停泄露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金料理东说念主应当在基金按时陈说中泄露陈说期内特定资产处置进展情况，泄露陈说期末 特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 也不手脚基金料理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，外汇配资基金按时陈说中 的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。   基金料理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等迫切信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、筹商用度发生情况等迫切信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处置 变现后均应按照筹商法律法例要求实时发布临时公告。   （八）特定资产的处置变现和支付   基金料理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产给以处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。非论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 料理东说念主都应实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   （九）侧袋的审计   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时遴聘相宜《中华东说念主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所进行审计并泄露专项审计意见。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的筹商事宜取得相宜《中华东说念主民共 和国证券法》章程的管帐师事务所的专科意见。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后五个办事日内，遴聘于侧袋机制启用日发表意见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含 侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度陈说进行审计时，应酬陈说期间基金侧袋机制运行筹商的管帐 核算和年报泄露，实行适合范例并发表审计意见。            诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金料理东说念主应参照基金计帐陈说的筹商要求，遴聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并泄露专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的筹商章程，但凡顺利援用法律法例或监管国法的部分，如将 来法律法例或监管国法修改导致筹商内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行适合范例后，在对基金份额持有东说念主利益无现实性不利影响的前提下，可顺利对 本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。               诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期              第十七部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》获胜少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按影相关章程编制基金管帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息泄露办法》的相关章程在指定绪言公告。              诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期              第十八部分     基金的信息泄露  一、本基金的信息泄露应相宜《基金法》《运作办法》《信息泄露办法》《基金合同》 过甚他相关章程。筹商法律法例对于信息泄露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。  二、信息泄露义务东说念主   本基金信息泄露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和犯科东说念主组织。   本基金信息泄露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的章程泄露基金信息，并保证所泄露信息简直切性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予泄露的基金信息通过中国 证监会指定的绪言泄露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或 者复制公开泄露的信息汉典。  三、本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开泄露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息泄露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开泄露的信息给与阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币元。  五、公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具汉典概要               诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 有东说念主大会召开的国法及具体范例，说明基金家具的性格等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性格、风险揭示、信息泄露及基金份额持有东说念主服 务等内容。基金合同获胜后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三 个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》获胜后，基金家具汉典概要的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金家具汉典概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具汉典概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金料理东说念主不再更新基金家具汉典概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》纲目登载在指定绪言上；基金料理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、 基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄露招募说明 书确当日登载于指定绪言上。   （三）《基金合同》获胜公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定绪言上登载《基金合同》获胜 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》获胜后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在指定网站泄露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在每个绽开日的次日，通过指定 网站、基金销售机构网站或者营业网点，泄露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站泄露半年度和年度              诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的缱绻方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息汉典。   （六）基金按时陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载 在指定网站上，并将年度陈说辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈说中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货筹生意务阅历的管帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说正 文登载在指定网站上，并将中期陈说辅导性公告登载在指定报刊上。   基金料理东说念主应当在季度结果之日起十五个办事日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈说辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》获胜不及两个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者 年度陈说。   本基金不绝运作过程中， 应当在基金年度陈说和中期陈说中泄露基金组合伙产情况及 其流动性风险分析等。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在基金按时陈说“影响投资者决策的其他迫切信息” 项下泄露该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及家具的 独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （七）临时陈说   本基金发生紧要事件，相关信息泄露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：              诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主迥殊基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其迥殊基金托管部门负责东说念主因基金托管业务筹商步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游事项，但中国证监会另有章程的除外； 售及对基金份额分类办法及国法进行调治； 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）长远公告              诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   在《基金合同》存续期限内，任何寰球绪言中出现的或者在商场崇高传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，筹商信息泄露义务东说念主瞻念察后应当立即对该 讯息进行公开长远，并将相关情况立即陈说中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督料理机构核准或者备案， 并给以公告。   （十）计帐陈说   基金合同阻隔的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定网站上，并将计帐陈说辅导性公 告登载在指定报刊上。  （十一）实施侧袋机制期间的信息泄露  本基金实施侧袋机制的，筹商信息泄露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息泄露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十二）中国证监会章程的其他信息。  六、信息泄露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露料理轨制，指定迥殊部门及高档料理东说念主 员负责料理信息泄露事务。   基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当相宜中国证监会筹商基金信息泄露内容与 阵势准则等法律法例的章程。   基金托管东说念主应当按照筹商法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、万般基金份额累计净值、基金份额申购赎 回价钱、基金按时陈说、更新的招募说明书等公开泄露的筹商基金信息进行复核、审查，并 向基金料理东说念主进行书面或电子证据。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊泄露本基金信息。基金料理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证筹商报送信 息简直切、准确、完满、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定绪言上泄露信息外，还不错根据需要在其他寰球 绪言泄露信息，然则其他寰球绪言不得早于指定绪言泄露信息，况兼在不同绪言上泄露并吞 信息的内容应当一致。             诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计陈说、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法例章程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸泄露基金筹商信息的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸泄露基金信息：   （1）基金投资所触及的证券交游商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形以致基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）法律法例、基金合同或中国证监会章程的情况。             诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期               第十九部分         风险揭示   一、本基金所面对的风险  （一）商场风险   证券商场价钱受到多样成分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对股票商场走势变化等方 面的影响，引起基金收益水平的变化。 胀对消，从而影响基金资产的保值升值。 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。  （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产赈济证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用现象恶化， 到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交游敌手因失约而产生的证 券交割风险。  （三）流动性风险   流动性风险是指因证券商场交游量不及，导致证券不成飞速、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现大宗赎回，以致莫得填塞的现款应付赎回支付所引致的风险。  （1）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估  本基金的投资商场主要为证券交游所、宇宙银行间债券商场等流动性较好的范例型交游 形状，主要投资对象为具有考究流动性的金融器具，同期本基金基于分布投资的原则在行业 和个券方面未有高连合度的特征，空洞评估在平淡商场环境下本基金的流动性风险适中。  （2）大宗赎回情形下的流动性风险料理设施  基金出现大宗赎回情形下，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象或大宗赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个绽开              诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 日肯求赎回基金份额跨越基金总份额一定比例以上的，基金料理东说念主有权对其采纳宽限办理赎 回肯求或减速支付赎回款项的设施。  （3）实施备用的流动性风险料理器具的情形、范例及对投资者的潜在影响  在商场大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法应酬投资者大宗赎回的情形时，基 金料理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的章程，严慎中式 宽限办理大宗赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项等流动性风险料理器具手脚 扶持设施。对于万般流动性风险料理器具的使用，基金料理东说念主将依照严格审批、审慎决策的 原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批范例并与基金托管东说念主协商一 致。在现实运用万般流动性风险料理器具时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到 相应影响，基金料理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的 正当权益。  （四）操气派险   操气派险是指基金运作过程中，因里面限制存在裂缝或者东说念主为成分形成操作演叨或违 反操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交游、管帐部门讹诈、交游非常、IT 系统故障 等风险。   （五）料理风险   在基金料理运作过程中，基金料理东说念主的研究水平、投汉典理水平顺利影响基金收益水 平，若是基金料理东说念主对经济形状和证券商场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出 现演叨等，都会影响基金的收益水平。   （六）合规性风险   合规风险指基金料理或运作过程中，违背国度法律法例的章程，或者违背基金合同相关 章程的风险。   （七）本基金的独有风险   本基金为债券型基金，在具体投汉典理中，本基金主要投资债券类资产，可能因此而面 临较高的商场系统性风险。   （八）其他风险 可能会面对一些特殊的风险；             诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 的风险； 来风险；  二、启用侧袋机制的风险和对投资者的影响  当本基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手泄露基金份额净值，并不得办理申购、 赎回和调治。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户 份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前候具有不确定性， 最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金 份额持有东说念主可能因此面对损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不泄露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主在基金按时 陈说中泄露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东说念主不承担任何保证和承诺的 办事。  基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。启用侧袋机制后，基金料理东说念主缱绻各项投资运作计划和基金事迹 计划时仅需考虑主袋账户资产，并根据筹商章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金泄露的事迹计划不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   三、声明 金代销机构都不成保证其收益或本金安全。 券商场边远规则等作念出的概述性描述，代表了一般商场情况下本基金的恒久风险收益特 征。销售机构（包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构）根据筹商法律法例对本基金进 行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法可能不同，因此销售机构的风险等第评价与            诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机 构的要求完成风险承受身手与家具风险之间的匹配磨真金不怕火。               诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期     第二十部分     基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通 过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两个办事日内在指定绪言公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 连结的； 基金资产净值低于 5000 万元的，基金料理东说念主应当阻隔本基金合同。   三、基金财产的计帐 组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 证券、期货筹生意务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组息争给与基金；                诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈说出具法 律意见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 受限的情形除外。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经具有证券、期货筹生意务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定网站上，并将计帐陈说辅导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、实施侧袋机制期间的基金计帐   本基金实施侧袋机制的，若《基金合同》阻隔，主袋账户资产的计帐适用本部分的约定，            诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 侧袋账户特定资产的处置变现和支付详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。                诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期            第二十一部分        基金合同内容纲目   一、基金合同当事东说念主的权利和义务   （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；   （2）自《基金合同》获胜之日起，根据法律法例和《基金合同》颓唐运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要设施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄激动权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜相关法律法例的前提下，制订和调治相关基金认购、申购、赎回、调治和 非交游过户的业务国法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。              诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》获胜之日起，以敦朴信用、严慎勤奋的原则料理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此颓唐，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》《基金合同》过甚他相关章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适合合理的设施使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的章程，按相关章程缱绻并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》《基金合同》过甚他相关章程，履行信息泄露及陈说义务；   （12）保守基金生意好意思妙，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》《基金合 同》过甚他相关章程另有章程外，在基金信息公开泄露前应予阴事，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》《基金合同》过甚他相关章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他筹商汉典 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在章程时候发出，况兼保证投资者 约略按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开汉典，并在支付合                 诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 理成本的条件下得到相关汉典的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分派；   （19）面对散伙、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成获胜，基金 料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）实行获胜的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （1）自《基金合同》获胜之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全救援基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据筹商商场国法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；             诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦朴信用、勤奋尽责的原则持有并安全救援基金财产；   （2）缔造迥殊的基金托管部门，具有相宜要求的营业形状，配备填塞的、及格的熟练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此颓唐；对 所托管的不同的基金分别建设账户，颓唐核算，分账料理，保证不同基金之间在账户建设、 资金划拨、账册记录等方面彼此颓唐；   （4）除依据《基金法》《基金合同》过甚他相关章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）救援由基金料理东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》《基金合同》过甚他相关章程另有章程外，在 基金信息公开泄露前给以阴事，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金料理东说念主缱绻的基金资产净值基金份额净值、基金份额累计净值、 基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息泄露事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具意见，说明基金料理 东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是基金料理东说念主有未实行《基 金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适合的设施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他筹商汉典 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作筹商账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或相关章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》《基金合同》过甚他相关章程，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）复核、审查基金计帐陈说，参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、             诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 估价、变现和分派；   （18）复核、审查基金料理东说念主更新的基金家具汉典概要、招募说明书；   （19）面对散伙、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会和银行监管 机构，并文书基金料理东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担补偿办事，其补偿办事不因其 退任而衔命；   （21）按章程监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （22）实行获胜的基金份额持有东说念主大会的决定；   （23）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息汉典；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）雅致阅读并遵命《基金合同》、招募说明书、基金家具资产概要等信息泄露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息泄露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；                诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》阻隔的有限办事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实行获胜的基金份额持有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额持 有东说念垄断有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不缔造日常机构。   （一）召开事由   （1）阻隔《基金合同》（法律法例、基金合同、中国证监会另有章程的除外）；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作方式（法律法例、基金合同、中国证监会另有章程的除外）；   （5）调治基金料理东说念主、基金托管东说念主的报答范例；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律法例、基金合同、中国证监会另有章程的除外）；   （8）变更基金投资看法、范围或策略（法律法例、基金合同、中国证监会另有章程的 除外）；   （9）变更基金份额持有东说念主大会范例；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或忖度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金料理东说念主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。               诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）调低销售服务费率；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调治本基金的申购费率、赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无现实性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）加多、取消或者调治基金份额类别建设、变更收费方式或者罢手现存基金份额的 销售及对基金份额分类办法及国法进行调治；   （7）在不违背法律法例、基金合同以及在不毁伤已有基金份额持有东说念主权益的前提下， 基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例章程或中国证监会许可的范围内调治相关 认购、申购、赎回、调治、基金交游、非交游过户、转托管等业务国法；   （8）在不违背法律法例、基金合同以及在不毁伤已有基金份额持有东说念主权益的前提下， 基金推出新业务或服务。   （9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。 额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金               诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开。 有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或忖度代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得胁制、干 扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关过甚筹商方式和筹商东说念主、书面 表决意见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式              诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开，会议的召开方式由会议 召集东说念主确定。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金料理东说念主 或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金 份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念垄断有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明相宜法律法例、                          《基金合同》和会议文书的章程， 况兼持有基金份额的凭证与基金料理东说念垄断有的登记汉典相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述章程比例的，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上（含 限制日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内贯穿公布筹商 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份 额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文书不参加收取书面表决意见的，不 影响表决遵循；   （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述章程比例的，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上（含                诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄托东说念垄断 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。 用收集、电话或其他方式进行表决，或者给与收集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决。 授权方式不错给与书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会垄断东说念主按照下列第七条章程范例确定和公布监票东说念主， 然后由大会垄断东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会垄断东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能垄断大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表垄断；若是基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能垄断大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 垄断基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和             诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持并吞类别的每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以相配决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 以上（含 2/3）通过方可作念出。调治基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔 《基金合同》、与其他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲明，不然提交相宜会议通 知中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文书章程的书 面表决意见视为有用表决，表决意见笼统不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主应当在会 议动手后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的垄断东说念主应当在会议动手后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会垄断东说念主就地公布计票              诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 结果。   （3）若是会议垄断东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会垄断东说念主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）获胜与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起获胜。   基金份额持有东说念主大会决议自获胜之日起 2 个办事日内在指定绪言上公告。若是给与通信 方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行获胜的基金份额持有东说念主大会的决议。 获胜的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有不断 力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致筹商内容被取消或变更的，经 与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和调治，无 需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若筹商基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念垄断有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：   （1）基金份额持有东说念主愚弄提议权、召集权、提名权所需单独或忖度代表筹商基金份额                 诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日筹商 基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额持有东说念主所 持有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）若参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益 登记日筹商基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）筹商基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）相配决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，并吞主侧账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的筹商章程以本节特殊约定内容为准，本 节莫得章程的适用本部分筹商约定。   三、基金收益分派原则、实行方式   （一）基金收益分派原则 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 用情况不同，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；               诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （二）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   （三）收益分派决议简直定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信息泄露办法》 的相关章程在指定绪言公告。基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润缱绻截 止日）的时候不得跨越 15 个办事日。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的缱绻方法，依照《业务国法》 实行。   （五）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。   四、与基金财产料理、运用相关用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式               诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。料理费的缱绻方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个办事日内从基 金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的缱绻方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个办事日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的年销售服务费率为 0.2%。C 类 基金份额的销售服务费缱绻方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个办事日内从基 金财产中一次性支付给登记机构。销售服务费由登记机构代收并按照筹商合同章程支付给基 金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类中第 4-10 项用度”，根据相关法例及相应条约章程，按 用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面貌   下列用度不列入基金用度：              诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，其他用度详见招 募说明书的章程或筹商公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。   五、基金财产的投资场所和投资限制   （一）投资看法   在严格限制风险的前提下，通过积极主动的投汉典理，追求基金资产的安妥呈文。   （二）投资范围   本基金投资于具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、央行单据、 金融债、地方政府债、企业债、公司债、次级债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 同行存单、银行进款（包括条约进款、按时进款过甚他银行进款）、货币商场器具、债券质 押式及买断式回购以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国 证监会筹商章程）。   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，每个交游日日终本基金持有的现款以 及到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合范例后，可 以将其纳入投资范围。   （三）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金在每个交游日日终应当保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在              诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10％；   （5）本基金参预宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%；在宇宙银行间同行商场中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （6）基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；   （7）本基金料理东说念主料理的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 跨越该上市公司可流通股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30 %；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得跨越该基金资产净值的 15% ；   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东说念主之外的成分以致基金 不相宜前款所章程比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （9）基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（8）、（9）项另有约定外，因证券商场波动、上市公司合并、基金 边界变动等基金料理东说念主之外的成分以致基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金料理 东说念主应当在 10 个交游日内进行调治。   基金料理东说念主应当自基金合同获胜之日起六个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同获胜之日起动手。   若是法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适合范例后，则本 基金投资不再受筹商限制。   为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；             诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不耿介的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行径。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、现实限制东说念主或者 与其有其他紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其他紧要关联交游的， 应当相宜基金的投资看法和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先的原则，贯注利益摧毁， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实行。筹商交游必须预先得到基 金托管东说念主的同意，并按法律法例给以泄露。紧要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的颓唐董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受筹商限制或按变更后的章程实行，无需经基金份额持有东说念主大会审议。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。   六、基金资产净值的缱绻方法和公告方式   （一）估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券交游形状的交游日以及国度法律法例章程需要对 外泄露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   对于存在活跃商场的情况下，以活跃商场上未经调治的报价手脚计量日的公允价值；对 于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，对商场报价进行调治以确定计量日的公             诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，则给与估值时期确定其公允价值。   （四）估值方法   （1）交游所上市实行净价交游的债券，中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价估值。   （2）交游所商场上市未实行净价交游的债券，按照逐日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生 紧要变化，按最近交游日债券收盘价减去该债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进 行估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化成分，调治最近交游市价，确定公允价钱。   （1）初度公开采行未上市的债券，给与估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调治的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表 计量日公允价值的情况下，应酬商场报价进行调治，证据计量日的公允价值；对于不存在市 场行径或商场行径很少的情况下，则给与估值时期确定公允价值。在估值时期难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在 彰着各异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 认利息收入。 值的公说念性。              诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 章程估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及筹商法 律法例的章程或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据相关法律法例，基金资产净值缱绻和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经筹商各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金资产净值的缱绻 结果对外给以公布。   （五）估值范例 份额的余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从 其章程。   每个办事日缱绻万般基金份额的基金资产净值及万般基金份额净值，并按《信息泄露办 法》的相关章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金料理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将万般基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。   （六）估值非常的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适合、合理的设施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值非常时，视为该类基金份 额净值非常。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的错误形成估值非常，导致其他当事东说念主遭受损失的，错误的办事东说念主应当对由于该 估值非常遭受损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值非常处理原则”给予补偿， 承担补偿办事。                诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   上述估值非常的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数据缱绻差错、 下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不成料到、不成避 免、不成克服，则属不可抗力，按照下述原则实行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交游汉典灭失或被非常处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿办事，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值非常已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值非常办事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值非常发生的用度由估值非常办事方承担；由于估值非常办事方未 实时更正已产生的估值非常，给当事东说念主形成损失的，由估值非常办事方对顺利损失承担补偿 办事；若估值非常办事方也曾积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值非常办事方应酬更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值非常已得到更正。   （2）估值非常的办事方对相关当事东说念主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责，况兼仅对 估值非常的相关顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值非常而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值非常 办事方仍应酬估值非常负责。若是由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值非常办事方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；若是获 得不当得利确当事东说念主也曾将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的赔 偿额加上也曾取得的不当得利返还的总和跨越其现实损失的差额部分支付给估值非常办事 方。   （4）估值非常调治给与尽量归附至假设未发生估值非常的正确情形的方式。   估值非常被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值非常发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值非常发生的原因确定 估值非常的办事方；   （2）根据估值非常处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值非常形成的损失进行评估；   （3）根据估值非常处理原则或当事东说念主协商的方法由估值非常的办事方进行更正和补偿 损失；               诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （4）根据估值非常处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值非常的更正向相关当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值缱绻出现非常时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的设施贯注损失进一步扩大。   （2）非常偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；非常偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 金料理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   用于基金信息泄露的基金资产净值和万般基金份额净值由基金料理东说念主负责缱绻，基金托 管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个绽开日交游结果后缱绻当日的基金资产净值和万般 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻结果复核证据后发送给基金料理 东说念主，由基金料理东说念主对基金净值给以公布。   （九）特殊情况的处理 误处理； 基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采纳必要、适合、合理的设施进行查验，然则未能发现该 非常的，由此形成的基金资产估值非常，基金料理东说念主和基金托管东说念主不错衔命补偿办事。但基 金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的设施放松或舍弃由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄露主袋账户 的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户的基金净值信息。                诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   七、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的 事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两个办事日内在指定绪言公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 连结的； 基金资产净值低于 5000 万元的，基金料理东说念主应当阻隔本基金合同；   （三）基金财产的计帐 组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 证券、期货筹生意务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组息争给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈说出具法             诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 律意见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 受限的情形除外。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经具有证券、期货筹生意务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定网站上，并将计帐陈说辅导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （八）实施侧袋机制期间的基金计帐   本基金实施侧袋机制的，若《基金合同》阻隔，主袋账户资产的计帐适用本部分的约定， 侧袋账户特定资产的处置变现和支付详见招募说明书的章程。   八、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对当事东说念主均有不断力。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续诚实、勤奋、尽责地履行基金 合同章程的义务，保重基金份额持有东说念主的正当权益。          诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 《基金合同》受中国法律统率。                  诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期               第二十二部分       基金托管条约纲目 一、基金托管条约当事东说念主 （一）基金料理东说念主   称呼：诺安基金料理有限公司   住所：广东省深圳市深南正途 4013 号兴业银行大厦 19-20 层   办公地址：广东省深圳市深南正途 4013 号兴业银行大厦 19-20 层   法定代表东说念主：李强   缔造日历：2003 年 12 月 9 日   批准缔造机关：中国证监会   批准缔造文号：证监基金字〔2003〕132 号   计议范围：基金召募、基金销售、资产料理、中国证监会许可的其他业务   注册本钱：1.5 亿元   组织体式：有限办事公司   存续期间：不绝计议   筹商电话：0755-83026677 （二）基金托管东说念主   称呼：江苏银行股份有限公司（简称：江苏银行）   住所：中国江苏省南京市中华路 26 号（邮编 210005）   办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号（邮编 210005）   法定代表东说念主：夏平   成立时候：2007 年 1 月 22 日   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕619 号   计议范围：收受公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供救援箱服务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务；计议结汇、售 汇业务。   注册本钱：115.4 亿元东说念主民币               诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   组织体式：股份有限公司   存续期间：不绝计议 二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资步履愚弄监督权   （1）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及《基金合同》和本条约的约定，对基金的 投资范围、投资对象进行监督。   本基金投资于具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、央行单据、 金融债、地方政府债、企业债、公司债、次级债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 同行存单、银行进款（包括条约进款、按时进款过甚他银行进款）、货币商场器具、债券质 押式及买断式回购以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国 证监会筹商章程）。   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，每个交游日日终本基金持有的现款以 及到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合范例后，可 以将其纳入投资范围。   基金托管东说念主对基金料理东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同获胜日起动手履行。   （2）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及《基金合同》和本条约的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下章程： 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；              诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 过该上市公司可流通股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30 %；   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东说念主之外的成分以致基金 不相宜前款所章程比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。 易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   除上述第 2）、8）、9）项另有约定外，因证券商场波动、上市公司合并、基金边界变 动等基金料理东说念主之外的成分以致基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金料理东说念主应当 在 10 个交游日内进行调治。   基金料理东说念主应当自基金合同获胜之日起六个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同获胜之日起动手。   若是法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适合范例后，则本 基金投资不再受筹商限制。   基金托管东说念主对本基金的投资监督与查验自基金合同获胜之日起动手。   （3）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同和本条约的约定，对基金投资禁 停步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、现实限制东说念主或者               诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 与其有其他紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其他紧要关联交游的， 应当相宜基金的投资看法和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先的原则，贯注利益摧毁， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实行。筹商交游必须预先得到基 金托管东说念主的同意，并按法律法例给以泄露。紧要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的颓唐董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受筹商限制或按变更后的章程实行，无需经基金份额持有东说念主大会审议。   （4）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同和本条约的约定，对基金料理东说念主 参与银行间债券商场进行监督。 单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内电话或回函证据收到该名单。基金料理东说念主应按时 和不按时对银行间商场现券及回购交游敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个 办事日内电话或书面回函证据，新名单自基金托管东说念主证据当日获胜。新名单获胜前已与本次 剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。   基金托管东说念主依据相关法律法例的章程和《基金合同》的约定对于基金料理东说念主参与银行间 商场交游的交游是否相宜交游敌手库进行监督。 手资信风险引起的损失，基金料理东说念主应当负责向筹商办事东说念主追偿，基金托管东说念主不承担办事。   （5）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同和本条约的约定，对基金料理东说念主 采纳进款银行进行监督。   基金投资银行按时进款的，基金料理东说念主应根据法律法例的章程及基金合同的约定，确定 相宜条件的所有进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行进款的交游敌手是否相宜相关章程进行监督。   本基金投资银行进款应相宜如下章程： 务账目及核算简直切、准确。             诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 议，明确两边在筹商条约签署、账户开设与料理、投资指示传达与实行、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献救援以及进款证实书的开立、传递、救援等进程中的权利、义务和职责， 保护基金份额持有东说念主的正当权益。 账户汉典、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 法》等相关法律法例，以及国度相关账户料理、利率料理、支付结算等的各项章程。   （6）基金托管东说念主根据法律法例的章程及《基金合同》和本条约的约定，对基金投资其 他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资产净值缱绻、 基金份额净值缱绻、基金份额累计净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、基 金收益分派、筹商信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。 若是基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将不实的事迹进展数据印制在宣传推介材料上， 则基金托管东说念主对此不承担任何办事，并有权在发现后陈说中国证监会。   （三）基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在章程时候内回答并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送 基金监督陈说的，基金料理东说念主应积极配合提供筹商数据汉典和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示或现实投资运作违背《基金法》过甚他相关法例、 《基金合同》和本条约章程的步履，应实时以书面或两边约定的其他体式文书基金料理东说念主限 期纠正，基金料理东说念主收到文书后应实时查对，并以电话或书面体式向基金托管东说念主反馈，说明 违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限 期内纠正的，基金托管东说念主有权陈说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违纪步履，应立即陈说中国证监会，同期文书基金管 理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他相关章程，或者违背《基 金合同》约定的，应当拒却实行，立即文书基金料理东说念主，并实时向中国证监会陈说。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交游范例也曾获胜的指示违背法律、行政法例和其他              诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 相关章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金料理东说念主，并实时向中国证监会 陈说。   （四）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所意见后， 不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照筹商法律法例的章程以及基金合同和招募说明书的约定，对侧袋机制 启用、特定资产处置和信息泄露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体国法依照 筹商法律法例的章程以及基金合同和招募说明书的约定实行。  三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过甚他相关法例、《基金合同》和本条约章程，基金料理东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全救援基金财产、 开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户，是否实时、准确复核基金料理东说念主缱绻 的基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值，是否根据基金料理东说念主指示办理计帐交 收，是否按照法例章程和《基金合同》章程进行筹商信息泄露和监督基金投资运作等步履。   基金料理东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主救援的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交筹商汉典以供基金料理东说念主核查托管财产的 完满性和确切性，在章程时候内回答并改正。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账料理、私自挪用基金资产、未实行或 无故延伸实行基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》                                  《基金合同》、 本条约过甚他相关章程的，应实时以书面体式文书基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收 到文书后应实时查对并以书面体式对基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主文书的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金料理东说念主应陈说中国证监会。对基金料理东说念主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督陈说的，基金托管东说念主应积极配合提供筹商数据汉典和轨制等。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应立即陈说中国证监会，同期文书基金托 管东说念主在限期内纠正。  四、基金财产的救援              诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （一）基金财产救援的原则   （1）基金托管东说念主应安全救援基金财产，未经基金料理东说念主的指示，不得自交运用、责罚、 分派基金的任何资产。   （2）基金财产应颓唐于基金料理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3）基金托管东说念主按照章程开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建设账户，确保基金财产的完满和颓唐。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，如基金托 管东说念主无法从公开信息或基金料理东说念主提供的书面汉典中获取到账日历信息的，应由基金料理东说念主 负责与相关当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行进款 账户的，基金托管东说念主应实时文书基金料理东说念主采纳设施进行催收。由此给基金形成损失的，基 金料理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失。   （二）基金合同获胜时召募资产的考据   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金料理东说念主在基金托管东说念主的营业机构开立的“基 金召募专户”。该账户由基金料理东说念主开立并料理。   （2）基金召募期满或基金料理东说念主文书罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》《运作办法》等相关章程后，由基金料理东说念主在法定 期限内遴聘具有从事证券筹生意务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈说，出具的验 资陈说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金料理 东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东说念主在 收到资金当日出具筹商讲明文献。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》获胜的条件，由基金料理东说念主按章程 办理退款等事宜。   （三）基金的银行进款账户的开立和料理   （1）基金托管东说念主应负责本基金银行进款账户的开立和料理。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户，并根据中国 东说念主民银行章程计息。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。   （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何 银行进款账户进行本基金业务除外的行径。               诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （4）基金银行进款账户的料理当相宜《中华东说念主民共和国单据法》《东说念主民币银行账户结 算料理办法》《现款料理暂行条例实施笃定》《东说念主民币利率料理章程》《支付结算办法》以 及银行业监督料理机构的其他章程。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限办事公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金料理 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行径。   基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限办事公司进行证券交游资金的结算。基金托管东说念主 以本基金的口头在托管东说念主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和料理   （1）基金合同获胜后，基金托管东说念主负责在中央国债登记结算有限办事公司和银行间市 场计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，基金料理东说念主给与必要的配合，由 基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。在上述手续办理结束后，由基金托管东说念主向东说念主民银 行进行报备。基金料理东说念主负责肯求基金参预宇宙银行间同行拆借商场进行交游，由基金料理 东说念主在中国外汇交游中心开设同行拆借商场交游账户。   （2）基金料理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订宇宙银行间债券商场债券回购主条约， 条约本来由基金托管东说念主救援，条约副本由基金料理东说念主保存。   （六）其他账户的开立和料理   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约坚决日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，触及筹商账户的开立、使用的，由基金料理东说念主协助基金托管东说念主根据相关法律法例 的章程和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关国法使用并料理。   （七）基金财产投资的相关什物证券、银行进款按时存单等有价凭证的救援   什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的救援库。什物证券的购买和转让，由基金托管 东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构现实有用限制的本基金 资产不承担救援办事。   银行进款按时进款证实书等有价凭证由基金托管东说念主负责救援。   （八）与基金财产相关的紧要合同的救援   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件分别由基金托管东说念主、基金管              诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 理东说念主救援，筹生意务范例另有限制除外。除本条约另有章程外，基金料理东说念主在代基金签署与 基金相关的紧要合同期应尽可能保证持有二份以上的本来，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至 少各持有一份本来的原件，基金料理东说念主应实时将本来投递基金托管东说念主处。合同的救援期限按 照国度相关章程实行。   对于无法取得二份以上的本来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转机。   五、基金资产净值缱绻和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的缱绻与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指缱绻日基金资产 净值除以缱绻日基金总份额后的价值。   基金料理东说念主每个办事日缱绻基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按《信 息泄露办法》的相关章程公告。   基金料理东说念主应每办事日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》《对于证券投资 基金实行〈企业管帐准则〉估值业务及份额净值计价相关事项的文书》过甚他法律法例的规 定。用于基金信息泄露的净值信息由基金料理东说念主负责缱绻，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应 于每个绽开日交游结果后缱绻当日的净值信息，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值缱绻结果复核后，将复核结果反馈给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值给以公布。   本基金按以下方法估值：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 的估值净价估值。 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化，按最近交游日债券收盘价减去该债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行 估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要 变化成分，调治最近交游市价，确定公允价钱。   （2）处于未上市期间的有价证券的估值：            诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 量公允价值的情况下，按成本估值。 活跃商场上未经调治的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表计 量日公允价值的情况下，应酬商场报价进行调治，证据计量日的公允价值；对于不存在商场 行径或商场行径很少的情况下，则给与估值时期确定公允价值。在估值时期难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值。   （3）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在彰着各异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）本基金存入银行或其他金融机构的多样款项以本金列示，按条约或约定利率逐日 证据利息收入。   （5）并吞证券同期在两个或两个以上商场交游的，按证券所处的商场分别估值。   （6）本基金不错给与第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价钱数据。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。   （8）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金料理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）筹商法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及筹商法 律法例的章程或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据相关法律法例，基金资产净值缱绻和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经筹商各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金净值的缱绻结果 对外给以公布。   （二）估值非常的处理                诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适合、合理的设施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值非常时，视为该类基金份 额净值非常。   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的错误形成估值非常，导致其他当事东说念主遭受损失的，错误的办事东说念主应当对由于该 估值非常遭受损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值非常处理原则”给予补偿， 承担补偿办事。   上述估值非常的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数据缱绻差错、 下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不成料到、不成避 免、不成克服，则属不可抗力，按照下述原则实行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交游汉典灭失或被非常处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿办事，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值非常已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值非常办事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值非常发生的用度由估值非常办事方承担；由于估值非常办事方未 实时更正已产生的估值非常，给当事东说念主形成损失的，由估值非常办事方对顺利损失承担补偿 办事；若估值非常办事方也曾积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值非常办事方应酬更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值非常已得到更正。   （2）估值非常的办事方对相关当事东说念主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责，况兼仅对 估值非常的相关顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值非常而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值非常 办事方仍应酬估值非常负责。若是由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值非常办事方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；若是获 得不当得利确当事东说念主也曾将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的赔 偿额加上也曾取得的不当得利返还的总和跨越其现实损失的差额部分支付给估值非常办事 方。                诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （4）估值非常调治给与尽量归附至假设未发生估值非常的正确情形的方式。   估值非常被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值非常发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值非常发生的原因确定 估值非常的办事方；   （2）根据估值非常处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值非常形成的损失进行评估；   （3）根据估值非常处理原则或当事东说念主协商的方法由估值非常的办事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值非常处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值非常的更正向相关当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值缱绻出现非常时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的设施贯注损失进一步扩大。   （2）非常偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；非常偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （三）暂停估值的情形   （1）基金投资所触及的证券交游商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力以致基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证据后， 基金料理东说念主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （四）基金管帐轨制   按国度相关部门制定的管帐轨制实行。   （五）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》获胜后，应按照两边约定的并吞记账方法和会 计处理原则，分别独随即建设、登录和救援本基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理 东说念主的处理方法为准。   （六）管帐数据和财务计划的查对              诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的缱绻和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （七）基金按时陈说的编制和复核   《基金合同》获胜后，招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个办事 日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主 至少每年更新一次；基金家具汉典概要的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个办事 日内，更新基金家具汉典概要并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点。基金家具 汉典概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金料理 东说念主不再更新招募说明书和基金家具汉典概要。基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内， 编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载在指定网站上，并将年度陈说辅导性公告登载在指 定报刊上。基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期 陈说登载在指定网站上，并将中期陈说辅导性公告登载在指定报刊上。基金料理东说念主应当在季 度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈说，将季度陈说登载在指定网站上，并 将季度陈说辅导性公告登载在指定报刊上。   本基金不绝运作过程中， 应当在基金年度陈说和中期陈说中泄露基金组合伙产情况及 其流动性风险分析等。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在基金按时陈说“影响投资者决策的其他迫切信息” 项下泄露该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及家具的 独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   六、基金份额持有东说念主名册的救援   基金料理东说念主可寄托基金注册登记机构登记和救援基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主 名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册，包括基金召募期结果并证据认购肯求后的基金份额持有东说念主名册、 基金份额持有东说念主大会权益登记日的基金份额持有东说念主名册、每年终末一个交游日的基金份额持 有东说念主名册，由基金注册登记机构负责编制和救援，并对基金份额持有东说念主名册简直切性、完满 性和准确性负责。   基金料理东说念主应根据基金托管东说念主的要求按时和不按时向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主                诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 名册。   （一）基金料理东说念主于《基金合同》获胜日及《基金合同》阻隔日后 10 个办事日内向基 金托管东说念主提供由注册登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （二）基金料理东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后 5 个办事日内向基金托管东说念主提供 由注册登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （三）基金料理东说念主于每年终末一个交游日后 10 个办事日内向基金托管东说念主提供由注册登 记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （四）除上述约定时候外，若是确因业务需要，基金托管东说念主与基金料理东说念主商议一致后， 由基金料理东说念主向基金托管东说念主提供由注册登记机构编制的基金份额持有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版体式妥善救援基金份额持有东说念主名册，并按时刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所救援的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应遵命阴事义务。若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善救援基金份额 持有东说念主名册，应按相关法例章程各自承担相应的办事。   七、托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何摧毁。修改后的新条约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约的阻隔   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东说念主散伙、照章被吊销、歇业，被照章取消基金托管阅历或因其他事由造 成其他基金托管东说念主给与基金财产；   （3）基金料理东说念主散伙、照章被吊销、歇业，被照章取消基金料理阅历或因其他事由造 成其他基金料理东说念主给与基金料理权；   （4）发生《基金法》《销售办法》《运作办法》或其他法律法例章程的阻隔事项。   （三）基金财产的计帐   （1）基金财产计帐组   在基金财产计帐组给与基金财产之前，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》和 本条约的章程络续履行保护基金资产安全的职责。               诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券筹生意务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （2）基金财产计帐范例 意见书；   基金财产计帐的期限为 6 个月，若遇基金持有证券出现恒久休市、停牌或其他流通受限 的情形除外。   （3）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （4）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金份额比例进行分派。   （5）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经具有证券、期货筹生意务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定网站上，并将计帐陈说辅导性公告 登载在指定报刊上。   （6）基金财产计帐账册及文献的保存              诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存期限不少于 15 年，法律法例另有章程 的从其章程。   八、争议处置方式   各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，应经友好协商处置。 如经友好协商未能处置的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲 裁，仲裁地点为北京市，按照届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各 方当事东说念主均具有不断力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，筹商各方当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，络续诚实、勤奋、 尽责地履行《基金合同》和本条约章程的义务，保重基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律统率。                诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期            第二十三部分     对基金份额持有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主将根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务面貌。主要服务内容如下：   一、公开信息泄露服务   二、对账服务 东说念主将在每个年度结果后的 5 个办事日内向投资者发送基金账户对账单。基金料理东说念主辅导，凡 无法接收电子邮件或短信年度对账单的投资者，须在开户获胜后与基金料理东说念主客户服务中心 筹商 400-888-8998（免远程费），基金料理东说念主在查对投资者筹商方式完满无误后，可为基金 投资者提供上述对账单服务。   三、查询服务   对于基金料理东说念主所料理基金的基金份额持有东说念主，基金料理东说念主都会给予其独一的基金账号 及运转密码。基金份额持有东说念主在客户服务中心和基金料理东说念主的直销网上交游平台都不错凭借 客户基金账号或身份证号参预本东说念主的账户，实时查询了解账户信息，包括本东说念主的基本汉典、 基金称呼、料理东说念主称呼、基金代码、基金风险等第、持有份额、单元净值、基金投资收益情 况等。   通过基金料理东说念主直销渠说念购买的基金份额持有东说念主不错顺利通过直销渠说念修改账户信息， 如筹商地址、电话等；通过代销渠说念购买的基金份额持有东说念主则可通过代销机构或致电基金管 理东说念主客户服务中心进行修改。   通过基金料理东说念主直销渠说念购买的基金份额持有东说念主不错根据我方的需求通过基金料理东说念主                 诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 网站定制所提供的信息，包括基金邮件服务、短服气务等方面的内容。基金料理东说念主按照需求 将按时或不按时向客户发送信息，客户也不错顺利登录基金料理东说念主网站浏览筹商信息。若是 客户不需要或需要调治，也不错顺利在线修改和调治。代销渠说念客户如需筹商服务，可通过 致电基金料理东说念主客户服务中心进行定制。  四、基金投资的服务   （1）基金料理东说念主通过直销网上交游系统为投资者办理按时定额投资业务，具体动手或 结果办理的时候和国法请查阅本基金料理东说念主筹商公告。  （2）投资者可通过部分代销机构办理按时定额投资业务，通过代销机构办理基金定投 业务动手或结果办理的时候和国法以代销机构的相关章程为准。  五、投诉料理与建议受理服务  基金料理东说念主的投诉料理与建议受理服务由客户服务中心息争料理，投诉东说念主不错通过基金 料理东说念主客服热线、在线客服、客服邮箱等渠说念对基金料理东说念主所提供的服务进行投诉或建议建 议。   诺安基金料理有限公司宇宙息争客户服务电话：400-888-8998   诺安基金料理有限公司网址：www.lionfund.com.cn   诺安基金料理有限公司客服邮箱：services@lionfund.com.cn             诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期           第二十四部分       其他应泄露事项 序号   公告事项                     泄露绪言        泄露日历      诺安基金料理有限公司对于旗下部分基        《证券时报》、      金加多招商银步履销售机构并通达定         《上海证券      投、调治业务及参加基金费率优惠行径        报》、《中国证      的公告                      券报》          2024-3-20      诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募      辅导性公告                    《证券时报》       2024-3-21      诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募      说明书（更新）2024 年第 1 期       基金料理东说念主网站      2024-3-21      诺安联创顺鑫债券型证券投资基金基金      家具汉典概要更新                 基金料理东说念主网站      2024-3-21                               《证券时报》、                               《上海证券      诺安基金料理有限公司旗下基金 2023 年    券报》、《证券      年度陈说辅导性公告                日报》          2024-3-29      诺安联创顺鑫债券型证券投资基金 2023      年年度陈说                    基金料理东说念主网站      2024-3-29                               《证券时报》、                               《上海证券      诺安基金料理有限公司旗下基金 2024 年    券报》、《证券      第 1 季度陈说辅导性公告            日报》          2024-4-22      诺安联创顺鑫债券型证券投资基金 2024      年第 1 季度陈说                基金料理东说念主网站      2024-4-22                               《证券时报》、      诺安基金料理有限公司对于旗下部分基        《上海证券      投、调治业务及参加基金费率优惠行径        券报》、《证券      的公告                      日报》          2024-5-23                               《证券时报》、                               《上海证券      分基金在直销渠说念的申购开端金额、最        券报》、《证券      小追加申购金额及最低赎回份额的公告        日报》          2024-5-24                               《证券时报》、      诺安基金料理有限公司对于旗下部分基        《上海证券      投、调治业务及参加基金费率优惠行径        券报》、《证券      的公告                      日报》          2024-5-29             诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 序号   公告事项                     泄露绪言        泄露日历                               《证券时报》、                               《上海证券      金基金家具汉典概要（更新）的辅导性        券报》、《证券      公告                       日报》          2024-5-31      诺安联创顺鑫债券型证券投资基金基金      家具汉典概要更新                 基金料理东说念主网站      2024-5-31      诺安联创顺鑫债券型证券投资基金暂停      申购、调治转入及定投业务的公告          《证券时报》        2024-6-6      诺安基金料理有限公司对于旗下部分基        《证券时报》、      金加多梗直证券为销售机构并通达定         《上海证券      投、调治业务及参加基金费率优惠行径        报》、《证券日      的公告                      报》            2024-7-1                               《证券时报》、      诺安基金料理有限公司对于旗下部分基        《上海证券      投、调治业务及参加基金费率优惠行径        券报》、《证券      的公告                      日报》           2024-7-8                               《证券时报》、                               《上海证券      诺安基金料理有限公司旗下基金 2024 年    券报》、《证券      第 2 季度陈说辅导性公告            日报》          2024-7-19      诺安联创顺鑫债券型证券投资基金 2024      年第 2 季度陈说                基金料理东说念主网站      2024-7-19                               《证券时报》、      诺安基金料理有限公司对于旗下部分基        《上海证券      投、调治业务及参加基金费率优惠行径        券报》、《证券      的公告                      日报》          2024-7-19                               《证券时报》、                               《上海证券      金的销售机构由中植基金变更为华源证        券报》、《证券      券的公告                     日报》          2024-7-30                               《证券时报》、      诺安基金料理有限公司对于旗下部分基        《上海证券      投、调治业务及参加基金费率优惠行径        券报》、《证券      的公告                      日报》          2024-8-14                               《证券时报》、      金加多邮储银行邮你同赢平台为销售机        报》、《中国证      2024-8-20             诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 序号   公告事项                     泄露绪言        泄露日历      构并通达定投、调治业务及参加基金费        券报》、《证券      率优惠行径的公告                 日报》      诺安联创顺鑫债券型证券投资基金 2024      年度第 1 次分成公告              《证券时报》       2024-8-23                               《证券时报》、      诺安基金料理有限公司对于旗下部分基        《上海证券      投、调治业务及参加基金费率优惠行径        券报》、《证券      的公告                      日报》          2024-8-23                               《证券时报》、                               《上海证券      诺安基金料理有限公司旗下基金 2024 年    券报》、《证券      中期陈说辅导性公告                日报》          2024-8-30      诺安联创顺鑫债券型证券投资基金 2024      年中期陈说                    基金料理东说念主网站      2024-8-30                               《证券时报》、      诺安基金料理有限公司对于旗下部分基        《上海证券      投、调治业务及参加基金费率优惠行径        券报》、《证券      的公告                      日报》           2024-9-3                               《证券时报》、      诺安基金料理有限公司对于旗下部分基        《上海证券      投、调治业务及参加基金费率优惠行径        券报》、《证券      的公告                      日报》           2024-9-6                               《证券时报》、      诺安基金料理有限公司对于旗下部分基        《上海证券      定投、调治业务及参加基金费率优惠活        券报》、《证券      动的公告                     日报》          2024-9-10                               《证券时报》、      诺安基金料理有限公司对于旗下部分基        《上海证券      投、调治业务及参加基金费率优惠行径        券报》、《证券      的公告                      日报》          2024-9-10                               《证券时报》、                               《上海证券      金销售有限公司办理旗下基金销售筹商        券报》、《证券      业务的公告                    日报》          2024-9-18      诺安基金料理有限公司旗下基金 2024 年    《证券时报》、      第 3 季度陈说辅导性公告            《上海证券        2024-10-25                         诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期    序号     公告事项                            泄露绪言        泄露日历                                           报》、《中国证                                           券报》、《证券                                           日报》           诺安联创顺鑫债券型证券投资基金 2024           年第 3 季度陈说                       基金料理东说念主网站      2024-10-25                                           《证券时报》、           诺安基金料理有限公司对于旗下部分基               《上海证券           投、调治业务及参加基金费率优惠行径               券报》、《证券           的公告                             日报》           2025-1-3                                           《证券时报》、           诺安基金料理有限公司对于旗下部分基               《上海证券           投、调治业务及参加基金费率优惠行径               券报》、《证券           的公告                             日报》          2025-1-22                                           《证券时报》、                                           《上海证券           诺安基金料理有限公司旗下基金 2024 年           券报》、《证券           第 4 季度陈说辅导性公告                   日报》          2025-1-22           诺安联创顺鑫债券型证券投资基金 2024           年第 4 季度陈说                       基金料理东说念主网站      2025-1-22 注：上述公告同期在本公司网站www.lionfund.com.cn及中国证监会基金电子泄露网站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）泄露。            诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期        第二十五部分    招募说明书存放及查阅方式   招募说明书文本存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售网点的营业形状，投资者可 在营业时候免费查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复印件。投资者也可 以顺利登录基金料理东说念主的网站进行查阅。对投资者按上述方式所取得的文献过甚复印件，基 金料理东说念主和基金托管东说念主应保证与所公告的内容实足一致。           诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期            第二十六部分         备查文献 一、中国证监会核准诺安联创顺鑫债券型证券投资基金召募的文献 二、《诺安联创顺鑫债券型证券投资基金基金合同》 三、《诺安联创顺鑫债券型证券投资基金托管条约》 四、法律意见书 五、基金料理东说念主业务阅历批件和营业牌照 六、基金托管东说念主业务阅历批件和营业牌照

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