祥瑞中证耗尽电子主题交易型洞开式指数    证券投资基金发起式联结基金         托管条约     基金料理东说念主：祥瑞基金料理有限公司    基金托管东说念主：中信建投证券股份有限公司         二○二五年六月  鉴于祥瑞基金料理有限公司是一家依照中国法律正当设立并有用存续的有 限包袱公司，按影相干法律律例的章程具备担任基金料理东说念主的经验和智力；   鉴于中信建投证券股份有限公司是一家依照中国法律正当设立并有用存续 的证券公司，按影相干法律律例的章程具备担任基金托管东说念主的经验和智力；   鉴于祥瑞基金料理有限公司拟担任祥瑞中证耗尽电子主题交易型洞开式指 数证券投资基金发起式联结基金的基金料理东说念主，中信建投证券股份有限公司拟担 任祥瑞中证耗尽电子主题交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金的基 金托管东说念主；   为明确祥瑞中证耗尽电子主题交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结 基金基金料理东说念主和基金托管东说念主之间的权柄义务关系，特制订本条约。   除非本条约另有约定，本条约通盘术语与《基金合同》的相应术语具有疏导 含义，若有屈膝应以《基金合同》为准，并依其条件施展注解。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的相干安排见基金合同和招募 施展书的章程。  一、托管条约当事东说念主  （一）基金料理东说念主（或简称“料理东说念主”）  称号：祥瑞基金料理有限公司  住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层  法定代表东说念主: 罗春风  设立时期：2011 年 1 月 7 日  批准教导机关：中国证券监督料理委员会  批准教导文号：证监许可20101917 号  组织体式： 有限包袱公司（中外结伴）  注册老本： 东说念主民币 130，000 万元  策动范围： 发起教导基金、基金料理及中国证监会批准的其他业务  存续时间： 执续策动  （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）  称号：中信建投证券股份有限公司  住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼  法定代表东说念主：刘成  设立时期：2005 年 11 月 02 日  批准教导机关和批准教导文号：证监会、证监机构字2005112 号  组织体式：股份有限公司  注册老本：东说念主民币 775669.4797 万元  存续时间：执续策动  基金托管经验批文及文号：证监许可2015219 号  策动范围：证券经纪；证券投资斟酌；与证券交易、证券投资行动关系的财 务照顾人；证券承销与保荐；证券自营；证券财富料理；证券投资基金代销；为期 货公司提供中间先容业务；融资融券业务；代销金融家具业务；保障兼业代理业 务；股票期权作念市业务；证券投资基金托管业务；销售贵金属成品。  二、托管条约的依据、办法、原则和施展注解   （一）依据   本条约依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、              《公开召募证券投资基金运作料理办法》                               （以下简称“《运 作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表现料理办法》（以下简称“《信息披 露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理章程》偏激他关系 法律律例与《祥瑞中证耗尽电子主题交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结 基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）签订。   （二）办法   签订本条约的办法是明确祥瑞中证耗尽电子主题交易型洞开式指数证券投 资基金发起式联结基金基金托管东说念主和祥瑞中证耗尽电子主题交易型洞开式指数 证券投资基金发起式联结基金基金料理东说念主之间在基金财产的解救、投资运作、净 值狡计、收益分拨、信息表现及相互监督等相做事宜中的权柄、义务及职责，确 保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦厚信用的原则，经协商一致，签 订本条约。   （四）施展注解   除非文义另有所指，本条约的通盘术语与《基金合同》的相应术语具有疏导 含义。若有不同的，以《基金合同》为准，并依其条件施展注解。  三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主的下列投资运作进行监督： 库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东说念主。基金料理东说念主不错根 据现实情况的变化，对各投资品种的具体范围给以更新和休养，并实时奉告基金 托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；   本基金主要投资于地方 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托证据）、备 选成份股（含存托证据）。为更好地杀青投资地方，本基金还可投资于非成份股 （包括主板、创业板、其他经中国证监会允许投资的股票、存托证据）、生息工 具（股指期货、国债期货、股票期权）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、 企业债券、公司债券、次级债券、可搬动债券、分离交易可搬动债券、可交换债 券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债券、政府支执机构债券、 政府支执债券偏激他中国证监会允许投资的债券）、财富支执证券、信用生息品、 债券回购、货币市集器用、银行存款（条约存款、奉告存款以及如期存款等）、 同行存单、现款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须 适宜中国证监会的相干章程）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行恰当 方法后，不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律的章程参与融资及转融通证券出借业务。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于地方 ETF 的比例不低于基金财富 净值的 90%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约 需交纳的交易保证金后，执有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   淌若法律律例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东说念主在履行恰当方法后，不错休养上述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资于地方 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需交纳的 交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金财富 净值的 5％。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （4）本基金投资于合并原始权益东说念主的各类财富支执证券的比例，不得跳跃 基金财富净值的 10%；   （5）本基金执有的一皆财富支执证券，其市值不得跳跃基金财富净值的 20%；   （6）本基金执有的合并（指合并信用级别）财富支执证券的比例，不得超 过该财富支执证券范围的 10%；   （7）本基金料理东说念独揽理的一皆基金投资于合并原始权益东说念主的各类财富支执 证券，不得跳跃其各类财富支执证券系数范围的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支执证 券。基金执有财富支执证券时间，淌若其信用品级下落、不再适宜投资程序，应 在评级敷陈发布之日起 3 个月内给以一皆卖出；   （9）基金财富总值不得跳跃基金财富净值的 140%；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可禁受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （11）本基金主动投资于流动性受限财富的市值系数不得跳跃本基金财富净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之 外的身分以致基金不适宜该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （12）在职何交易日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资 产净值的 15%；在职何交易日日终，执有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 100%，其中，有价证券指地方 ETF、 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支执证券、买入返售金 融财富（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，执有的卖放洋债期货合约价 值不得跳跃基金执有的债券总市值的 30%；本基金所执有的债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，系数（轧差狡计） 应当适宜基金合同对于债券投资比例的关系约定；在职何交易日内交易（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金财富净值的 30%；   （13）若本基金参与股指期货交易的，在职何交易日日终，执有的买入股指 期货合约价值，不得跳跃基金财富净值的 10%；在职何交易日日终，执有的买入 股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 府债券）、财富支执证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；在职何交 易日日终，执有的卖出期货合约价值不得跳跃基金执有的股票总市值的 20%；在 任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交易 日基金财富净值的 20%；所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合 计（轧差狡计）应当适宜基金合同对于股票投资比例的关系约定；   （14）本基金参与股票期权交易的，应当适宜下列要求：基金因未平仓的期 权合约支付和收取的权柄金总数不得跳跃基金财富净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额 现款或交易所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得跳跃基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所通告的金额不跳跃本基金的总 财富，本基金所通告的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金不执有具有信用保护卖方属性的信用生息品，本基金投资的信 用生息品形态本金不得跳跃本基金中对应受保护债券面值的 100%，投资于合并 信用保护卖方的各类信用生息品形态本金系数不得跳跃基金财富净值的 10%；因 证券市集波动、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金料理东说念主之 外的身分以致基金投资比例不适宜上述章程投资比例的，基金料理东说念主应当在 3 个月内进行休养；   （17）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适宜下列要求：最近 6 个月 内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的财富不得跳跃 基金财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流 动性风险料理章程》所述的流动性受限财富的范围；参与转融通证券出借业务的 单只证券不得跳跃基金执有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得超 过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；因证券市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金范围变动等基金料理东说念主之外的身分以致基金投资不适宜本条章程的， 基金料理东说念主不得新增出借业务；   （19）本基金投资存托证据的比例限制依照境内上市交易的股票推论，与境 内上市交易的股票合并狡计；   （20）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（8）、（10）、（11）、（16）、（18）项外，因证券、期货 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股休养、标的指数成 份股流动性限制、地方 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌或交收延长等 基金料理东说念主之外的原因导致的投资比例不适宜上述约定的比例，基金料理东说念主应在 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股休养、标的指数成 份股流动性限制、地方 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌或交收延长等 基金料理东说念主之外的身分以致基金投资比例不适宜第（1）项章程的比例，基金管 理东说念主应当在 20 个交易日内进行休养。法律律例或监管部门另有章程的，从其规 定。法律律例另有章程的，从其章程。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资战术应当适宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起 运转。   淌若法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受相干限制。   （二）基金参与转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当治服审慎策动原则， 配备时期系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资战术和风险料理轨制，完善业务 过程，有用留神和戒指风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （三）基金托管东说念主应根据关系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基 金财富净值狡计、各类基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入 细目、基金收益分拨、相干信息表现中登载基金功绩发扬数据等进行复核。   （四）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金料理东说念主 违背上述约定，应实时辅导基金料理东说念主，基金料理东说念主收到辅导后应实时查对质实 并以书面体式对基金托管东说念主发出回函并改正。   （五）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示违背法律律例、本条约的章程， 应当视情况暂缓或拒却推论，实时辅导基金料理东说念主，并依照法律律例的章程实时 向中国证监会敷陈。基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易方法也曾收效的指示违 反法律律例、本条约章程的，应当实时辅导基金料理东说念主，并依照法律律例的章程 实时向中国证监会敷陈。  （五）基金料理东说念主应积极诱骗和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限 于：在约定时期内回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行施展注解或 举证，提供相干数据贵府和轨制等。  四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在本条约的有用期内，在不违背自制、合理原则以及不妨碍基金托管 东说念主治服相干法律律例偏激行业监管要求的基础上，基金料理东说念主有权对基金托管东说念主 履行本条约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全解救 基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户和期货账户等投资所需的其他账 户、复核基金料理东说念主狡计的基金财富净值和各类基金份额净值、根据基金料理东说念主 指示办理清理交收、相干信息表现和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、无正派事理未推论或延长推论基金料理东说念主资金划拨指示、表现基金投资 信息等违背法律律例、《基金合同》及本条约关系章程时，应实时以书面体式通 知基金托管东说念主限期矫正，基金托管东说念主收到奉告后应实时查对并以书面体式对基金 料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基 金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主奉告的违法事项未能在限期内矫正的， 基金料理东说念主应依照法律律例的章程敷陈中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极诱骗基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交 相干贵府以供基金料理东说念主核查托管财产的完好性和的确性，在章程时期内回应基 金料理东说念主并改正。  五、基金财产的解救   （一）基金财产解救的原则 律律例、《基金合同》及本条约另有章程，不得自行期骗、贬责、分拨基金的任 何财产。 投资所需的其他账户。 算，确保基金财产的完好与孤苦。 外，基金托管东说念主不得托付第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额执有东说念主东说念主数适宜《基金法》、《运作办法》等关系章程的， 由基金料理东说念主在法如期限内聘用适宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事 务所对基金进行验资，并出具验资敷陈，验资敷陈需对发起资金提供方偏激执有 份额进行有意施展，出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注 册管帐师署名方为有用。 金开立的基金托管账户中，并确保划入的资金与验资证实金额相一致。   （三）基金的托管账户的开设和料理 印鉴由基金托管东说念主解救和使用。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的形态开立其他任何托管账户；亦不得使用 本基金的托管账户进行本基金业务除外的行动。  （四）基金进行如期存款投资的账户开设和料理  基金料理东说念主以基金形态在基金托管东说念主招供的存款银行的指定营业网点开立 存款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的解救和使用。在上述账户开立 和账户相干信息变更过程中，基金料理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变 更所需的相干贵府。  （五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和料理 证券登记结算有限包袱公司开设证券账户。 托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的行动。 备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一皆基金在证券交 易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限包袱公司的章程推论。 的，触及相干账户的开设、使用的，若无相干章程，则基金托管东说念主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的章程。 的章程，在基金料理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按关系功令使用并料理。 理。  （六）债券托管专户的开设和料理  基金合同收效后，基金料理东说念主负责以基金的形态请求并取得参加世界银行间 同行拆借市集的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的形态 在中央国债登记结算有限包袱公司与银行间市集清理所股份有限公司开设银行 间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的清理。  （七）基金财产投资的关系有价证据的解救   基金财产投资的什物证券、银行如期存款存单等有价证据由基金托管东说念主负责 妥善解救。基金托管东说念主对其除外机构现实有用戒指的有价证据不承担包袱。   （八）与基金财产关系的要紧合同及关系证据的解救   基金托管东说念主按照法律律例解救由基金料理东说念主代表基金签署的与基金关系的 要紧合同及关系证据。基金料理东说念主代表基金签署关系要紧合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份底本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有章程外，基金 料理东说念主在代表基金签署与基金关系的要紧合同期应保证基金一方执有两份以上 的底本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份底本的原件。基金料理东说念主 在合同签署后 5 个责任日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递 基金托管东说念主处。要紧合同由基金料理东说念主与基金托管东说念主按章程各自解救至少 20 年， 法律律例另有章程或有权机关另有要求的除外。   对于无法取得两份以上的底本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不 得转折。  六、指示的发送、证实及推论  （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 载明基金料理东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”）及各个东说念主 员的权限范围。基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留 印鉴样本和签章样本。 金料理东说念主在发送授权奉告当日通过电话向基金托管东说念主证实，授权奉告自基金托管 东说念主证实收到后于授权奉告载明的收效时期收效（如基金托管东说念主收到授权奉告的时 间晚于授权奉告载明的收效时期，则授权奉告自基金托管东说念主证实收到授权奉告的 时期收效）。基金料理东说念主在与基金托管东说念主电话证实授权奉告后的三个责任日内将 授权奉告的底本送交基金托管东说念主。基金料理东说念主应确保授权奉告的底本与扫描件或 传真件一致。若授权奉告底本内容与基金托管东说念主收到的扫描件或传真件不一致的， 以基金托管东说念主收到的已收效的扫描件或传真件为准。 得向指示发送东说念主员及相干操作主说念主员除外的任何东说念主表现、表现。但法律法措施程或 有权机关另有要求的除外。  （二）指示的内容  指示是基金料理东说念主在期骗基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨偏激他 款项支付的指示。基金料理东说念主发送给基金托管东说念主的纸质指示应写明款项事由、支 付时期、到账时期、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名，对电子直 连划款指示或者网银体式发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时期、金额、 账户等，基金托管东说念主以收到电子指示为合规有用指示。  （三）指示的发送、证实和推论的时期和方法  指示由“授权奉告”细办法有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金料理 东说念主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的方式向基金托管东说念主发送，并以 传真四肢济急方式备用。基金料理东说念主有义务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行 证实，因基金料理东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示证实，以致资金未能实时到 账所酿成的亏损不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照本托管条约及“授权奉告” 约定的方法证实指示有用后，方可推论指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金管 理东说念主不得否定其遵守。基金料理东说念主应按照《基金法》、关系法律律例和《基金合 同》的章程，在其正当的策动权限和交易权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照 其授权权限发送划款指示。基金料理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出推论 指示所必需的时期。发送指示日完成划款的指示，基金料理东说念主应给基金托管东说念主预 留出距划款罢休时点 2 个责任小时的指示推论时期。由基金料理东说念主原因酿成的指 令传输不足时、未能留出填塞划款所需时期，以致资金未能实时到账所酿成的损 失由基金料理东说念主承担。   基金托管东说念主收到基金料理东说念主发送的指示后，应审慎考据关系指示内容要素， 复核无误后应在规如期限内推论，不得分歧理延误。基金托管东说念主有权要求基金管 理东说念主提供相干交易证据、合同或其他有用管帐贵府，以确保基金托管东说念主有填塞的 贵府来判断指示的有用性。基金料理东说念主应保证所提供的文献贵府的的确、有用、 完好、准确、正当，莫得任何要紧遗漏或子虚、误导性述说；基金托管东说念主对此类 文献贵府仅进行体式审查，对其的确性和有用性不作本色性判断，不承担任何责 任。   淌若基金料理东说念主发出的指示要素不全或含义磨叽的，基金托管东说念主有权不推论， 并附注相应的说光泽立行将指示退还给基金料理东说念主，由此引起的任何效果或包袱， 基金托管东说念主概不承担。   基金料理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金托管账户有填塞的资金余 额，对基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管 东说念主可不予推论，独立即奉告基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不推论该指示而 酿成亏损的包袱。   基金料理东说念主应将同行市集国债交易奉告单加盖预留印鉴后传真给基金托管 东说念主。   （四）基金料理东说念主发送失实指示的情形和处理方法   基金料理东说念主发送失实指示的情形包括指示发送东说念主员无权或卓越权限发送指 令及交割信息失实，指示中费事信息不完好等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金料理东说念主的指示失实时，有权拒却执 行，并实时奉告基金料理东说念主改正。由此引起的任何效果或包袱，基金托管东说念主概不 承担。对基金料理东说念主更正并从头发送后的指示经基金托管东说念主查对质实后方能推论。  （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、拒却推论指示的情形和处理方法  基金托管东说念主发现基金料理东说念主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协 议或关系基金律例的关系章程，应当视情况暂缓或不予推论，并应实时以书面形 式奉告基金料理东说念主矫正，基金料理东说念主收到奉告后应实时查对，并以书面体式对基 金托管东说念主发出回函证实，由此酿成的亏损由基金料理东说念主承担。  （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示推论的处理方法  基金托管东说念主由于自己原因酿成未按照或者未实时按照基金料理东说念主发送的正 常有用指示推论，应在发现后实时遴荐措施进行调停，给基金财产、基金料理东说念主、 基金份额执有东说念主酿成亏损的，应负抵偿包袱。  （七）更换被授权东说念主的方法  基金料理东说念主撤换被授权东说念主员或转换被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东说念主和基金料理东说念主书面证实过的方式向基金托管东说念主 发出由基金料理东说念主盖印的被授权东说念主变更奉告，同期电话向奉告基金托管东说念主证实收 到。变更奉告应载明收效时期，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收 到变更奉告当日将回函书面传真基金料理东说念主或通过电话向基金料理东说念主证实。授权 变更于变更奉告载明的收效时期收效。若变更奉告载明的收效时期早于基金托管 东说念主证实收到变更奉告时期，则授权变更于基金托管东说念主收到变更奉告时收效。基金 料理东说念主在尔后三日内将被授权东说念主变更奉告的底本送交基金托管东说念主。基金料理东说念主更 换被授权东说念主奉告收效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被转换授权东说念主 员超权限发送的指示，基金料理东说念主不承担包袱。若授权奉告修改的底本内容与基 金托管东说念主收到的扫描件或传真件不一致的，以基金托管东说念主收到的已收效的扫描件 或传真件为准。  （八）相干的包袱  基金托管东说念主正确推论基金料理东说念主适宜本条约约定、正当合规的划款指示，基 金财产发生亏损的，基金托管东说念主不承担任何体式的包袱。在闲居业务受理渠说念和 指示章程的时期内，因基金托管东说念主原因导致未能实时或正确推论适宜本条约约定、 正当合规的划款指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主容许担相应的包袱，但 托管账户偏激他账户余额不足或基金托管东说念主遭受不可抗力等非可归责于托管东说念主 原因的情况除外。  淌若基金料理东说念主的划款指示存在事实上未经授权、讹诈、伪造或未能按时提 供划款指示东说念主员的预留印鉴和签章样本等非基金托管东说念主原因酿成的情形，只好基 金托管东说念主根据本条约相干章程考据关系印鉴与签名无误，基金托管东说念主不承担因正 确推论关系指示而给基金料理东说念主或基金财产或任何第三东说念主带来的亏损。  七、交易及清理交收安排  （一）弃取代理证券、期货商业的证券、期货策动机构的程序和方法  基金料理东说念主负责根据相干程序以及里面料理轨制对关系证券、期货策动机构 进行试验后细目代理本基金证券、期货商业证券策动机构，并承担相应包袱。基 金料理东说念主和被弃取的证券策动机构签订交易单位使用条约，由基金料理东说念主奉告基 金托管东说念主，并在法定信息表现公告中表现关系内容。  基金料理东说念主应实时将基金专用交易单位号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面体式奉告基金托管东说念主。  基金料理东说念主负责弃取代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律律例、基金合同的相干章程推论，若无明确章程的， 可参照关系证券商业、证券经纪机构弃取的功令推论。  （二）基金投资证券后的清理交收安排  基金料理东说念主与基金托管东说念主应根据关系法律律例及相干业务功令，签订《证券 交易资金结算条约》，用以具体明确基金料理东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金结 算业务中的包袱。  对基金料理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期限内执 行。  本基金投资于证券发生的通盘场内、场酬酢易的资金清理交割，一皆由基金 托管东说念主负责办理。  本基金证券投资的清理交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限包袱 公司上海分公司/深圳分公司、其他相干登记结算机构及清理代理银行办理。  淌若因基金托管东说念主原因在清理和交收中酿成基金财产的亏损，应由基金托管 东说念主负责抵偿基金的亏损；淌若因为基金料理东说念主违背法律律例的章程进行证券投资 或违背两边签订的《证券交易资金结算条约》而酿成基金投资清理困难和风险的，股票买卖 基金托管东说念主发现后应立即奉告基金料理东说念主，由基金料理东说念主负责治理，基金托管东说念主 应给予必要的诱骗，由此给基金酿成的亏损由基金料理东说念主承担。  基金托管东说念主在履行监督职能时，淌若发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖气候，应立即提醒基金料理东说念主，由基金料理东说念主负责治理，由此给基金及基金托 管东说念主酿成的亏损由基金料理东说念主承担。淌若非因基金托管东说念主原因发生超买步履，基 金料理东说念主必须于 T+1 日上昼 12 时之前划拨资金，用以完成清理交收。   基金料理东说念主应确保基金托管东说念主在推论基金料理东说念主发送的指示时，有填塞的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金料理东说念主发送的划 款指示并同期奉告基金料理东说念主。基金料理东说念主在发送划款指示时应充分磋议基金托 管东说念主的划款处理所需的合理时期。如由于基金料理东说念主的原因导致无法按时支付证 券清理款，由此给基金及基金托管东说念主酿成的亏损由基金料理东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金料理东说念主适宜法律律例、                                  《基 金合同》、基金托管条约的指示不得拖延或拒却推论。如由于基金托管东说念主的原因 导致基金无法按时支付证券清理款，由此给基金及基金料理东说念主酿成的亏损由基金 托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目及交易纪录的查对   对基金的交易纪录，由基金料理东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。对外表现各 类基金份额的基金份额净值之前，必须保证今日通盘现实交易纪录与基金管帐账 簿上的交易纪录统长入致。淌若现实交易纪录与管帐账簿纪录不一致，酿成基金 管帐核算不完好或不的确，由此导致的亏损由基金的管帐包袱方承担。   对基金的资金账目，由相干各方逐日对账一次，确保相干各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个交易日终了时相干各方进行对账。   对什物券账目，每月月末相干各方进行账实查对。   对交易纪录，由相干各方逐日对账一次。   （四）基金申购、赎回业务处理的基本章程 东说念主分别狡计基金财富净值，并进行查对。 换份额，更新基金份额执有东说念主数据库；并将证实的申购、赎回及搬动数据向基金 托管东说念主、基金料理东说念主传送。基金料理东说念主、基金托管东说念主根据证实数据进行账务处理。 交收”的原则，即按照托管账户当日应收额（包括申购资金及基金搬动转进款） 与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金搬动转出款及搬动费）的差额来 细目托管账户净应收额或净应付额，以此细目资金交收额。当存在托管账户净应 收额时，基金料理东说念主负责将托管账户净应收额在交收日 15:00 前从“基金清理账 户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金托管东说念主按基金料理东说念主 的划款指示将托管账户净应付额在交收日 12:00 前划到“基金清理账户”。 管账户，由此产生的包袱应由该基金料理东说念主承担；基金托管东说念主未能按上款约定将 托管账户应付额全额、实时汇至“基金清理账户”，由此产生的包袱应由基金托 管东说念主承担。 给基金托管东说念主。基金料理东说念主搪塞传递的申购、赎回、搬动洞开式基金的数据的确 性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金料理东说念主指示实时 划付赎回款项。  八、基金财富净值狡计和管帐核算  （一）基金财富净值的狡计和复核 《证券投资基金管帐核算业务率领》偏激他法律律例的章程。基金财富净值和各 类基金份额净值由基金料理东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个 洞开日驱散后狡计得出当日的基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送 给基金托管东说念主。基金托管东说念主搪塞净值狡计驱散进行复核，并以两边约定的方式将 复核驱散传送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复 核与基金管帐账办法查对同期进行。 公允价值时，基金料理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应 公允价值的价钱估值。 法、方法以及相干法律律例的章程或者未能充分调治基金份额执有东说念主利益时，双 方应实时进行协商和矫正。 为该类基金份额净值失实。基金份额净值狡计出现失实时，基金料理东说念主应当立即 给以矫正，通报基金托管东说念主，并遴荐合理的措施留神亏损进一步扩大；各类基金 份额的基金份额净值狡计失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理 东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 前述内容另有章程的，按其章程处理。 基金财产或基金份额执有东说念主的现实亏损，基金料理东说念主搪塞此承担包袱。若基金托 管东说念主狡计的净值数据正确，则基金托管东说念主对该亏损不承担包袱；若基金托管东说念主计 算的净值数据也不正确，并导致基金财产或基金份额执有东说念主的现实亏损的，则基 金托管东说念主也容许担部分未正确履行复核义务的包袱。淌若上述失实酿成了基金财 产或基金份额执有东说念主的失当得利，且基金料理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿 包袱，则基金料理东说念主应负责向失当得利之主体主见返还失当得利。淌若返还金额 不足以弥补基金料理东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金 额的比例对返还金额进行分拨。 机构发送的数据失实等原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主固然也曾遴荐必要、恰当、 合理的措施进行检查，关联词未能发现该失实的，由此酿成的基金财富估值失实， 基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施摈斥或削弱由此酿成的影响。 经协商未能达成一致，以基金料理东说念主的意见为准，基金料理东说念主不错按照其对基金 份额净值的狡计驱散对外给以公布，基金托管东说念主不错将相干情况报中国证监会备 案。  （二）基金管帐核算  基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的合并记 账方法和管帐处理原则，分别独随即缔造、登记和解救基金的全套账册，对两边 各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处 理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。  基金料理东说念主和基金托管东说念主应如期就管帐数据和财务策动进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并矫正。  基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成；基金招募施展书的信息发生要紧变更的， 基金料理东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募施展书并登载在章程网站上；基 金招募施展书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。季度敷陈应 在每个季度驱散之日起 10 个责任日内编制结束并于季度驱散之日起 15 个责任日 内给以公告；中期敷陈在上半年驱散之日起 40 日内编制结束并于上半年驱散之 日起两个月内给以公告；年度敷陈在每年驱散之日起 60 日内编制结束并于每年 驱散之日起三个月内给以公告。基金合同收效不足两个月的，基金料理东说念主不错不 编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。  基金料理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应 3 个责任日内进行复核，并将复核驱散书面奉告基金料理东说念主。 基金料理东说念主在季度敷陈完成当日，将关系敷陈提供给基金托管东说念主复核，基金托管 东说念主应在收到后 5 个责任日内完成复核，并将复核驱散书面奉告基金料理东说念主。基金 料理东说念主在中期敷陈完成当日，将关系敷陈提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后 10 个责任日内完成复核，并将复核驱散书面奉告基金料理东说念主。基金管 理东说念主在年度敷陈完成当日，将关系敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收 到后 15 个责任日内完成复核，并将复核驱散书面奉告基金料理东说念主。基金料理东说念主 和基金托管东说念主之间的上述文献来往均以加密传果然方式或两边约定的其他方式 进行。  基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行休养，休养以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金料理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金 料理东说念主提供的敷陈上加盖托管业务部门公章或者出具加盖核算章的复核意见书 或进行电子证实，两边各自留存一份。淌若基金料理东说念主与基金托管东说念主不成于应当 发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外 发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报中国证监会备案。  九、基金收益分拨  （一）基金收益分拨的原则  本基金收益分拨应奉命下列原则：  现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者  不弃取，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额执有东说念主可对各类  基金份额分别弃取不同的分成方式。弃取遴荐红利再投资体式的，红利再投  资的份额免收申购费；  务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金合并类别每  一基金份额享有同平分拨权；  在不违背法律律例及基金合同约定，并在对基金份额执有东说念主利益无本色性不 利的影响下，基金料理东说念主可对基金收益分拨原则进行休养，并实时公告，不需召 开基金份额执有东说念主大会。  （二）基金收益分拨决策的制定和实施方法  基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。基金收益分拨 决策细目后，由基金料理东说念主在章程弁言公告。  基金料理东说念主向基金托管东说念主下达收益分拨的付款指示，基金托管东说念主按指示将收 益分拨的一皆资金划入基金料理东说念主的指定账户。  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募施展书的章程。  十、基金信息表现  （一）守密义务  基金料理东说念主和基金托管东说念主除为履行法律律例、《基金合同》及本条约章程的 义务所必要之外，不得为其他办法使用、利用其所明察的基金的信息，况兼应当 将基金的信息限制在为履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。关联词， 如下情况不应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违背守密义务： 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息表现或公开。  （二）基金料理东说念主和基金托管东说念主在信息表现中的职责和信息表现方法                        《基金合同》的章程各自 承担相应的信息表现职责。基金料理东说念主和基金托管东说念主负有积极诱骗、相互督促、 相互监督，保证其履行按照法定方式和时限表现的义务。 明书、基金合同、托管条约、基金家具贵府纲领、基金份额发售公告、基金合同 收效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金如期敷陈、临时敷陈、 澄澈公告、基金份额执有东说念主大会决议、清理敷陈、投资基金份额的信息表现、基 金投资信用生息品的信息表现、基金投资股指期货的信息表现、基金投资国债期 货的信息表现、基金投资股票期权的信息表现、参与融资及转融通证券出借业务 的信息表现、基金投资存托证据的信息表现、财富支执证券的投资情况、实施侧 袋机制时间的信息表现偏激他必要的公告文献，由基金料理东说念主和基金托管东说念主按照 关系法律律例的章程给以公布。 章程的管帐师事务所审计。 金托管东说念主不错根据需要在其他众人弁言表现信息，关联词其他众人弁言不得早于规 定弁言表现信息，况兼在不同弁言上表现合并信息的内容应当一致。  照章必须表现的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法 措施程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金料理东说念主、基金托管 东说念主应为文本存放、基金份额执有东说念主查询关系文献提供必要的表情和其他便利。  基金料理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统长入致。 息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所触及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （3）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商证实后暂停估值的；   （4）基金所投资的地方 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形；   （5）法律律例、基金合同或中国证监会章程的情况。   （三）基金托管东说念主敷陈   基金托管东说念主应按《基金法》、               《运作办法》、                     《信息表现办法》和其他关系法律 律例的章程于每个上半年度驱散后两个月内、每个管帐年度驱散后三个月内在基 金中期敷陈及年度敷陈等分别出具托管东说念主敷陈。   十一、基金用度   （一）基金料理东说念主的料理费   本基金基金财产中投资于地方 ETF 的部分不收取料理费。本基金的料理费 按前一日基金财富净值扣除所执有地方 ETF 基金份额部分的基金财富净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。料理费的狡计方法如下：   H＝E×0.50%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金财富净值扣除所执有地方 ETF 基金份额部分的基金财富 净值后的余额，若为负数，则 E 取 0。   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金料理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内 从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金基金财产中投资于地方 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金财富净值扣除所执有地方 ETF 基金份额部分的基金财富净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除所执有地方 ETF 基金份额部分的基金财富 净值后的余额，若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内 从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   （三）基金销售劳动费   本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动费按前一 日 C 类基金份额财富净值的 0.40%年费率计提，E 类基金份额的销售劳动费按前 一日 E 类基金份额基金财富净值的 0.10%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×C 类、E 类基金份额对应的销售劳动费年费率÷已往天数   H 为 C 类、E 类基金份额逐日应计提的销售劳动费   E 为 C 类、E 类基金份额前一日基金财富净值   基金销售劳动费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主 向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任 日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主，由基金料理东说念主代付给销售机构。若 遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   （四）从基金财产中列支基金料理东说念主的料理费、基金托管东说念主的托管费、销售 劳动费之外的其他基金用度，应当依据关系法律律例、                        《基金合同》的章程推论。   （五）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募施展书的章程或相干公告。   （六）对于违背法律律例、              《基金合同》、本条约偏激他关系章程（包括基金 用度的计提方法、计提程序、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产中 列支。  十二、基金份额执有东说念主名册的解救   （一）基金份额执有东说念主名册的内容   基金份额执有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额执有东说念主的称号和执有的 基金份额。   基金份额执有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额执有东说念主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额执有东说念主名册，基金料理东说念主应在每半 年度驱散后 5 个责任日内如期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期驱散时的基金 份额执有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额执有东说念主名册以及基金份额执有东说念主大 会登记日的基金份额执有东说念主名册，基金料理东说念主应在相干的名册生成后 5 个责任日 内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额执有东说念主名册的解救   基金托管东说念主应妥善解救基金份额执有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存执 有东说念主名册，基金料理东说念主应实时向中国证监会敷陈，并代为履行解救基金份额执有 东说念主名册的职责。基金托管东说念主搪塞基金料理东说念主由此产生的解救费给予补偿。  十三、基金关系文献档案的保存   （一）基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行动的纪录、账册、报表和其他 相干贵府，基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他相干 贵府，保存期限为 20 年，法律律例或监管部门另有章程的除外。   （二）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按本条约第十条的约定对各自卫存的文献 和档案履行守密义务。  十四、基金托管东说念主和基金料理东说念主的更换  （一）基金料理东说念主职责散伙后，仍应妥善解救基金料理业务贵府，并与新任 基金料理东说念主或临时基金料理东说念主实时办理基金料理业务的派遣手续。基金托管东说念主应 给予积极诱骗，并与新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主查对基金财富总值和净值。  （二）基金托管东说念主职责散伙后，仍应妥善解救基金财产和基金托管业务贵府， 并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的移 交手续。基金料理东说念主应给予积极诱骗，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主核 对基金财富总值和净值。   （三）其他事宜见《基金合同》的相干约定。  十五、胁制步履   （一）《基金法》胁制的步履。   （二）《基金法》胁制的投资或行动。   （三）除根据基金料理东说念主的指示或《基金合同》、本条约另有章程外，基金 托管东说念主不得动用或贬责基金财产。   （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主的高等料理东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼 职。  （五）法律律例、《基金合同》和本条约胁制的其他步履。  法律律例或监管部门休养上述限制的，本基金从其章程。  十六、托管条约的变更、散伙与基金财产的清理  （一）托管条约的变更  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。变更后的新条约应当报中国证监会 备案。  （二）托管条约的散伙  发生以下情况，本托管条约应当散伙：   《基金合同》散伙；  （三）基金财产的清理  基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关系法律律例的章程对本基 金的财产进行清理。  十七、背信包袱和包袱分歧   （一）本条约当事东说念主不履行本条约或履行本条约不适宜约定的，应当承担违 约包袱。   （二）因本条约当事东说念主背信给基金财产或者基金份额执有东说念主酿成毁伤的，应 当分别对各自的步履照章承担抵偿包袱，因共同步履给基金财产或者基金份额执 有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱，一方承担连带包袱后有权根据另一方 特别进度向另一方追偿。对亏损的抵偿，仅限于成功亏损。关联词发生下列情况， 当事东说念主免责： 定四肢或不四肢而酿成的亏损等； 资权而酿成的亏损等； 业银行、证券公司等其他机构负责清理交收的基金财富偏激收益不承担任何包袱； 其它非基金料理东说念主、基金托管东说念主特别酿成的不测事故； 指示推论而酿成的亏损等； 登公司等）发送或提供的数据失实给本基金财富酿成的亏损等。  （三）一方当事东说念主违背本条约，给另一方当事东说念主酿成亏损的，容许担抵偿责 任。本条约所指亏损均为成功经济亏损。   （四）因不可抗力不成履行本条约的，根据不可抗力的影响，背信方部分或 一皆免除包袱，但法律另有章程的除外。当事东说念主踌躇履行后发生不可抗力的，不 能免除包袱。  （五）当事东说念主一方背信，另一方在职责范围内有义务实时遴荐必要的措施， 勤苦留神亏损的扩大。莫得遴荐恰当措施以致亏损进一步扩大的，不得就扩大的 亏损要求抵偿。守约方因留神亏损扩大而支拨的合理用度由背信方承担。  （六）背信步履虽已发生，但本条约草率赓续履行的，在最大限定地保护基 金份额执有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当赓续履行本条约。  （七）为明确包袱，在不影响本条约本条其他章程的大批适用性的前提下， 基金料理东说念主和基金托管东说念主对由于如下步履酿成的亏损的包袱承担问题，明确如下： 由基金料理东说念主承担，即使该东说念主员下达指示并莫得赢得基金料理东说念主的现实授权（例 如基金料理东说念主在根除或变更授权权限后未能实时奉告基金托管东说念主）； 的确性审核，导致基金托管东说念主推论了应当无效的指示，由此产生的包袱应由该基 金托管东说念主承担； 管东说念主解救时间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由该基金托管东说念主承担； 托管东说念主复核后同意基金料理东说念主的狡计驱散，则基金托管东说念主也容许担未正确履行复 核义务的相应包袱； 淌若基金托管东说念主复核后同意基金料理东说念主的狡计驱散，则基金托管东说念主也容许担未正 确履行复核义务的相应包袱； 限包袱公司的业务功令实时清理的，由包袱方承担由此给基金财产、基金份额执 有东说念主及受毁伤方酿成的成功亏损，若由于两边原因导致本基金不成依据中国证券 登记结算有限包袱公司的业务功令实时清理的，两边应按照各自的特别进度对造 成的成功亏损合理摊派包袱； 交收义务，交收完成后资金余额方可用于新股申购。淌若因此资金不足酿成新股 申购失败或者新股申购不足，基金托管东说念主不承担任何包袱。如基金份额执有东说念主因 此建议抵偿要求，相干法律包袱和亏损由基金料理东说念主承担。  十八、适用法律与争议治理方式  （一）本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之办法，不包括香港绝顶 行政区、澳门绝顶行政区和台湾地区法律）并从其施展注解。  （二）基金料理东说念主与基金托管东说念主之间因本条约产生的或与本条约关系的争议 可通过友好协商治理。但若争议未能以协商方式治理的，则任何一方有权将争议 提交深圳海外仲裁院，并按其届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。 仲裁裁决是结尾的，对仲裁两边当事东说念主均具有不断力。除非仲裁裁决另有章程， 仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。  （三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东说念主仍应履行本条约的其他章程。  十九、托管条约的遵守   （一）基金料理东说念主在向中国证监会请求基金召募注册时提交的基金托管条约 草案，应经托管条约两边当事东说念主的法定代表东说念主或授权署名东说念主署名（或盖印）并加 盖公章，条约当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管条约草案。托管条约以 中国证监会注册的文本为认真文本。   （二）本条约自两边签署之日起设立，自基金合同收效之日起收效。本条约 的有用期自其收效之日起至基金财产清理驱散报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本条约自收效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律不断力。  （四）本条约底本一式三份，条约两边各执一份，上报监管机构一份，每份 具有同等法律遵守。 二十、托管条约的签订 见签署页。

• 祥瑞
• 中证
• 主体
• 耗尽
• 电子