吉祥基金照料有限公司 吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）       托管合同 （由吉祥大华鼎弘搀杂型证券投资基金转型而来）    基金照料东说念主：吉祥基金照料有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）托管合同                                                     目        录               一、基金托管合同当事东说念主 （一）基金照料东说念主 称呼：吉祥基金照料有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层 法定代表东说念主：罗春风 成立时候：2011 年 1 月 7 日 批准成立机关及批准成立文号：中国证监会         证监许可【2010】1917 号 注册老本：东说念主民币 130，000 万元 组织神态: 有限包袱公司（中外结伙） 规划范围：发起成立基金、基金照料及中国证监会批准的其他业务 存续时代：抓续规划 电话： 0755-22623179 传真：0755-23990088 磋商东说念主：马杰 （二）基金托管东说念主 称呼：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032） 法定代表东说念主：陈四清 电话：（010）66105799 传真：（010）66105798 磋商东说念主：郭明 成立时候：1984 年 1 月 1 日 组织神态：股份有限公司 注册老本：东说念主民币 34，932，123.46 万元 批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专诚期骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续时代：抓续规划   规划范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证劳动及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理计策性银行、番邦政 府和外洋金融机构贷款业务；支抓箱劳动；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托照料劳动；年金账户管 理劳动；盛开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探访、商议、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照拂人劳动；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督照料机构批准的其他业务。          二、基金托管合同的依据、主见和原则   签订本合同的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称《运作办法》）、《证券 投资基金销售照料办法》           （以下简称《销售办法》）、                       《公开召募证券投资基金信息 线路照料办法》       （以下简称《信息线路办法》）、                     《公开召募盛开式证券投资基金流 动性风险照料规矩》、          《证券投资基金信息线路内容与风物准则第 7 号〈托管合同 的内容与风物〉》、《吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称 《基金合同》）过头他关系规矩。   签订本合同的主见是明确基金托管东说念主与基金照料东说念主之间在基金财产的支抓、 投资运作、净值揣摸、收益分拨、信息线路及相互监督等关系事宜中的权力、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金照料东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、结识信用、充分保护基金份额抓有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。   除非本合同另有约定，本合同所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有换取含义。   本合同约定的基金家具贵寓纲目编制、线路与更新要求，自《信息线路办法》 实施之日起一年后运行实施。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的联系安排见基金合同和招募 说明书的规矩。        三、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金照料东说念主的投资行径期骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围于以下金融用具：具有致密流动性的金融用具，包括国内 照章刊行、上市的股票（包括主板、中小板、创业板过头他经中国证监会核准发 行上市的股票）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、可转 换债券（含可分离往返可调整债券）、可交换债券、次级债、短期融资券、超短 期融资券、中期单子、证券公司短期公司债券、中小企业私募债券等）、钞票支 抓证券、债券回购、银行入款（包括合同入款、如期入款、示知入款和其他银行 入款）、同行存单、货币商场用具、股指期货、国债期货、权证以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其它金融用具（但须合适中国证监会的联系规矩）。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在现实适合智力 后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于联系法律、法例、部门规矩及《基金合同》羁系投资的投 资用具。 投融资比例进行监督：   基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的比例为 0-30%；闭塞期内每 个往异日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保抓 不低于往返保证金一倍的现款；转为上市盛开式基金（LOF）后，每个往异日日 终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往返保证金后，保抓现款或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。权证、股指期货、国债期货 过头他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的规矩实施，前述现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在履 行适合智力后，不错调整上述投资品种的投资比例。   如法律法例或监管机构以后对投资比例要求有变更的，基金照料东说念主在现实适 当智力后，不错作念出相应调整。   （2）根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以 下投资限制： 保证金后，应当保抓不低于往返保证金一倍的现款；转为上市盛开式基金（LOF） 后，每个往异日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往返保证金后，保 抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，前述现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 放式基金以及处于盛开期的如期盛开基金）抓有一家上市公司刊行的可运动股 票，不得高出该上市公司可运动股票的 15%；本基金照料东说念主照料的且由本基金 托管东说念主托管的一齐投资组合抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得高出该上 市公司可运动股票的 30%； 行的证券，不高出该证券的 10％； 不得高出该权证的 10%； 净值的 0.5%； 金钞票净值的 10%； 钞票支抓证券边界的 10%； 权益东说念主的各种钞票支抓证券，不得高出其各种钞票支抓证券系数边界的 10%； 金抓有钞票支抓证券时代，若是其信用品级下落、不再合适投资标准，应在评级 证明发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出； 产，本基金所陈说的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 钞票净值的 40%；本基金在寰球银行间同行商场中的债券回购最弥远限为 1 年， 债券回购到期后不得延期； 为上市盛开式基金（LOF）后，本基金的基金钞票总值不得高出基金钞票净值的    在职何往异日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得高出基金钞票净值 的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得高出基金钞票净值的 15%；    在闭塞期内每个往异日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得高出基金钞票净值的 100%；转成上市盛开式基金（LOF） 后，每个往异日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得高出基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等；    在职何往异日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得高出基金抓有的股票 总市值的 20%；抓有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金抓有的债券总市值的    在职何往异日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上 一个往异日基金钞票净值的 20%；在职何往异日内往返（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得高出上一往异日基金钞票净值的 30%；   a) 基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差计 算）应当合适基金合同对于股票投资比例的关系规矩；   b) 基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，系数（轧差揣摸）应当合适基金合同对于债券投资比例 的关系约定； 值不得高出本基金钞票净值的 20%；转型为上市盛开式（LOF）基金后，本基 金抓有的扫数运动受限证券，其公允价值不得高出本基金钞票净值的 20%； 值的 10%；闭塞内投资运动受限证券可不受上述限制，经基金照料东说念主和基金托 管东说念主协商，现实适合智力后可对以上比例进行调整。 市值系数不得高出本基金钞票净值的 15%； 开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 抓一致。   除第 2）、13）、21）22）项除外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金边界变动等基金照料东说念主之外的要素以致基金投资比例不合适上述规矩投资 比例的，基金照料东说念主应当在 10 个往异日内进行调整，但中国证监会规矩的罕见 情形除外。法律法例或监管部门另有规矩时，从其规矩。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的关系约定。时代，基金的投资范围应当合适基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起运行。  基金照料东说念主应在出现可预念念钞票边界大幅变动的情况下，至少提前 2 个职责 日负责向基金托管东说念主发函说明基金可能变动边界和基金照料东说念主支吾要领，便于基 金托管东说念主实施往返监督。 投资羁系行径进行监督：   根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金羁系从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督照料机构另有规矩的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资。   如法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受联系限制。 应预先相互提供与其有控股关系的鼓励、与其有其他关键是非关系的公司名单及 关系关联方刊行的证券名单。基金照料东说念主和基金托管东说念主有包袱确保关联往返名单 果深化性、准确性、完好性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述规矩，如适用于本基金，基金管 理东说念主在现实适合智力后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规矩实施。 东说念主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下方式对基金照料东说念主参与银行间商场往返的往返敌手 资信风险适度要领进行监督。   基金照料东说念主向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业标准的银行间商场往返 敌手的名单，并按照审慎的风险适度原则在该名单中约定各往返敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个职责日内回函阐发收到该名单。基金 照料东说念主应如期或不如期对银行间商场现券及回购往返敌手的名单进行更新，名单 中加多或减少银行间商场往返敌手时须提前书面示知基金托管东说念主，基金托管东说念主于 面阐发后，被阐发调整的名单运行收效，新名单收效前已与本次剔除的往返敌手 所进行但尚未结算的往返，仍应按照合同进行结算。   若是基金托管东说念主发现基金照料东说念主与不在名单内的银行间商场往返敌手进行 往返，应实时提醒基金照料东说念主捣毁往返，经提醒后基金照料东说念主仍实施往返并变成 基金钞票耗损的，基金托管东说念主不承担包袱，发生此种情形时，基金托管东说念主有权报 告中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金照料东说念主参与银行间商场往返的往返方式的适度   基金照料东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购往返时，需按往返敌手名单 中约定的该往返敌手所适用的往返结算方式进行往返。若是基金托管东说念主发现基金 照料东说念主莫得按照预先约定的往返方式进行往返时，基金托管东说念主应实时提醒基金管 理东说念主与往返敌手再行笃定往返方式，经提醒后仍未改正时变成基金钞票耗损的， 基金托管东说念主不承担包袱。   （3）基金照料东说念主参与银行间商场往返的中枢往返敌手为中国工商银行、中 国银行、中国确立银行、中国农业银行和交通银行，基金照料东说念主在示知基金托管 东说念主后，不错根据其时的商场情况调整中枢往返敌手名单。基金照料东说念主有包袱适度 往返敌手的资信风险，在与中枢往返敌手除外的往返敌手进行往返时，由于往返 敌手资信风险引起的耗损先由基金照料东说念主承担，自后有权要求联系包袱东说念主进行赔 偿。基金托管东说念主的监督包袱仅限于根据已提供的名单，审核往返敌手是否在名单 内列明。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的 支付能力等触及到入款银行采纳方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国确立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而变成的耗损机，先由基 金照料东说念主负责补偿，之后有权要求联系包袱东说念主进行补偿。基金照料东说念主在示知基金 托管东说念主后，不错根据其时的商场情况对于中枢入款银行名单进行调整。基金托管 东说念主的监督包袱仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名单内列明。   （1）基金投资运动受限证券，应死守《对于基金投资非公开采行股票等流 通受限证券关系问题的示知》等关系法律法例规矩。   （2）此处运动受限证券的含义与上文流动性受限钞票界说有所不同，包括 由《上市公司证券刊行照料办法》标准的非公开采行股票、公开采行股票网下配 售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往返证券，不包括由于发布关键音信 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往返中的质押券等运动 受限证券。   （3）基金照料东说念主应在基金初度投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金照料东说念主董事会批准的关系基金投资运动受限证券的投资决策经过、风险适度 轨制。基金投资非公开采行股票，基金照料东说念主还应提供基金照料东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额 度和投资比例适度情况。   基金照料东说念主应至少于初度实施投资指示之前两个职责日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富余的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵寓后两个职责日内，以书面或其他两边招供的方式阐发收到上述贵寓。   （4）基金投资运动受限证券前，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律 法例要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金钞票净值的比例、已抓有运动受限证券市值占钞票净值的比例、资金 划付时候等。基金照料东说念主应保证上述信息果深化、完好，并应至少于拟实施投资 指示前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富余的时 间进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开采行股票等运动受限证券有 关问题的示知》规矩，对基金照料东说念主是否死守法律法例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的关系书面信息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金照料东说念主在投资运动受限证券前就该风险的摒除或驻扎要领进行补 充书面说明，并保留检察基金照料东说念主风险照料部门就基金投资运动受限证券出具 的风险评估证明等备查贵寓的权力。不然，基金托管东说念主有权断绝实施关系指示。 因断绝实施该指示变成基金财产耗损的，基金托管东说念主不承担任何包袱，并有权报 告中国证监会。   如基金照料东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东说念主切实现实监督职责，则不承担任何包袱。若是基金托管东说念主没 有切实现实监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主愉快担连带包袱。   （二）基金托管东说念主应根据关系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值揣摸、各种基金份额净值揣摸、应收资金到账、基金用度开支及收入 笃定、基金收益分拨、联系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数 据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资运作过头他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、基金托管合同关系规矩时，应实时以书面神态示知基金照料东说念主限 期改动，基金照料东说念主收到示知后应不才一个职责日实时查对，并以书面神态向基 金托管东说念主发出回函，进行说明注解或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对示知县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。 基金照料东说念主对基金托管东说念主示知的违纪事项未能在限期内改动的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金照料东说念主补偿因其违抗《基金合同》而 以致投资者际遇的耗损。   对于依据往返智力尚未成交的且基金托管东说念主在往返前不祥监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违抗联系法律法例规矩或者违抗《基金合同》约定的， 应当断绝实施，立即示知基金照料东说念主，并向中国证监会证明。   对于必须于估值完成后方可获知的监控策划或依据往返智力还是成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即示知基金照料东说念主，并证明中国证监会。   基金照料东说念主应积极协和谐协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时候内 修起基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行说明注解或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督证明的，基金照料东说念主应积极协调提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有关键违游记径，应立即证明中国证监会，同期 示知基金照料东说念主限期改动。   基金照料东说念主无方正情理，断绝、退却基金托管东说念主根据本合同规矩期骗监督权， 或采用拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应证明中国证监会。         四、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金照料东说念主对基金托管东说念主现实托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全支抓基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等其他投 资所需账户、复核基金照料东说念主揣摸的基金钞票净值和各种基金份额净值、根据基 金照料东说念主指示办理计帐交收、联系信息线路和监督基金投资运作等行径。   基金照料东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实施或无故延伸实施基金照料东说念主资金划拨指示、表现基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本托管合同过头他关系规矩时，基金照料东说念主应及 时以书面神态示知基金托管东说念主限期改动，基金托管东说念主收到示知后应实时查对阐发 并以书面神态向基金照料东说念主发出回函。在限期内，基金照料东说念主有权随时对示知县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助协调。基金托管东说念主对基金照料东说念主通 知的违纪事项未能在限期内改动的，基金照料东说念主应证明中国证监会。基金照料东说念主 有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所际遇的耗损。   基金照料东说念主发现基金托管东说念主有关键违游记径，应立即证明中国证监会和银行 业监督照料机构，同期示知基金托管东说念主限期改动。基金托管东说念主应就基金照料东说念主合 理的疑义进行说明注解。   基金托管东说念主应积极协调基金照料东说念主的核查行径，包括但不限于：提交联系资 料以供基金照料东说念主核查托管财产的完好性和确切性，在规矩时候内修起基金照料 东说念主并改正。   基金托管东说念主无方正情理，断绝、退却基金照料东说念主根据本合同规矩期骗监督权， 或采用拖延、诓骗等技巧妨碍基金照料东说念主进行有用监督，情节严重或经基金照料 东说念主提议劝诫仍不改正的，基金照料东说念主应证明中国证监会。              五、基金财产支抓  （一）基金财产支抓的原则 走时用、贬责、分拨基金的任何财产。 需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的完好与独 立。 理东说念主负责与关系当事东说念主笃定到账日历并示知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时示知基金照料东说念主采用要领进行催收。由此 给基金变成耗损的，基金照料东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的耗损，基金托管 东说念主应当赐与必要的协助，但对此不承担包袱。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与劳动代理合同的约定，将认购资金划入基金照料 东说念主在具有基金托管履历的买卖银行开设的吉祥基金照料有限公司基金认购专户。 该账户由基金照料东说念主开立并照料。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金募 集金额、基金份额抓有东说念主东说念主数合适《基金法》、                     《运作办法》等关系规矩后，由基 金照料东说念主遴聘具有从事证券业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资证明， 出具的验资证明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。 验资完成，基金照料东说念主应将召募的属于本基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主为 基金开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐发文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金照料东说念主按 规矩办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和照料   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，支抓基金 的银行入款。该账户的开设和照料由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币出入活 动，均需通过基金托管东说念主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行径。   钞票托管专户的照料应合适《东说念主民币银行结算账户照料办法》、                              《现款照料暂 行条例》、     《东说念主民币利率照料规矩》、                《利率照料暂行规矩》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督照料机构的其他规矩。   （四）基金证券账户与证券往返资金账户的开设和照料   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往返资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金照料东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （五）债券托管账户的开立和照料    《基金合同》收效后，基金照料东说念主负责以本基金的口头央求并取得干与全 国银行间同行拆借商场的往返履历，并代表基金进行往返；基金托管东说念主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间商场计帐所股份有限公司 开设银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台 匹配及资金的计帐。 场回购主合同，原来由基金托管东说念主支抓，基金照料东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和照料   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事合适法律法例规矩和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及联系账户的开设和使用，由基 金照料东说念主协助基金托管东说念主根据关系法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立 关系账户。该账户按关系司法使用并照料。   （七）基金财产投资的关系什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的支抓   基金财产投资的关系什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主 存放于基金托管东说念主的支抓库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限包袱 公司或中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场清 算所股份有限公司或单子营业中心的代支抓库。什物证券的购买和转让，由基金 托管东说念主根据基金照料东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实质有用适度下的什物证券 在基金托管东说念主支抓时代的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担。基 金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构实质有用适度或支抓的证券不承担支抓包袱。   （八）与基金财产关系的关键合同的支抓   由基金照料东说念主代表基金签署的与基金关系的关键合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金照料东说念主支抓。除本合同另有规矩外，基金照料东说念主在代表基金签署与 基金关系的关键合同期应保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金照料东说念主和 基金托管东说念主至少各抓有一份原来的原件。基金照料东说念主在合同签署后 5 个职责日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金照料东说念主和基金托管东说念主各自文献支抓部门 15 年以上。          六、指示的发送、阐发和实施   （一）基金照料东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，预先书面通 知（以下称“授权示知”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交 易权限，并规矩基金照料东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐发有权发送东说念主 员身份的方法。基金托管东说念主在收到授权示知当日回函向基金照料东说念主阐发。基金管 理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向被授权东说念主及联系操作 东说念主员除外的任何东说念主表现，但法律法例规矩或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金照料东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过头他 款项支付的指示。基金照料东说念主发送给基金托管东说念主的纸质指示应写明款项事由、支 付时候、到账时候、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名，对电子直 连划款指示或者网银神态发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时候、金额、 账户等，基金托管东说念主以收到电子指示为合规有用指示。   （三）指示的发送、阐发和实施的时候和智力   指示由“授权示知”笃定的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金照料 东说念主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的方式向基金托管东说念主发送，并以 传真看成济急方式备用。基金照料东说念主有义务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行 阐发，因基金照料东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示阐发，以致资金未能实时到 账所变成的耗损不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照本托管合同及“授权示知” 约定的方法阐发指示有用后，方可实施指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金管 理东说念主不得否定其着力。基金照料东说念主应按照《基金法》、关系法律法例和《基金合 同》的规矩，在其正当的规划权限和往返权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照 其授权权限发送划款指示。基金照料东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实施 指示所必需的时候。发送指示日完成划款的指示，基金照料东说念主应给基金托管东说念主预 留出距划款逝世时点 2 小时的指示实施时候。由基金照料东说念主原因变成的指示传输 不足时、未能留出富余划款所需时候，以致资金未能实时到账所变成的耗损由基 金照料东说念主承担。   基金托管东说念主收到基金照料东说念主发送的指示后，应审慎考证关系指示内容要素， 复核无误后应在规如期限内实施，不得延误。指示实施罢了后，基金托管东说念主应将 实施罢了的指示盖印回传给基金照料东说念主。   基金照料东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有富余的资金余 额，对基金照料东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管 东说念主可不予实施，独立即示知基金照料东说念主，基金托管东说念主不承担因为空幻施该指示而 变成耗损的包袱。   基金照料东说念主应将同行商场国债往返示知单加盖预留印鉴后传真给基金托管 东说念主。   （四）基金照料东说念主发送造作指示的情形和处奢睿力   基金照料东说念主发送造作指示的情形包括指示发送东说念主员无权或卓绝权限发送指 令及交割信息造作，指示中繁难信息不完好等。   基金托管东说念主在现实监督职能时，发现基金照料东说念主的指示造作时，有权断绝执 行，并实时示知基金照料东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝实施指示的情形和处奢睿力   基金托管东说念主发现基金照料东说念主发送的指示违抗《基金法》、《基金合同》、本协 议或关系基金法例的关系规矩，不予实施，并应实时以书面神态示知基金照料东说念主 改动，基金照料东说念主收到示知后应实时查对，并以书面神态对基金托管东说念主发出回函 阐发，由此变成的耗损由基金照料东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金照料东说念主指示实施的处理方法   基金托管东说念主由于本人原因变成未按照或者未实时按照基金照料东说念主发送的正 常有用指示实施，应在发现后实时采用要领赐与扶助，给基金照料东说念主、基金份额 抓有东说念主变成耗损的，应负补偿包袱。   （七）更换被授权东说念主的智力   基金照料东说念主撤换被授权东说念主或改变被授权东说念主的权限，必须提前至少一个往返 日，使用传真或其他基金托管东说念主和基金照料东说念主书面阐发过的方式向基金托管东说念主发 出由授权东说念主署名和盖印的被授权东说念主变更示知，同期电话示知基金托管东说念主。变更通 知应载明收效时候，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变更示知 当日将回函书面传真基金照料东说念主或通过电话向基金照料东说念主阐发。授权变更于变更 示知载明的收效时候收效。若变更示知载明的收效时候早于基金托管东说念主收到变更 示知时候，则授权变更于基金托管东说念主收到变更示知时收效。基金照料东说念主在尔后三 日内将被授权东说念主变更示知的原来送交基金托管东说念主。基金照料东说念主更换被授权东说念主示知 收效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改变授权东说念主员超权限发送的 指示，基金照料东说念主不承担包袱。被授权东说念主变更示知原来与基金托管东说念主之前收到的 副本不一致的，以副本为准，联系包袱由基金照料东说念主承担。             七、往返及计帐交收安排   （一）采纳代理证券、期货买卖的证券、期货规划机构的标准和智力   基金照料东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券规划机构。采纳的标准是： 关照料机关的处罚。 密的要求。 进行证券往返的需要，并能为本基金提供全面的信息劳动。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、商场走向、个券分析的研究证明及玉成 的信息劳动，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究证明。   基金照料东说念主负责根据以上标准以及里面照料轨制对关系证券规划机构进行 锻练后笃定代理本基金证券买卖证券规划机构，并承担相应包袱。基金照料东说念主和 被采纳的证券规划机构签订往返单元租用席位使用合同，由基金照料东说念主示知基金 托管东说念主，并在法定信息线路公告中线路关系内容。   基金照料东说念主应实时将基金往返单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面神态示知基金托管东说念主。   基金照料东说念主负责采纳代理本基金期货往返的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的联系规矩实施，若无明确规矩的， 可参照关系证券买卖、证券经纪机构采纳的司法实施。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金照料东说念主与基金托管东说念主应根据关系法律法例及联系业务司法，签订《证券 往返资金结算合同》，用以具体明确基金照料东说念主与基金托管东说念主在证券往返资金结 算业务中的包袱。   对基金照料东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期限内执 行并在实施罢了后回函阐发，不得延误。   本基金投资于证券发生的扫数场内、场酬酢易的资金计帐交割，一齐由基金 托管东说念主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限包袱 公司上海分公司/深圳分公司、其他联系登记结算机构及计帐代理银行办理。   若是因基金托管东说念主原因在计帐和交收中变成基金财产的耗损，应由基金托管 东说念主负责补偿基金的耗损；若是因为基金照料东说念主违抗法律法例的规矩进行证券投资 或违抗两边签订的《证券往返资金结算合同》而变成基金投资计帐困难和风险的， 基金托管东说念主发现后应立即示知基金照料东说念主，由基金照料东说念主负责惩处，由此给基金 变成的耗损由基金照料东说念主承担。   基金托管东说念主在现实监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖表象，应立即提醒基金照料东说念主，由基金照料东说念主负责惩处，由此给基金及基金托 管东说念主变成的耗损由基金照料东说念主承担。若口角因基金托管东说念主原因发生超买行径，基 金照料东说念主必须于 T+1 日上昼 12：00 时之前划拨资金，用以完成计帐交收。   基金照料东说念主应确保基金托管东说念主在实施基金照料东说念主发送的指示时，有富余的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金照料东说念主发送的划 款指示并同期示知基金照料东说念主。基金照料东说念主在发送划款指示时应充分探究基金托 管东说念主的划款处理所需的合理时候。如由于基金照料东说念主的原因导致无法按时支付证 券计帐款，由此给基金及基金托管东说念主变成的耗损由基金照料东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金照料东说念主合适法律法例、                                  《基 金合同》、基金托管合同的指示不得拖延或断绝实施。如由于基金托管东说念主的原因 导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金、基金照料东说念主变成的耗损由基金 托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目及往返记载的查对   对基金的往返记载，由基金照料东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。对外线路各 类基金份额净值之前，必须保证线路的扫数实质往返记载与基金管帐账簿上的交 易记载十足一致。若是实质往返记载与管帐账簿记载不一致，变成基金管帐核算 不完好或不确切，由此导致的耗损由基金的管帐包袱方承担。   对基金的资金账目，由联系各方逐日对账一次，确保联系各方账账相符。   对基金证券账目，基金照料东说念主和基金托管东说念主每个往异日达成后查对基金证券 账目，确保两边账目相符。基金照料东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   对什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。   对往返记载，由联系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调整盛开式基金的资金计帐、数据传递及托管合同当事 东说念主的包袱   基金的投资者可通过基金照料东说念主的直销中心和其它销售机构的销售网点进 行申购和赎回央求，由基金照料东说念主理理基金份额的过户和登记，股票投资基金托管东说念主负责 吸收并阐发资金的到账情况，以及依照基金照料东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金照料东说念主应于每个盛开日 15：00 之前将前一个盛开日经阐发的基金申购 金额和赎回份额以书面神态并加盖业务专用章示知基金托管东说念主。基金照料东说念主支吾 传递的申购、赎回数据果深化性、准确性和完好性负责。   基金申购、赎回等款项接收轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 12：00 前在基金照料东说念主系数帐账户和钞票托管专户之间交收。   若是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准 时到账的资金，应实时示知基金照料东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管 东说念主应实时示知基金照料东说念主划付，由此产生的包袱应由基金照料东说念主承担。效率严重 的基金托管东说念主应向中国证监会证明。   若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金照料东说念主的指示实时进行划 付。对于未准时划付的资金，基金照料东说念主应实时示知基金托管东说念主划付，由此产生 的包袱应由基金托管东说念主承担。效率严重的基金照料东说念主应向中国证监会证明。   （1）在本基金与基金照料东说念主照料的其它基金开展调整业务之前，基金照料 东说念主应函告基金托管东说念主并就联系事宜进行协商。   （2）基金托管东说念主将根据基金照料东说念主传送的基金调整数据进行账务处理，具 体资金计帐和数据传递的时候、智力及托管合同当事东说念主承担的权责按基金照料东说念主 届时的公告实施。该公告内容须经基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致笃定。   （3）本基金开展基金调整业务应按联系法律法例规矩及《基金合同》的约 定进行公告。   （1）基金照料东说念主笃定分成决议示知基金托管东说念主，两边毅力后依照《信息披 露办法》的关系规矩在中国证监会指定绪论上公告并报中国证监会备案。   （2）基金托管东说念主和基金照料东说念主对基金分成进行账务处理并查对后，基金管 理东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用 账户。   （3）基金照料东说念主不才达指示时，应给基金托管东说念主留出必需的划款时候。   （1）本基金投资银行入款，必须接收两边招供的方式办理。   （2）基金照料东说念主投资银行入款或办理入款支取时，应提前书面示知基金托 管东说念主，以便基金托管东说念主有富余的时候现实相应的业务操作智力。   （五）对于往返及计帐交收安排应当按照本部分的规矩或其他基金照料东说念主和 基金托管东说念主两边书面共同阐发的方式实施。         八、基金钞票净值揣摸和管帐核算   （一）基金钞票净值的揣摸   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是指 揣摸日基金钞票净值除以该揣摸日基金份额总份额后的数值。各种基金份额净值 的揣摸均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的过错计入 基金财产。国度另有规矩的，从其规矩。   基金照料东说念主应每个职责日对基金钞票估值，但基金照料东说念主根据法律法例或基 金合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、                            《证券投资基金会 计核算业务指点》过头他法律、法例的规矩。用于基金信息线路的基金钞票净值 和各种基金份额净值由基金照料东说念主负责揣摸，基金托管东说念主复核。基金照料东说念主应于 每个职责日往返达成后揣摸当日的各种基金份额净值并以两边招供的方式发送 给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值揣摸终端复核后以两边招供的方式发送给基金 照料东说念主，由基金照料东说念主对各种基金份额净值按规矩赐与公布。   根据《基金法》，基金照料东说念主揣摸并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金照料东说念主揣摸的基金净值信息。因此，本基金的管帐包袱方是基金照料东说念主， 就与本基金关系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达 成一致的见识，按照基金照料东说念主对基金钞票净值的揣摸终端对外赐与线路。法律 法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估 值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、期货合约、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其 它投资等钞票及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往返所上市的有价证券的估值 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往异日后经济环境未发生 关键变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近往异日的市 价（收盘价）估值；如最近往异日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的关键事件的，可参考一样投资品种的现行市价及关键变化因 素，调整最近往返市价，笃定公允价钱； 登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值； 跃商场时接收估值时刻笃定其公允价值进行估值。如成本不祥近似体现公允价 值，应抓续评估上述作念法的适合性，并在情况发生改变时作念出适合调整。   （2）处于未上市时代的有价证券应区别如下情况处理： 团结股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃商场上未经调整的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活 跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本支吾商场报价进行调整， 阐发计量日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，则接收 估值时刻笃定公允价值； 所上市的团结股票的估值方法估值；非公开采行有明确锁如期的股票，按监管机 构或行业协会关系规矩笃定公允价值。   （3）对寰球银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着互异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）中小企业私募债券，接收估值时刻笃定公允价值，在估值时刻难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）本基金投资期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近往异日后经济环境未发生关键变化的，接收最近往异日结算价 估值。   （6）团结债券同期在两个或两个以上商场往返的，按债券所处的商场分别 估值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，在现实适合智力后，基金照料东说念主不错 接收舞动订价机制，以确保基金估值的公正性。   （8）如有可信凭证标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的， 基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （9）联系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的规矩或者未能充分谐和基金份额抓有东说念主利益时，应立即示知 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关系法律法例，基金钞票净值揣摸和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的见识，基金 照料东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说后光，按照基金照料东说念主对基金钞票净 值的揣摸终端对外赐与公布。   （三）估值差错处理 该类基金份额净值造作；基金份额净值出现造作时，基金照料东说念主应当立即赐与纠 正，通报基金托管东说念主，并采用合理的要领防患耗损进一步扩大；造作偏差达到该 类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告；当发生 净值揣摸造作时，由基金照料东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成损 失的，应由基金照料东说念主先行赔付，基金照料东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追 偿。 偿时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应根据实质情况界定两边承担的包袱，经阐发后 按以下条件进行补偿：  （1）本基金的基金管帐包袱方由基金照料东说念主担任，与本基金关系的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分酌量后，尚弗成达成一致时，按基金照料东说念主的建 议实施，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产变成的耗损，由基金照料东说念主负责赔付。  （2）若基金照料东说念主揣摸的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告， 何况基金托管东说念主未对揣摸过程提议疑义或要求基金照料东说念主书面说明，基金份额净 值出错且变成基金份额抓有东说念主耗损的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支 付补偿金，就实质向投资者或基金支付的补偿金额，基金照料东说念主与基金托管东说念主按 照过错进程各自承担相应的包袱。  （3）如基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的揣摸终端，天然屡次重 新揣摸和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形， 以基金照料东说念主的揣摸终端对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成的耗损， 由基金照料东说念主负责赔付。  （4）由于基金照料东说念主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值揣摸造作而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损 失，由基金照料东说念主负责赔付。 差，以基金照料东说念主揣摸终端为准。   前述内容如法律法例或者监管部门另有规矩的，从其规矩处理。若是行业另 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协 商。   （四）暂停估值的情形 时； 阐发后，基金照料东说念主应当暂停估值；  （五）基金管帐轨制  按国度关系部门规矩的管帐轨制实施。   （六）实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   （七）基金账册的建立   基金照料东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照联系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独赶快建立、登录和支抓本基金的全套账册， 对子系各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金照料东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金照料东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并改动，保证联系各方平行登录的账册记载十足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的揣摸和公告的，以基金照料 东说念主的账册为准。   （八）基金如期证明的编制和复核   基金照料东说念主应当在每月达成后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在每个季 度达成之日起 15 个职责日内完成基金季度证明的编制；在上半年达成之日起两 个月内完成基金中期证明的编制；在每年达成之日起三个月内完成基金年度证明 的编制。基金年度证明的财务管帐证明应当经过审计。《基金合同》收效不足两 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度证明、中期证明或者年度证明。   基金照料东说念主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度关系规矩为准。   基金照料东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核联系报表及证明。               九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》收效 活气 3 个月可不进行收益分拨； 择现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 采纳，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；本基金场内收益分拨方式为现款 分成； 日的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 额收取销售劳动费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金同 一类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   （二）基金收益分拨决议的制定和实施智力   基金收益分拨决议由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。   基金收益分拨决议笃定后，由基金照料东说念主依照《信息线路办法》的关系规矩 在指定绪论公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润揣摸截止日）的时候 不得高出 15 个职责日。   基金照料东说念主向基金托管东说念主下达收益分拨的付款指示，基金托管东说念主按指示将收 益分拨的一齐资金划入基金照料东说念主的指定账户。   （三）实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规矩。                 十、信息线路   （一）守秘义务   除按照《基金法》、           《信息线路办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信 息线路的关系规矩进行线路除外，基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的 信息以及从对方得到的业务信息应坚守守秘的义务。基金照料东说念主与基金托管东说念主对 基金的任何信息，除法律法例规矩之外，不得在其公开线路之前，先行对任何第 三方线路。然则，如下情况不应视为基金照料东说念主或基金托管东说念主违抗守秘义务： 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息线路或公开。   （二）基金照料东说念主和基金托管东说念主在信息线路中的职责和信息线路智力   基金照料东说念主和基金托管东说念主应根据联系法律法例、《基金合同》的规矩各自承 担相应的信息线路职责。基金照料东说念主和基金托管东说念主负有积极协调、相互督促、彼 此监督、保证其现实按照法定方式和时限线路的义务。   根据《信息线路办法》的要求，本基金信息线路的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管合同、基金家具贵寓纲目、基金份额发售公告、上市交 易公告书、《基金合同》收效公告、如期证明、临时证明、基金净值信息、基金 份额申购、赎回价钱、澄莹公告、计帐证明、基金份额抓有东说念主大会决议、投资股 指期货、投资中小企业私募债券、投资国债期货、投资钞票支抓证券、投资运动 受限证券等其他必要的公告文献，由基金照料东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照联系法律、行政法例、中国证监会的规矩和《基金合同》 的约定，对基金照料东说念主编制的基金钞票净值、各种基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金功绩表现数据、基金如期证明和更新的招募说明书、基金家具资 料纲目、基金计帐证明等公开线路的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东说念主出具书面或者电子阐发。   基金年报中的财务证明部分，经有从事证券、期货联系业务履历的管帐师事 务所审计后，方可线路。   基金照料东说念主应当在中国证监会规矩的时候内，将应予线路的基金信息通过中 国证监会指定的寰球性报刊（以下简称指定报刊）及指定互联网网站（以下简称 指定网站）等绪论线路。根据法律法例应由基金托管东说念主公开线路的信息，基金托 管东说念主将通过指定报刊或基金托管东说念主的互联网网站等指定绪论公开线路。   照章必须线路的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时候得到上述文献的复制件或复印件。基金照料东说念主和基金托管东说念主应保证文本的 内容与所公告的内容十足一致。   （三）暂停或延伸信息线路的情形 业时； 钞票价值时； 商一致决定暂停估值的；   （四）本基金实施侧袋机制的，联系信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基 金合同和招募说明书的规矩进行信息线路，详见招募说明书的规矩。               十一、基金用度   （一）基金照料费的计提比例和计提方法   基金照料费按基金钞票净值的 1.20%年费率计提。   在时常情况下，基金照料费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。计 算方法如下：        H＝E×1.20%÷往时天数        H 为逐日应计提的基金照料费        E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金钞票净值的 0.20%年费率计提。   在时常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：        H＝E×0.20%÷往时天数        H 为逐日应计提的基金托管费        E 为前一日的基金钞票净值   （三）基金份额的销售劳动费   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动 费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.01%年费率计提，E 类基金份额的 销售劳动费按前一日 E 类基金份额基金钞票净值的 0.30%年费率计提。揣摸方 法如下：        H＝E×C 类、E 类基金份额对应的销售劳动年费率÷往时天数        H 为 C 类、E 类基金份额逐日应计提的销售劳动费        E 为 C 类、E 类基金份额前一日基金钞票净值   （四）证券、期货往返用度、               《基金合同》收效后与基金联系信息线路用度、 基金份额抓有东说念主大会用度（包括但不限于阵势费、管帐师费、讼师费和公证费）、 《基金合同》收效后与基金联系的管帐师费、讼师费和诉讼费和仲裁费、基金的 开户用度和账户谐和用度、基金上市用度等根据关系法例、《基金合同》及相应 合同的规矩，由基金托管东说念主按基金照料东说念主的划款指示并根据用度实质开销金额支 付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的神态   基金照料东说念主与基金托管东说念主因未现实或未十足现实义务导致的用度开销或基 金财产的耗损、《基金合同》收效前的联系用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息线路用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据联系法律法例，以及中国证监会的关系规矩不得列入基金用度的神态不列 入基金用度。   （六）基金照料费、基金托管费、销售劳动费的调整   基金照料东说念主和基金托管东说念主可根据基金边界等要素协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率，但须召开基金份额抓有东说念主大会；调低销售劳动费，无用 召开基金份额抓有东说念主大会。普及上述费率需经基金份额抓有东说念主大会决议通过。   （七）基金照料费、基金托管费、销售劳动费的复核智力、支付方式和时候。 基金托管东说念主对不合适《基金法》、               《运作办法》等关系规矩以及《基金合同》的其 他用度有权断绝实施。   基金托管东说念主对基金照料东说念主计提的基金照料费、基金托管费、销售劳动费等， 根据本托管合同和《基金合同》的关系规矩进行复核。   基金照料费逐日揣摸，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照料东说念主向基 金托管东说念主发送基金照料费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内 从基金财产中一次性支付给基金照料东说念主。   基金托管费逐日揣摸，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照料东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从 基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。   基金销售劳动费逐日揣摸，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照料东说念主 向基金托管东说念主发送销售劳动费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责 日内从基金财产中一次性支取。   若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   （八）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规矩。   （九）若是基金托管东说念主发现基金照料东说念主违抗关系法律法例的关系规矩和《基 金合同》、本合同的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金照料东说念主作念出版 面说明注解，若是基金托管东说念主以为基金照料东说念主无方正或合理的情理，不错断绝支付。          十二、基金份额抓有东说念主名册的支抓   基金照料东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支抓的基金份额抓有东说念主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》远隔日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和 支抓，支抓期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。基金照料东说念主和基金托管 东说念主应按照现在联系司法分别支抓基金份额抓有东说念主名册，支抓期限为 15 年。支抓 方式不错接收电子或文档的神态。   基金照料东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》远隔日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册 的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个职责日内提交；                        《基金合同》收效日、                                 《基 金合同》远隔日等触及到基金繁难事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发诞辰后 十个职责日内提交。   基金托管东说念主以电子版神态妥善支抓基金份额抓有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所支抓的基金份额抓有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应死守守秘义务。   若基金照料东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善支抓基金份额抓有东说念主名 册，应按关系法例规矩各自承担相应的包袱。          十三、基金关系文献和档案的保存   基金照料东说念主、基金托管东说念主按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、往返记载和繁难合同等，保存期限不少于 15 年，对子系信息负有守秘义务， 但司法强制检查情形及法律法例规矩的其它情形除外。其中，基金照料东说念主应保存 基金财产照料业务行径的记载、账册、报表和其他联系贵寓，基金托管东说念主应保存 基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他联系贵寓。   基金照料东说念主签署关键合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东说念主 处。基金照料东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关系的合同、合同传真 给基金托管东说念主。   基金照料东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金 的关系文献。          十四、基金照料东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金照料东说念主的更换   有下列情形之一的，基金照料东说念主职责远隔：   (1) 被照章取消基金照料履历；   (2) 被基金份额抓有东说念主大会衔命；   (3) 照章遣散、被照章捣毁或被照章宣告歇业；   (4) 法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金照料东说念主由基金托管东说念主或由单独或系数抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金照料东说念主职责远隔后 6 个月内对被提 名的基金照料东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的   （3）临时基金照料东说念主：新任基金照料东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金照料东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会选任基金照料东说念主的决议报中国证监会备案；   （5）公告：基金照料东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金照料东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定绪论公告；   （6）交代：基金照料东说念主职责远隔的，基金照料东说念主应妥善支抓基金照料业务 贵寓，实时向临时基金照料东说念主或新任基金照料东说念主理理基金照料业务的移交手续， 临时基金照料东说念主或新任基金照料东说念主应实时吸收。临时基金照料东说念主或新任基金照料 东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金照料东说念主职责远隔的，应当按照法律法例规矩遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计终端赐与公告同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金照料东说念主更换后，若是原任或新任基金照料东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金照料东说念主关系的称呼字样。 金照料业务前，原任基金照料东说念主和基金托管东说念主需采用审慎要领确保基金财产的安 全，分歧基金份额抓有东说念主的利益变成耗损，并有义务协助新任基金照料东说念主或临时 基金照料东说念主尽快归附基金财产的投资运作。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远隔：   (1) 被照章取消基金托管履历；   (2) 被基金份额抓有东说念主大会衔命；   (3) 照章遣散、被照章捣毁或被照章宣告歇业；   (4) 法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金照料东说念主或由单独或系数抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责远隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金照料东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定绪论公告；   （6）交代：基金托管东说念主职责远隔的，应当妥善支抓基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主与基金照料东说念主 查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责远隔的，应当按照法律法例规矩遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计终端赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支。 财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金照料东说念主需采用审慎要领确保基金财 产的安全，分歧基金份额抓有东说念主的利益变成耗损，并有义务协助新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主尽快交代基金钞票。   （三） 基金照料东说念主和基金托管东说念主的同期更换智力 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金照料东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定绪论上纠合公告。                十五、羁系行径      托管合同当事东说念主羁系从事的行径，包括但不限于：      （一）基金照料东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金照料东说念主、基金托管东说念主不公正地对待其照料或托管的不同基金财 产。   （三）基金照料东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第 三东说念主牟取利益。   （四）基金照料东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担 耗损。   （五）基金照料东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金规划过程中任何尚未按法 律法例规矩的方式公开线路的信息。   （六）基金照料东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金托管东说念主对基金照料东说念主的普通有用指示拖延或断绝实施。   （八）基金照料东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不安详，其高等基金管 理东说念主员相互兼职。   （九）基金托管东说念主暗地动用或贬责基金钞票，根据基金照料东说念主的正当指示、 基金合同或托管合同的规矩进行贬责的除外。   （十）基金照料东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行径： （1）承销证券；（2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷责 任的投资；     （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；                               （5）向其 基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；              （6）从事内幕往返、主宰证券往返价钱过头他不 方正的证券往返行径；（7）法律、行政法例和中国证监会规矩羁系的其他行径。   （十一）法律法例和基金合同羁系的其他行径，以及依照法律法例关系规 定，由中国证监会规矩羁系基金照料东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。   十六、基金托管合同的变更、远隔与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更与远隔   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的 托管合同，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。基金托管合同的 变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管合同远隔：   （1）《基金合同》远隔情形出面前；   （2）基金托管东说念主遣散、照章被捣毁、歇业或有其他基金托管东说念主接受基 金钞票；   （3）基金照料东说念主遣散、照章被捣毁、歇业或有其他基金照料东说念主接受基 金照料权；   （4）发生法律法例和中国证监会或《基金合同》规矩的远隔事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管合同的规矩连续现实保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐证明；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐证明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 证明出具法律见识书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款(1)－(3)项规矩反璧前，不分拨给基金份额抓有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系关键事项须实时公告；基金财产计帐证明经具有证券、期 货联系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐证明辅导性公告登载在指定报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                十七、毁约包袱   （一）若是基金照料东说念主或基金托管东说念主的不现实本托管合同或者现实本托管协 议不合适约定的，应当承担毁约包袱。   （二）因托管合同当事东说念主毁约给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成毁伤的， 应当分别对各自的行径照章承担补偿包袱，因共同行径给基金财产或者基金份额 抓有东说念主变成毁伤的，应当承担连带补偿包袱。然则发生下列情况，当事东说念主不错免 责： 看成或不看成而变成的耗损等； 资权而变成的耗损等；   （三）托管合同当事东说念主违抗托管合同，给另一方当事东说念主变成耗损的，愉快担 补偿包袱。   （四）当事东说念主一方毁约，非毁约方当事东说念主在职责范围内有义务实时采用必要 的要领，防患耗损的扩大。莫得采用适合要领以致耗损进一步扩大的，不得就扩 大的耗损要求补偿。非毁约方因防患耗损扩大而开销的合理用度由毁约方承担。   （五）毁约行径虽已发生，但本托管合同不祥连续现实的，在最大限定地保 护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金照料东说念主和基金托管东说念主应当连续现实本协 议。   （六）本合同所指耗损均为径直耗损。               十八、争议惩处方式      两边当事东说念主同意，因本托管合同而产生的或与本托管合同关系的一切争议， 如不肯或者弗成通过协商、统一惩处的，任何一方均有权将争议提交华南外洋经 济贸易仲裁委员会，按照华南外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行 仲裁。仲裁场地为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有拘谨力。仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主仍应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续针织、起劲、尽职地现实基金合同和托管合同规矩的义务，谐和基金份额抓有 东说念主的正当权益。   本托管合同受中国法律（为本托管合同之主见，在此不包括香港、澳门十分 行政区和台湾地区法律）统帅。             十九、基金托管合同的着力   （一）基金照料东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管合同当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表 署名，合同当事东说念主两边可能时常根据中国证监会的见识修改托管合同草案。托管 合同以中国证监会注册的文本为负责文本。   （二）基金托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效 之日起收效。基金托管合同的有用期自其收效之日起至该基金财产计帐终端报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管合同自收效之日对托管合同当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）基金托管合同原来一式 6 份，除上报关系监管机构 2 份外，基金照料 东说念主和基金托管东说念主分别抓有 2 份，每份具有同等的法律着力。             二十、基金托管合同的签订   本托管合同经基金照料东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管 合同上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管合同的签 订场地和签订日历。

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